平安证券股份有限公司

                   关于天津中环半导体股份有限公

            司

                            2020 年度保荐工作报告


保荐机构名称：平安证券股份有限公司            被保荐公司简称：中环股份

保荐代表人姓名：盛金龙                         联系电话：010-56800148

保荐代表人姓名：周协                           联系电话：010-56800148

    一、保荐工作概况
                 项目                                 工作内容

1、公司信息披露审阅情况

（1）是否及时审阅公司信息披露文件                        是

（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                  不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况

（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募
集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、
关联交易制度）                                           是


（2）公司是否有效执行相关规章制度                        是

3、募集资金监督情况

（1）查询公司募集资金专户次数                           2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
文件一致                                                 是

4、公司治理督导情况

（1）列席公司股东大会次数                               1次

（2）列席公司董事会次数                                 1次

（3）列席公司监事会次数                                 1次

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5、现场检查情况




                  2
（1）现场检查次数                                              1次

（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                          是

（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                          无

6、发表独立意见情况

（1）发表独立意见次数                                         12 次

（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                         不适用

7、向本所报告情况（现场检查报告除外）

（1）向本所报告的次数                                          0次

（2）报告事项的主要内容                                       不适用

（3）报告事项的进展或者整改情况                               不适用

8、关注职责的履行情况

（1）是否存在需要关注的事项                                    无

（2）关注事项的主要内容                                       不适用

（3）关注事项的进展或者整改情况                               不适用

9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                          是

10、对上市公司培训情况

（1）培训次数                                                  1次

（2）培训日期                                          2020 年 9 月 29 日
                                            1、保荐机构主要持续督导工作，需要发表独
                                             立意见的重要事项； 2、上市公司募集资金
                                            存放与使用、闲置募集资金用作其他用途的
（3）培训的主要内容                         审议程序，以及相关信 息披露要求； 3、信
                                            息披露的相关法律框架及总体要求，内幕信
                                            息、内幕交易的相关规定； 4、临时报告的
                                                     关注要点及参考案例。



11、其他需要说明的保荐工作情况                                 无

    二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                    事项                         存在的问题            采取的措施

1、信息披露                                 无                           不适用


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2、公司内部制度的建立和执行                     无                      不适用

3、“三会”运作                                 无                      不适用

4、控股股东及实际控制人变动                     无                      不适用

5、募集资金存放及使用                           无                      不适用

6、关联交易                                     无                      不适用

7、对外担保                                     无                      不适用

8、收购、出售资产                               无                      不适用

9、其他业务类别重要事项（包括对外投资、
                                           无                           不适用
风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等
                                        ）
10、发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
                                         无                             不适用
作的情况

11、其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情 无                             不适用
况）


     三、公司及股东承诺事项履行情况
          公司及股东承诺事项                是否履行承诺   未履行承诺的原因及解决措施

1、公司控股股东天津中环电子信息集团有
限公司在公司上市时做出的"关于避免同业竞
                                                     是              不适用
争的承诺"，并已出具《避免同业竞争承诺
函》。

2、发行对象大家资产管理有限责任公司、
颐和银丰天元（天津）集团有限公司、中国
人寿资产管理有限公司、财通基金管理有限
公司、富国基金管理有限公司、华融瑞通股
权投资管理有限公司、湾区产融投资（广
州）有限公司、上海高毅资产管理合伙企业
（有限合伙）、博时基金管理有限公司、天
津圣金海河中和股权投资基金合伙企业（有
限合伙）、阳光资产管理股份有限公司、泰               是              不适用
康资产管理有限责任公司、银华基金管理股
份有限公司、叙永金舵股权投资基金管理有
限公司、太平洋资产管理有限责任公司、红
塔证券股份有限公司、中邮证券有限责任公
司、中钢投资有限公司、中国国际金融股份
有限公司认购的中环股份 2020 年非公开发行
股票，自发行股票上市之日（即 2020 年 8 月
13 日）起 6 个月内不得转让。




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3、公司控股股东天津中环电子信息集团有
限公司在发行股份购买资产时做出的“股份
限售承诺”，2018 年认购中环股份发行股
份购买资产的配套募集资金所发行的股             是          不适用
份，自发行股份上市之日（即 2018 年 8 月
16 日）起 36 个月内不得转让。

4、TCL 科技集团股份有限公司做出的“避
免同业竞争承诺”。                             是          不适用


5、国电科技环保集团股份有限公司作出的
“股份限售承诺”，认购中环股份 2018 年发
行股份购买资产所发行的股份，自发行股           是          不适用
份上市之日（即 2018 年 8 月 16 日）起 36
个月内不得转让。

     四、其他事项
                报告事项                            说明

1、保荐代表人变更及其理由                            无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改               无
情况

3、其他需要报告的重大事项                            无

     （以下无正文）




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（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于天津中环半导体股份有限公司
2020 年度保荐工作报告》之签署页）




    保荐代表人（签字）：______________           ______________
                            盛金龙                   周 协




                                                 平安证券股份有限公司

                                                       年    月        日




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