证券代码：002129               证券简称：中环股份                 公告编号：2021-035


                      天津中环半导体股份有限公司
                  第六届监事会第五次会议决议的公告

     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    天津中环半导体股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于
2021 年 4 月 26 日以传真和电子邮件相结合的方式召开。会议通知及会议文件以电子
邮件送达各位董事、监事。监事应参会 3 人，实际参会 3 人。会议的召开符合《公
司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规范性文件的有关规定。会议表决以
监事填写《表决票》的记名表决及传真方式进行。本次会议决议如下：
    一、审议通过《2021 年第一季度报告》
    详 见 公 司 登 载 于 《 中 国 证 券 报 》、《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网 （ http://
www.cninfo.com.cn）的《2021 年第一季度报告》正文及全文。
    监事会认为：董事会此次编制和审议公司 2021 年第一季度报告的程序符合法律、
行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情
况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    二、审议通过《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》
    根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券
法》（以下简称《证券法》）、《上市公司证券发行管理办法》（以下简称《发行管理办
法》）、《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 年修订）（以下简称《实施细则》）、
证监会《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》
（以下简称《监管要求》）等法律、法规及规范性文件的有关规定，经公司对本次发
行条件进行自查，公司符合非公开发行股票的各项实质条件。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    三、逐项审议通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票方案的议案》
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    根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《实施细则》等法律、法规及规范性
文件的相关规定，本次董事会对本次非公开发行股票方案的主要内容进行逐项审议
并表决。本次发行方案的具体内容如下：
    （一）发行股票的种类和面值
    本次非公开发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A 股），每股面值为人民
币 1 元。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （二）发行方式及发行时间
    本次发行采取向特定对象非公开发行的方式。公司将在获得中国证监会关于本
次发行核准文件的有效期内选择适当时机实施。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （三）发行对象及认购方式
    本次发行的对象为不超过 35 名的特定投资者，包括符合中国证监会规定的证券
投资基金管理公司、证券公司、信托公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外
机构投资者以及其他符合法律法规规定的法人、自然人或其他机构投资者等。证券
投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者
以其管理的二只以上产品认购股份的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象
的，只能以自有资金认购。
    最终发行对象将在公司取得中国证监会核准批文后，按照中国证监会的相关规
定，由公司董事会在股东大会授权范围内与保荐机构（主承销商），根据发行对象申
购情况协商确定。
    本次发行的发行对象均以现金方式认购本次发行的股份。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （四）定价方式及发行价格
    本次发行的定价基准日为本次非公开发行股票发行期的首日。发行价格不低于
定价基准日前 20 个交易日公司股票交易均价的 80%（定价基准日前 20 个交易日股票
交易均价=定价基准日前 20 个交易日股票交易总额/定价基准日前 20 个交易日股票
交易总量）。
    最终发行价格将在公司获得中国证监会关于本次发行的核准后，按照《上市公
司非公开发行股票实施细则》及中国证监会等有权部门的规定，根据特定发行对象
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申购报价的情况，遵照价格优先等原则，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐
机构（主承销商）协商确定。
    若公司在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项，本次非公开发行股票的发行底价将相应调整。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （五）发行数量
    本次非公开发行的股票数量按照本次非公开发行募集资金总额除以最终发行价
格 计 算 得 出 ， 且 不 超 过 本 次 发 行 前 公 司 总 股 本 3,032,926,542 股 的 20% 即
606,585,308 股（含本数）。
    若公司在董事会决议日至发行日期间发生送股、配股、资本公积金转增股本等
除权事项或因股份回购、股权激励计划、可转债转股等事项导致公司总股本发生变
化，本次发行的发行数量上限将做相应调整。
    若本次非公开发行的股份总数因监管政策变化或根据发行核准文件的要求予以
调整的，则本次非公开发行的股票数量将做相应调整。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （六）限售期
    本次非公开发行完成后，投资者认购的本次发行的股票自本次发行结束之日起 6
个月内不得转让。基于认购本次发行所取得的公司股票因公司分配股票股利、资本
公积转增等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股票锁定安排。
    本次非公开发行的发行对象因本次发行取得的公司股份在锁定期届满后减持还
需遵守《公司法》、《证券法》等法律法规、规范性文件、深圳证券交易所相关规则
以及公司《公司章程》的相关规定。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （七）募集资金金额及用途
    公司本次非公开发行股票拟募集资金总额不超过 900,000.00 万元（含本数），
扣除发行费用后的募集资金净额用于投资以下项目：
                                                       项目投资总额     拟使用募集资金
             项目名称                   实施主体
                                                         （万元）          （万元）

50GW（G12）太阳能级单晶硅材料智慧
                                        宁夏中环         1,097,974.00        900,000.00
工厂项目


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    募集资金将以出资及借款方式投入项目实施主体。若本次非公开发行扣除发行
费用后的实际募集资金少于上述项目募集资金拟投入总额，募集资金不足部分由公
司自筹解决。
    本次募集资金到位前，公司将根据实际需要以自筹资金支付上述项目所需的资
金。本次募集资金到位后，公司可以募集资金置换前期投入。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （八）滚存未分配利润的安排
    本次非公开发行完成后，本次发行前公司滚存未分配利润由发行后新老股东按
照持股比例共享。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （九）上市地点
    本次非公开发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    （十）本次非公开发行决议的有效期
    本次非公开发行决议的有效期为自公司股东大会审议通过本次非公开发行议案
之日起 12 个月内有效。但如果公司已于该有效期内取得中国证监会对本次发行的核
准文件，则决议有效期自动延长至本次发行实施完成日。若国家法律法规对非公开
发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相应调整。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    四、审议通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票预案的议案》
    详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年非公开发行 A 股股票预案》。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    五、审议通过《关于公司 2021 年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析
报告的议案》
    详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《2021
年非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告》。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
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    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    六、审议通过《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》
    详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《关于
前次募集资金使用情况专项报告》。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    七、审议通过《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关主体
承诺的议案》
    详 见 公 司 登 载 于 指 定 媒 体 《 中 国 证 券 报 》《 证 券 时 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）的《关于非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补
回报措施及相关主体承诺的公告》。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    八、审议通过《关于<公司未来三年股东回报规划（2021-2023 年）>的议案》
    详见公司登载于指定媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《公司
未来三年股东回报规划（2021-2023 年）》。
    表决票 3 票，赞成票 3 票，反对票 0 票，弃权票 0 票。
    监事会全体成员一致认为：经审核，监事会认为董事会制定的《公司未来三年
股东回报规划（2021-2023 年）》符合公司经营状况和《公司章程》有关要求，不存
在损害公司及全体股东，特别是中小投资者利益的情形。
    此议案还需经公司股东大会审议通过，股东大会日期另行通知。
    特此公告




                                          天津中环半导体股份有限公司监事会
                                                    2021 年 4 月 26 日




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