申万宏源证券承销保荐有限责任公司
           关于 TCL 中环新能源科技股份有限公司
                    2022年度现场检查报告


保荐机构名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司     被保荐公司简称：TCL中环
保荐代表人姓名：李志文                             联系电话：0755-33015699
保荐代表人姓名：曾文辉                             联系电话：0755-33015703
现场检查人员姓名：李志文、曾文辉
现场检查对应期间：2022年1月1日至2022年12月31日
现场检查时间：2022年12月27日-2022年12月28日
一 、现场检查事项                                        现 场检查意见
（ 一）公司治理                                          是     否       不适用
现场检查手段：
（一）查阅公司章程和公司治理相关制度；（二）查阅三会文件及相关决议，核查其
执行情况；（三）核查董监高人员变动及相关决策文件
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                      √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                          √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认            √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                          √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                          √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                          √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立          √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争            √
（ 二）内部控制
现场检查手段：（一）与公司管理层、内审部门人员交谈，了解公司内部控制的有效
性；（二）取得并审阅内部审计部的相关制度、工作计划等；（三）查阅内审部门工
作档案

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                          √
（如适用）
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                         √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）
                                                         √

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                         √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                         √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等     √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                         √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                         √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                         √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
                                                         √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                         √
了完备、合规的内控制度
（ 三）信息披露
现场检查手段：（一）查阅公司信息披露档案资料；（二）查阅公司信息披露的相关
支持文件如会议决议、合同文本等；（三）访谈董事会秘书
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                         √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易
                                                         √
网站刊载
（ 四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（一）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司
内部的相关规定；（二）查阅公司定期报告、关联交易明细、对外担保明细，查阅审
议关联交易、对外担保的董事会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；（三）访
谈董事会秘书
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                         √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间
                                                              √
 接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                              √
务
4.关联交易价格是否公允                                        √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                            √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                         √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                             √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                             √
审批程序和披露义务
 （ 五）募集资金使用
现场检查手段：（一）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会文件；
（二）核对募集资金专户银行对账单等资料；（三）审阅与募投项目相关的信息披露
文件；（四）访谈公司相关人员沟通相关情况
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                            √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                              √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                              √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或          √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益
                                                              √
是否与招股说明书等相符
 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                   √
 （ 六）业绩情况
现场检查手段：（一）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（二）访谈公
司相关人员，查看公司生产经营场所，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险及公
司的应对措施；（三）查阅行业研究报告，了解业绩波动的原因。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                  √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常            √
注：2022年1-9月，公司实现营业收入498.45亿元，同比增长71.35%；归属于上市公司股东的
净利润50.01亿元，同比增长80.68%。主要原因系2022年宁夏中环六期项目投产顺利，先进优
势产能加速提升，产品结构进一步优化；随着工业4.0生产方式持续在公司各产业板块的作业
流程和作业场景的应用，工厂运营效率与成本持续优化。
 （ 七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（一）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；（二）查阅公司
定期报告、临时报告等信息披露文件；（三）访谈相关人员
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（ 八）其他重要事项
现场检查手段：（一）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；（二）
与公司相关人员进行沟通；（三）查看公司主要经营场所；（四）抽取大额交易合同


1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                           √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                       √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                     √
关要求予以整改
二 、现场检查发现的问题及说明
     无。
（本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于 TCL 中环新能源科
技股份有限公司 2022 年度现场检查报告》之签署盖章页）




              保荐代表人：

                                李志文                 曾文辉




                                      申万宏源证券承销保荐有限责任公司


                                                         2023 年 1 月 12 日