证券代码：002139            证券简称： 拓邦股份          公告编号：2018076


                   深圳拓邦股份有限公司监事会关于

2018 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明


     本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    深圳拓邦股份有限公司（以下简称“公司”）于 2018 年 10 月 26 日召开
第六届董事会第七次会议审议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草
案）及其摘要的议案》等相关议案，后因激励对象陈明自愿放弃激励对象资格、
程范桂离职，公司于 2018 年 11 月 2 日召开第六届董事第八次（临时）会议审
议通过了《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》，
决定取消拟授予激励对象陈明和程范桂的股票期权，激励对象人数由 688 人减少
为 686 人。
    根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《公
司章程》等相关文件规定，公司将 2018 年股票期权激励计划（以下简称“本次
激励计划”） 激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会对激
励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查意见如下：
    一、激励对象的公示情况说明
    2018 年 10 月 30 日公司通过内部 OA 办公系统发布了《2018 年股票期权激
励计划激励对象名单公示》，将公司本次激励对象的姓名及职务予以公示，具体
情况如下：
    1、公示内容：公司 2018 年股票期权激励计划激励对象的姓名和职务；
    2、公示期间：2018 年 10 月 30 日至 2018 年 11 月 9 日；
    3、公示方式：公司内部 OA 办公系统；
    4、反馈方式：在公示期限内，公司职工可通过电子邮件向监事会反馈意见；
    5、公示结果：在公示期间，没有任何组织或个人对激励对象名单提出异议。
    二、监事会核查方式
    公司监事会核查了本次激励计划 686 名激励对象的名单、身份证件、激励对

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象与公司及控股子公司签订的劳动合同、担任的职务、缴纳各项社会保险基金凭
证等。
    三、监事会核查意见
    公司监事会结合本次激励对象名单的公示情况，根据《管理办法》相关规定，
对激励对象名单进行了核查，并发表核查意见如下：
    1、列入本次激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、《公司章程》
等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。
    2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：
    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
    （6）中国证监会认定的其他情形。
    3、列入本次激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》等文件规定的
激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象条件。本次激励计划的激励对
象不包括公司监事、独立董事，单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际
控制人及其配偶、父母、子女未参与本次激励计划。
    综上，公司监事会认为，列入本次激励计划激励对象名单的人员均符合相关
法律、法规及规范性文件所规定的条件，其作为本次激励计划的激励对象合法、
有效。
   特此公告。
                                            深圳拓邦股份有限公司监事会
                                                     2018 年 11 月 10 日




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