拓邦股份：2019年第一次临时股东大会的法律意见书2019-03-23
北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳拓邦股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的
法律意见书
二〇一九年三月
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北京市中伦（深圳）律师事务所
关于深圳拓邦股份有限公司
2019 年第一次临时股东大会的法律意见书
致：深圳拓邦股份有限公司(贵公司）
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会《上市公司股东
大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）以及《深圳拓邦股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，北京市中伦（深圳）律师事务所（以
下简称“本所”)接受贵公司的委托，指派律师出席贵公司 2019 年第一次临时股东
大会（以下简称“本次临时股东大会”），对本次临时股东大会召集与召开的程序、
出席会议人员资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等重要事项的合法性进
行现场见证，并依法出具法律意见书。
为出具法律意见书，本所律师见证本次临时股东大会并审查了贵公司提供的
以下文件，包括（但不限于）：
（一） 公司第六届董事会第十一次会议决议公告；
（二） 公司第六届监事会第九次会议决议公告；
（三） 《深圳拓邦股份有限公司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通
知》；
（四） 本次临时股东大会股东到会登记记录及凭证；
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法律意见书
（五） 本次临时股东大会会议文件。
在本法律意见书中，本所律师仅对本次临时股东大会的召集、召开程序、出
席会议人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定发表意见，
不对本次临时股东大会会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据
的真实性及准确性发表意见。
本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本
次临时股东大会召开的相关法律问题出具如下法律意见：
一、本次临时股东大会的召集与召开程序
本次临时股东大会由贵公司董事会召集。贵公司董事会于 2019 年 3 月 5 日
在指定的媒体和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上刊登《深圳拓邦股份有限公
司关于召开 2019 年第一次临时股东大会的通知》，贵公司董事会在本次临时股东
大会召开十五日前已将本次临时股东大会会议基本情况（会议召集人、召开时间、
会议地点、会议召开方式、股权登记日、会议出席对象）、会议审议事项、参加
现场会议的登记方法、参加网络投票的股东的身份认证与投票程序、其他事项予
以公告。
本次临时股东大会采取现场投票、网络投票相结合的表决方式。现场会议于
2019 年 3 月 22 日下午 14 点 30 分在深圳市宝安区石岩镇塘头大道拓邦工业园公
司会议室召开。网络投票时间为 2018 年 3 月 21 日—2019 年 3 月 22 日。其中：
通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2019 年 3 月 22 日上
午 9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票的具
体时间为：2019 年 3 月 21 日 15:00 至 2019 年 3 月 22 日 15:00 期间的任意时间。
经核查，本次临时股东大会召开的时间、地点、方式及会议内容与公告内容
一致。
综上所述，本次临时股东大会的召集、召开的方式符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的相关规定。
二、本次临时股东大会的召集人资格与出席会议人员的资格
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法律意见书
本次临时股东大会由贵公司董事会召集，由董事长主持。
贵公司参加本次临时股东大会现场会议和网络投票的股东（或其代理人）共
计 17 人、代表股份 301,389,199 股、占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的
总股本的 29.7267%。
（本法律意见书中保留四位小数，若有尾差为四舍五入原因）。
其中，贵公司本次临时股东大会出席现场会议有效表决的股东及股东代理人
共计 9 人，代表股份 293,950,137 股，占公司扣除回购股份专户中已回购股份后
的总股本的 28.9929%。
根据贵公司通过深圳证券信息有限公司取得的《拓邦股份 2019 年第一次临
时股东大会网络投票结果统计表》，贵公司通过深圳证券交易所交易系统和深圳
证券交易所互联网投票系统参加网络投票的股东共 8 名，所持有的表决股份总数
为 7,439,062 股，占公司扣除回购股份专户中已回购股份后的总股本的 0.7337%。
参加网络投票的股东资格已由深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行
认证。
出席会议的中小股东（中小股东指除公司的董事、监事、高级管理人员外，
单独或合计持股 5%以下的股东）共计 9 人、代表股份 7,439,162 股、占公司扣除
回购股份专户中已回购股份后的总股本的 0.7337%。
贵公司部分董事、监事、高级管理人员和本所经办律师出席或列席了现场会
议。
经核查，上述出席本次临时股东大会的股东及股东代理人手续齐全，代表股
份有效，召集人和出席会议人员的资格符合《公司法》等法律、法规及《公司章
程》的有关规定，均合法有效。
三、本次临时股东大会的表决程序和表决结果
本次临时股东大会以现场表决与网络投票方式审议通过了以下议案：
1.00 审议通过《关于延长本次公开发行可转换公司债券股东大会决议有效
期的议案》
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法律意见书
此项议案的表决情况：同意票 301,376,049 股，占出席会议股东及委
托代理人所代表有效表决权股份的 99.9956%，反对 13,150 股，占出席会议
所有股东所持股份的 0.0044％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占
出席会议所有股东所持股份的 0％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 7,426,012 股，占出席会议中
小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.8232%，反对 13,150 股，占出
席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0.1768%；弃权 0 股（其
中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表
决权股份的 0％。
此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决
权股份的二分之一以上，该事项获表决通过。
2.00 审议通过《关于提请股东大会延长授权公司董事会全权办理本次公开
发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》
此项议案的表决情况：同意票 301,376,049 股，占出席会议股东及委
托代理人所代表有效表决权股份的 99.9956%，反对 13,150 股，占出席会
议所有股东所持股份的 0.0044％；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0
股），占出席会议所有股东所持股份的 0％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 7,426,012 股，占出席
会 议 中 小 股 东 及 委 托 代 理 人 所 代 表 有 效 表 决 权 股 份 的 99.8232% ， 反 对
13,150 股 ， 占 出 席 会 议 中 小 股 东 及 委 托 代 理 人 所 代 表 有 效 表 决 权 股 份 的
0.1768%；弃权 0 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股
东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0％。
此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决
权股份的二分之一以上，该事项获表决通过。
3.00 审议通过《关于公司及子公司 2019 年度向银行申请综合授信额度的议
案》
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法律意见书
此项议案的表决情况：同意票 301,376,049 股，占出席会议股东及委托代理
人所代表有效表决权股份的 99.9956%，反对 0 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0％；弃权 13,150 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股
东所持股份的 0.0044％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 7,426,012 股，占出席会议中
小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.8232%，反对 0 股，占出席会
议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0%；弃权 13,150 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权
股份的 0.1768％。
此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决
权股份的二分之一以上，该事项获表决通过。
4.00 审议通过《关于修改公司<募集资金管理办法>的议案》
此项议案的表决情况：同意票 301,376,049 股，占出席会议股东及委托代理
人所代表有效表决权股份的 99.9956%，反对 0 股，占出席会议所有股东所持股
份的 0％；弃权 13,150 股（其中，因未投票默认弃权 0 股），占出席会议所有股
东所持股份的 0.0044％。
其中出席会议的中小股东的表决情况为：同意 7,426,012 股，占出席会议中
小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 99.8232%，反对 0 股，占出席会
议中小股东及委托代理人所代表有效表决权股份的 0%；弃权 13,150 股（其中，
因未投票默认弃权 0 股），占出席会议中小股东及委托代理人所代表有效表决权
股份的 0.1768％。
此项议案的表决结果：同意票占出席会议股东及委托代理人所代表有效表决
权股份的二分之一以上，该事项获表决通过。
经核查，本次临时股东大会审议的事项与公告通知中所列明的事项相符，不
存在对公告中未列明的事项进行审议表决的情形。
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法律意见书
经核查，本次临时股东大会以现场记名投票和网络投票相结合的方式进行表
决。现场会议选举了两名股东代表和一名监事进行计票和监票，现场会议表决票
当场清点，经与网络投票表决结果合并统计确定最终表决结果后，予以公布。
经核查，本次临时股东大会的会议记录已由出席会议的董事、监事、董事会
秘书和会议主持人签署，会议决议已由出席会议的董事签署。
综上所述，本次临时股东大会的表决程序和表决方式符合《公司法》、《股东
大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为：贵公司本次临时股东大会的召集与召开程序符合
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次临时股东大会的会议召集人
和出席会议人员的资格以及表决程序和表决结果合法有效。
本法律意见一式四份。
【以下无正文】
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法律意见书
（本页为《北京市中伦（深圳）律师事务所关于深圳拓邦股份有限公司 2019 年
第一次临时股东大会的法律意见书》的签章页）
北京市中伦（深圳）律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赖继红 崔宏川
经办律师：
程 兴
2019 年 3 月 23 日
