深圳拓邦股份有限公司

                      独立董事 2018 年度述职报告

 各位股东及股东代表：

       作为深圳拓邦股份有限公司的独立董事，2018 年本人严格按照《公司法》、
 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业
 板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》的要求，忠实履行职责，
 充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤
 其是中小股东的合法权益。现将 2018 年度本人任职期间履行独立董事职责情况
 向各位股东汇报如下：

       一、参加会议情况

       2018 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东
 大会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的
 正确决策发挥了积极的作用。

       2018 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大事项均
 履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案投赞成票，无反对票及弃权
 票。出席会议情况如下：


  董事会召开次数                  7                股东大会召开次数     2

现场方式   通讯方式              是否连续 2 次未
                      缺席次数                           亲自出席次数
出席次数   出席次数              亲自出席会议

   3          4           0               否                   2


       二、发表独立意见情况

       2018 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

       1、2018年1月22日，在公司第六届董事会第三次会议上，就会议审议《关于
 与深圳市吉之光电子有限公司签订<采购框架协议>的议案》发表了独立意见。
       2、2018年3月23日，在公司第六届董事会第四次会议上，就会议审议《关于

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<2017年度利润分配预案>的议案》、《关于<2017年度内部控制评价报告>的议
案》、《关于公司董事2017年薪酬的议案》、《关于公司高级管理人员2017年薪
酬的议案》、《关于2015年限制性股票激励计划第二个解锁期解锁条件成就暨可
解锁的议案》、《关于<2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、
《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》、《关于使用部分闲置募
集资金和自有资金购买银行理财产品的议案》等议案发表了独立意见。
    3、2018 年 4 月 19 日，在公司第六届董事会第五次会议上，就会议审议《关
于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》发表了独立意见。
    4、2018 年 7 月 27 日，在公司第六届董事会第六次会议上，就会议审议《关
于 2018 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》、《关于调整公
司公开发行可转换公司债券方案的议案》、《关于公开发行可转换公司债券预案
（修订稿）的议案》、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金项目的可行
性分析报告（修订稿）的议案》、《关于公司本次公开发行可转换公司债券摊薄
即期回报采取填补措施（修订稿）的议案》、《关于调整 2015 年限制性股票激
励计划股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分限制性股票的议案》发表了
独立意见。
    5、2018 年 10 月 26 日，在公司第六届董事会第七次会议上，就会议审议《关
于会计政策变更的议案》、《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案）及其
摘要的议案》、《关于续聘瑞华会计师事务所的议案》发表了独立意见。
    6、2018 年 11 月 2 日，在公司第六届董事会第八次临时会议上，就会议审
议《关于公司 2018 年股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》、《关
于回购公司股份预案的议案》发表了独立意见。

    7、2018 年 11 月 2 日，在公司第六届董事会第九次会议上，就会议审议《关
于调整 2018 年股票期权激励计划授予数量和激励对象名单的议案》、《关于向
激励对象授予股票期权的议案》发表了独立意见。

    三、对公司进行现场调查的情况

    2018 年度，本人对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务
状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联


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系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道，
及时掌握公司运行状态。

    四、保护投资者权益的相关工作

    1、持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、
法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、及时、完整地完成信息披
露工作。

    2、按照《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》
等法律法规的要求履行独立董事的职责；同时本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的
原则，积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与其他董
事、监事及管理层的沟通，提高决策能力，客观公正地保护广大投资者特别是中
小股东的合法权益，为促进公司稳健经营，创造良好业绩，起到应有的作用。

    五、任职董事会各专门委员会的工作情况

    本人作为公司审计委员会委员、战略委员会委员、提名委员会召集人，在
2018 年度主要履行以下职责：

    1、审计委员会工作情况：

    2018年度，本人参加了5次审计委员会会议，对公司年度报告、半年度报告
的编制与披露、各季度内部审计工作的总结和计划等事项进行了审议。

    2、战略委员会工作情况：

    2018 年度，本人参加了 1 次战略委员会会议，审议通过了《关于公司公开
发行可转换公司债券方案的议案》，就公司公开发行可转换公司债券事项进行了
审议。

    3、提名委员会工作情况：

    2018 年度，公司没有召开提名委员会会议。

    六、培训和学习情况


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    报告期内本人认真学习了中国证监会、深圳证监局以及深交所的有关法律法
规及规范性文件，提高履职能力，切实加强对公司投资者利益的保护能力，形成
自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

    七、其他事项

     1、无提议召开董事会情况发生；

     2、无提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

     3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

     4、报告期内，公司为我们提供了必要的工作条件，对独立董事各项工作的
开展给予了大力的配合，我们也能保证充足的时间履行职责，坚持在董事会召开
之前认真审阅议案资料，在董事会上充分发表审阅意见，在此基础上独立、客观、
审慎地行使表决权。

    八、联系方式：

    E-mail：23006976@qq.com

    2019 年，本人将继续加强学习，本着诚信与勤勉的精神，按照法律法规、
《公司章程》的规定和要求，履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，坚决
维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受侵害，促进公司规范运作，帮助公
司树立良好的市场形象。

                                                        独立董事：施云
                                                       2019 年 4 月 10 日




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