深圳拓邦股份有限公司

                       2022 年度监事会工作报告

    2022 年度深圳拓邦股份有限公司（简称“公司”）监事会全体成员按照《公司
法》《证券法》《公司章程》以及相关的法律法规要求，勤勉、诚实地履行职能，
依法独立行使职权，以保障公司规范运作，维护公司和股东利益。监事会对公司
长远发展计划、生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履
行职责情况进行了监督，促进了公司规范运作、健康发展。现将监事会在本年度
的主要工作报告如下：
    一、监事会会议情况

    报告期内，公司监事会共召开 12 次会议，会议情况如下：

    1、2022 年 1 月 7 日,第七届监事会第十五次（临时）会议在公司会议室召
开，审议通过了《关于部分募集资金投资项目变更实施方式、实施主体、实施地
点的议案》。
    2、2022 年 2 月 11 日，第七届监事会第十六次（临时）会议在公司会议室召
开，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

    3、2022 年 3 月 18 日，第七届监事会第十七次会议在公司会议室召开，审
议通过了《关于<2021 年年度报告及摘要>的议案》《关于<2021 年度监事会工作
报告>的议案》《关于<2021 年度财务决算报告>的议案》《关于<2021 年度利润分
配预案>的议案》《关于<2021 年度内部控制评价报告>的议案》《关于公司监事
2021 年薪酬的议案》《关于<2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的
议案》《关于 2018 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权条件暨可行权的议
案》《关于调整 2018 年股票期权激励计划激励对象和股票期权数量的议案》《关
于使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》 关于 2021 年度计提
资产减值准备的议案》《关于前期会计差错更正及追溯调整的议案》。
    4、2022 年 3 月 24 日，第七届监事会第十八次（临时）会议在公司会议室
召开，审议通过了《关于公司分拆所属子公司深圳研控自动化科技股份有限公司
至深圳证券交易所创业板上市符合相关法律、法规规定的议案》《关于公司分拆

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所属子公司深圳研控自动化科技股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
股票的议案》 关于<深圳拓邦股份有限公司分拆所属子公司深圳研控自动化科技
股份有限公司至创业板上市的预案>的议案》 关于公司分拆所属子公司深圳研控
自动化科技股份有限公司至深圳证券交易所创业板上市符合<上市公司分拆规则
（试行）>的议案》《关于分拆深圳研控自动化科技股份有限公司有限公司至深圳
证券交易所创业板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案》《关于公司保
持独立性及持续经营能力的议案》《关于深圳研控自动化科技股份有限公司具备
相应的规范运作能力的议案》《关于公司所属子公司深圳研控自动化科技股份有
限公司分拆上市履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说
明的议案》《关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案》。
    5、2022 年 3 月 30 日，第七届监事会第十九次（临时）会议在公司会议室
召开，审议通过了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票
的议案》
    6、2022 年 4 月 21 日，第七届监事会第二十次会议在公司会议室召开，审
议通过了《关于<2022 年第一季度报告>的议案》。
    7、2022 年 4 月 26 日，第七届监事会第二十一次会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销
2018 年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
    8、2022 年 7 月 25 日，第七届监事会第二十二次会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于<2022 年半年度报告>及摘要的议案》《关于<2022 年半年度募
集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于调整 2021 年限制性股票激励
计划回购价格的议案》。
    9、2022 年 8 月 18 日，第七届监事会第二十三次（临时）会议在公司会议
室召开，审议通过了《关于部分募集资金投资项目再次变更实施地点、实施方式
的议案》《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。
    10、2022 年 9 月 23 日，第七届监事会第二十四次（临时）会议在公司会议
室召开，审议通过了《关于调整 2021 年限制性股票激励计划公司层面业绩考核
指标的议案》。
    11、2022 年 10 月 27 日，第七届监事会第二十五次会议在公司会议室召开，

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审议通过了《关于<2022 年第三季度报告>的议案》。
    12、2022 年 12 月 19 日，第七届监事会第二十六次会议在公司会议室召开，
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。
    二、监事会对有关事项的意见

    1、公司依法运作情况

    根据《公司法》《公司章程》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、
法规的有关规定，监事会对 2022 年召开的股东大会召集召开程序的合法性、审
议事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行情况、内控制度的建立情况、
高级管理人员各项职权的履行情况进行了监督。监事会认为：董事会能够认真履
行《公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》所赋予的各项职
权，全面落实股东大会的各项决议，公司已经建立了较为完善的内部控制制度，
公司高级管理人员认真履行各自的职权，认真贯彻董事会决议，公司董事、经理
忠于职守，勤勉尽责，没有违反国家法律法规、《公司章程》，不存在损害公司利
益和中小投资者利益的行为。

    2、检查公司财务状况

    监事会认真细致地检查和审核了公司的财务状况及财务监管体系，认为公司
的财务体系较为完善，制度健全；公司 2022 年度财务报告能够真实的反映公司
的财务状况，天职国际会计师事务所出具的标准无保留意见的审计报告是客观公
正的。

    3、公司募集资金使用情况

    报告期内公司严格按照《募集资金管理办法》的规定，对募集资金进行管理
和使用，实际投入项目和承诺投入项目一致。公司编制的《深圳拓邦股份有限公
司 2022 年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》中关于公司 2022 年度募
集资金管理和使用情况的披露与实际情况相符。不存在变相改变募集资金用途和
损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，充分维护了公司和全体
股东的利益。

    4、监事会对董事会关于公司 2022 年度内部控制评价报告、公司内部控制制

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度的建设和运行情况进行了审核，认为公司《2022 年度内部控制评价报告》符合
《企业内部控制基本规范》 公开发行证券的公司信息披露编报规则第 21 号——
年度内部控制评价报告的一般规定》等有关规定，评价报告真实、客观的反映了
公司内部控制制度建立、健全和实施情况，内部控制是有效的。

    5、报告期内，公司未发生重大资产收购或出售重大资产行为。

    6、报告期内，公司未发生重大关联交易行为。

    7、本年度会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。

    2023 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和国家有关法规政
策的规定，忠实履行监事会的监督职责，进一步促进公司的规范运作，切实维护
和保障公司及股东的利益。



                                            深圳拓邦股份有限公司监事会
                                                 2023 年 3 月 31 日




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