西南证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司
2011 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
西部金属材料股份有限公司（以下简称“西部材料”或“公司”）经中国证券监督
管理委员会证监许可［2009］312号文核准，向西北有色金属研究院及西安航天科技工
业公司非公开发行人民币普通股（A股）2,500万股（以下简称“2009年度非公开发行”）。
西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“保荐机构”）作为西部材料2009年
度非公开发行持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券
交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板块保荐工作指引》、《深圳证券交易
所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，对西部材料《2011年度募集资金存
放与使用情况的专项报告》进行了核查，特发表意见如下：：
一、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2009]312号文核准，采取非公开发行股票
方式向西安航天科技工业公司、西北有色金属研究院发行股份2,500万股，发行价20.19
元/股，共募集资金人民币504,750,000.00元，扣除发行费用人民币19,807,991.47元，募集
资金净额为人民币484,942,008.53元。上述募集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所
有限公司验证，并出具中瑞岳华验字[2009]第056号《验资报告》。
（二）募集资金存放情况
本次发行募集资金净额人民币484,942,008.53元，其中用于5,000吨钛材技改项目的
募集资金存储于公司在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开立的募
集资金专项帐户（专户帐号：61001930041052501734），用于收购西部钛业有限责任公
司股权项目的募集资金存储于公司在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区
支行开立的募集资金专项帐户（专户帐号：61001790007052502568）。
本次募集资金到位后，西部材料、中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区
支行及西南证券及时签订了《募集资金三方监管协议》。
1
（三）2011年度募集资金使用情况
1、募集资金直接投入募集资金投资项目情况
2011年度，西部材料共计使用募集资金1,312.65万元。其中：用于年产5,000吨钛材
技改项目1,266.99万元；用于收购西部钛业有限责任公司股权85.66万元。
年产5,000吨钛材技改项目投资总额 50,370.00万元，其中募集资金投资总额为
33,235.00万元，截至2011年12月31日募集资金累计投入12,688.46万元，投入进度为
38.18%。收购西部钛业有限责任公司股权项目投资总额15,259.20万元，全部由募集资金
投入，截至2011年12月31日募集资金累计投入15,259.20万元，投入进度为100%。
2、闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2011年3月30日经西部材料第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经2010年度股东大会审议通过，
同意公司继续使用18,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过6
个月（自2011年4月21日至2011年10月20日）。2011年10月14日，公司已将18,000.00万元
资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011年9月28日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经2011年第一次临时股东大会审
议通过，同意公司继续使用18,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间
不超过6个月（自2011年10月19日至2012年4月18日）。
3、募集资金专户余额情况
截止2011年12月31日，西部材料募集资金专户中合计存储余额为2,546.54万元。
二、募集资金项目的进展情况
截止2011年12月31日，年产5,000吨钛材技改项目尚未建设完工；收购西部钛业有限
责任公司股权项目已完成，2011年度实现收益-3,126.64万元，主要系成本上升导致公司
净利润下降所致。
三、闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2011年3月30日经西部材料第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部
2
分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经2010年度股东大会审议通过，
同意公司继续使用18,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过6
个月（自2011年4月21日至2011年10月20日）。2011年10月14日，公司已将18,000.00万元
资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011年9月28日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经2011年第一次临时股东大会审
议通过，同意公司继续使用18,000.00万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间
不超过6个月（自2011年10月19日至2012年4月18日）。
西部材料用闲置募集资金补充流动资金的行为符合相关法律法规的规定，提高了募
集资金的使用效率，有利于全体股东的利益。
四、募集资金投向变更的情况
西部材料2011年度不存在募集资金投向变更的情况。
五、上市公司募集资金存放与使用情况是否合规的结论性意见
经核查，西部材料2011年度募集资金存放和使用符合《深圳证券交易所股票上市规
则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《西部金属材料股份有限公
司募集资金管理办法》等法规和文件的规定，不存在违规情形。
3
（本页无正文，为《西南证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司 2011
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
谢玮 王晖
西南证券股份有限公司
2012 年 4 月 24 日
4
附件、2009 年度非公开发行募集资金使用情况对照表
募集资金总额 48,494.20 本年度投入募集资金总额 1,312.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 27947.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已变 截至期末累 截至期末投 项目达到预 是否达 项目可行性
承诺投资项目和超募资 募集资金承 调整后投资 本年度投 本年度实
更项目（含 计投入金额 资进度（%） 定可使用状 到预计 是否发生重
金投向 诺投资总额 总额(1) 入金额 现的效益
部分变更） (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 效益 大变化
承诺投资项目
1、年产 5000 吨钛材技 2012 年 尚未完
否 33,235.00 33,235.00 1,226.99 12,688.46 38.18 - 否
改项目 5月 工
2、收购西部钛业有限责 2009 年
否 15,259.20 15,259.20 85.66 15,259.2 100 -3,126.64 否 否
任公司股权项目 5月
承诺投资项目小计 48,494.20 48,494.20 1,312.65 27,947.66 — — -3,126.64 — —
合计 48,494.20 48,494.20 1,312.65 27,947.66 -3,126.64
5000T 钛材技改项目截至期末正在建设中，目前项目尚未建设完工；收购西部钛业有限责任公司股权项目由于本年成
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
本上升，导致净利润下降
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资总额 50,370.00 万元，截至 2009 年 6 月 30 日，公司预先投入 1,700.30 万元，以
募集资金投资项目先期投入及置换情况 上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公司于 2009 年 7 月 19 日出具的中瑞岳华专
审字[2009]第 1912 号《关于西部金属材料股份有限工司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》
5
审核。募集资金到位后，公司已于 2009 年 8 月置换出了先期的垫付资金 1,700.30 万元。本次置换已经第三届董事会第
二十一次会议决议通过。
2009 年 11 月 13 日经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司
流动资金的议案》，该议案经 2009 年第七次临时股东大会审议通过，同意公司继续使用 24,000.00 万元的闲置募集资
金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2009 年 12 月 4 日至 2010 年 6 月 3 日）。2010 年 6 月 2 日，公司
已将 24,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2010 年 5 月 15 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动
资金的议案》，该议案经 2010 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010 年 6 月 4 日至 2010 年 12 月 3 日）。2010 年 11 月 10 日，公司已
将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2010 年 10 月 29 日经公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 资金的议案》，该议案经 2010 年第四次临时股东大会审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 5 月 15 日）。2011 年 4 月 18 日，公司已
将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011 年 3 月 30 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动
资金的议案》，该议案经 2010 年度股东大会审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流
动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011 年 4 月 21 日至 2011 年 10 月 20 日）。2011 年 10 月 14 日，公司已将 18,000.00
万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011 年 9 月 28 日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充公司流动
资金的议案》，该议案经 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂
时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011 年 10 月 19 日至 2012 年 4 月 18 日）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 尚未出现结余情况
截至 2011 年 12 月 31 日尚未投入使用的募集资金 20,546.54 万元，其中：募集资金专用账户余额 2,546.54 万元，用于
尚未使用的募集资金用途及去向
暂时补充流动资金 18,000.00 万元
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
6
