证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2012-037
西部金属材料股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、
《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与
使用情况的专项报告格式》等有关规定，西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）董事会，编制了截至 2011 年 12 月 31 日止募集资金年度使用情况的专项
报告。
一、募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]185 号文核准，并经深圳证券
交易所同意，公司由主承销商(保荐人)西南证券有限责任公司采用网下向询价对象询价
配售与网上资金申购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)股票 23,000,000
股，每股发行价为人民币 8.48 元，共募集资金人民币 195,040,000.00 元，扣除主承销
商承销佣金及保荐费人民币 11,227,200.00 元后，由主承销商(保荐人) 西南证券有限
责任公司于 2007 年 8 月 2 日划入本公司开立在中国建设银行大明宫支行的指定账户
61001781300052502120（人民币账户）人民币 183,812,800.00 元，另扣减其余发行费
用人民币 5,467,720.00 元后募集资金净额为人民币 178,345,080.00 元。上述募集资金
到位情况业经岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具岳总验字[2007]第 022 号
《验资报告》。
2007 年使用募集资金 2,556.40 万元，2008 年使用募集资金 15,210.97 万元，2009
年使用 67.14 万元，募集资金项目使用募集资金金额累计 17,834.51 万元，目前募集资
金已全部使用。
2、根据公司 2008 年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会证监许可
〔2009〕312 号《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》， 2009
年 5 月 8 日公司采取非公开发行股票方式向西安航天科技工业公司、西北有色金属研究
院发行股份 25,000,000.00 股，发行价 20.19 元/股，共募集资金人民币 504,750,000.00
（伍亿零肆佰柒拾伍万元整），主承销商西南证券有限责任公司扣除承销及保荐费用人
民币 15,000,000.00 元后，于 2009 年 5 月 8 日向公司在中国建设银行股份有限公司西
安经济技术开发区支行划转了认股款人民币 489,750,000.00 元，扣除其余发行费用人
民币 4,807,991.47 元后，本次实际募集资金净额为人民币 484,942,008.53 元。上述募
集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具中瑞岳华验字
[2009]第 056 号《验资报告》。
本年度公司共计使用募集资金 1,312.65 万元，其中：用于年产 5000 吨钛材技改
项目 1,226.99 万元；用于支付收购西部钛业有限责任公司股权款 85.66 万元。截至 2011
年 12 月 31 日尚未投入使用的募集资金 20,546.54 万元，其中：募集资金专用账户余额
为 2,546.54 万 元 ( 开 户 行 ： 中 国 建 设 银 行 西 安 经 济 技 术 开 发 区 支 行 ， 账 号 ：
61001930041052501734)；用于暂时补充流动资金 18,000.00 万元。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市
规则》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关法律、法规和规范性文件的规
定，结合公司的实际情况，于 2008 年 7 月 16 日经公司第三届董事会第九次会议审议通
过了“关于修订公司《募集资金管理办法》的议案”，并于 2009 年 3 月 6 日在 2009 年
第一次临时股东大会中审议通过了“关于修订公司《募集资金管理办法》的议案”。
公司非公开定向发行募集资金到位后，2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证
券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行签订了《募集资
金三方监管协议》。公司在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设了
募集资金专项账户，账号为 61001930041052501734，截至 2011 年 12 月 31 日募集资金
专项账户余额为 25,465,398.25 元，目前监管协议执行情况良好。
2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有
限公司西安经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司在中国建设银
行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设了募集资金专项账户用于收购西部钛业
有限责任公司，账号为 61001790007052502568，截至 2011 年 12 月 31 日募集资金专项
账户无余额，目前该募集资金项目已按计划完成。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1、募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
（1）首次公开发行募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1-1）。
经中国证券监督管理委员会以证监发行字[2007]185 号文核准，公司承诺投资稀有
难熔金属板带材生产线项目投资总额 22,800.00 万元，经公司 2007 年第二次临时股东
大会审议，通过了《关于调整募集资金投资项目投资额度的议案》，同意将募集资金投
资项目投资总额调整为 38,413.50 万元，2009 年 7 月 19 日公司第三届董事会第二十一
次审议通过了《关于投资公司稀有难熔金属板带材生产线二期项目建设的议案》项目总
投资 18,110 万元，调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总额
为 56,523.50 万元，2010 年 5 月 14 日公司 2009 年度股东大会审议通过了《公司 2010
年度财务预算报告》对稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目增加投资预算
12,387.49 万元，调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总额为
68,910.99 万元，其中募集资金投入 17,834.51 万元。截至期末承诺投入 17,834.51 万
元。本年度未投入募集资金，截至期末累计投入 17,834.51 万元，投入进度为 100%。该
项目的厂房、热轧生产线已在 2010 年 11、12 月份相继预转入固定资产并在 2010 年 12
月份投入生产使用，其他设备及冷轧机组已在 2011 年 4、11 月相继预转入固定资产并
投入生产使用。本年稀有难熔金属板带材项目亏损 6,032.46 万元，截至期末该募投项
目已整体投入使用。
（2）非公开定向发行募投项目的资金使用情况，参见“募集资金使用情况对照表”
（附表 1-2）。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2009〕312 号《关于核准西部金属材料股份
有限公司非公开发行股票的批复》核准，公司本次实际募集资金净额为人民币
484,942,008.53 元。承诺募集资金用于年产 5000 吨钛材技改项目和收购西部钛业有限
责任公司股权项目。
承诺年产 5000 吨钛材技改项目投资总额 50,370.00 万元，其中募集资金投资总额
为 33,235.00 万元。本年度募集资金投入 1,226.99 万元，截至期末募集资金累计投入
12,688.46 万元，投入进度为 38.18%，项目计划 2012 年 12 月达到预定可使用状态，项
目可行性未发生重大变化。
承诺收购西部钛业有限责任公司股权项目投资总额 15,259.20 万元，截至期末承诺
投入 15,259.20 万元,承诺投入比例为 100%，本年度投入 85.66 万元，累计投入
15,259.20 万元，截至期末投入进度 100%。
2、募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（1）首次公开发行募投项目的实施地点西安市经济技术开发区泾渭工业园
（2）非公开定向发行募投项目的实施地点西安市经济技术开发区泾渭工业园。
3、募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（1）首次公开发行募投项目
稀有难熔金属板带材生产线原计划投资总额 22,800.00 万元，截至 2007 年 7 月 31
日，公司预先投入 709.95 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经岳华
会计师事务所有限公司于 2007 年 12 月 12 日出具的岳总核字[2007]第 63 号《关于西部
金属材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审
核。募集资金到位后，公司已于 2007 年 12 月 13 日置换出了先期的垫付资金 709.95 万
元。本次置换已经第三届董事会第四次会议决议通过。
（2）非公开定向发行募投项目
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资总额 50,370.00 万元，截至 2009 年 6 月 30
日，公司预先投入 1,700.30 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经中
瑞岳华会计师事务所有限公司于 2009 年 7 月 19 日出具的中瑞岳华专审字[2009]第 1912
号《关于西部金属材料股份有限工司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项
审核报告》审核。募集资金到位后，公司已于 2009 年 8 月置换出了先期的垫付资金
1,700.30 万元。本次置换已经第三届董事会第二十一次会议决议通过。
4、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（1）首次公开发行募投项目未出现用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（2）非公开定向发行募投项目用闲置募集资金暂时补充流动资金情况如下：
2009 年 11 月 13 日经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用
部分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2009 年第七次临时股东
大会审议通过，同意公司继续使用 24,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，
使用时间不超过 6 个月（自 2009 年 12 月 4 日至 2010 年 6 月 3 日）。2010 年 6 月 2 日，
公司已将 24,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2010 年 5 月 15 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第二次临时股东大会
审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
时间不超过 6 个月（自 2010 年 6 月 4 日至 2010 年 12 月 3 日）。2010 年 11 月 10 日，
公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2010 年 10 月 29 日经公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第四次临时股东大会
审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用
时间不超过 6 个月（自 2010 年 11 月 16 日至 2011 年 5 月 15 日）。2011 年 4 月 18 日，
公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011 年 3 月 30 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分
闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年度股东大会审议通过，
同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过
6 个月（自 2011 年 4 月 21 日至 2011 年 10 月 20 日）。2011 年 10 月 14 日，公司已将
18,000.00 万元资金全部归还并存入公司募集资金专用账户。
2011 年 9 月 28 日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部
分闲置募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2011 年第一次临时股东大
会审议通过，同意公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使
用时间不超过 6 个月（自 2011 年 10 月 19 日至 2012 年 4 月 18 日）。
5、节余募集资金使用情况。
（1）首次公开发行募投项目无结余募集资金。
（2）非公开定向发行募投项目募集资金在正常使用中。
6、尚未使用的募集资金用途及去向。
（1）首次公开发行募投项目无其他项目使用募集资金情况。
（2）非公开定向发行募投项目募集资金使用的其他情况如下：
鉴于募集资金投资项目的建设周期较长，为了增加公司的收益和更好地回报股东，
根据募集资金投资项目建设进度及募集资金用款计划，公司将部分募集资金以定期存款
的方式在银行存放，截止期末定期存款已全部到期，存放银行、存放金额及存放期限的
具体安排如下：
①中国建设银行西安兴庆路支行，存放金额 3,814.80 万元，存放期限 1 年；已于
2010 年 6 月到期解付，存入中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行支行开设的专门
用于支付收购西部钛业有限责任公司股权的账户，账号为：61001790007052502568。
②中国建设银行西安兴庆路支行，存放金额 3,814.80 万元，存放期限 3 个月；已
于 2010 年 9 月到期，并在 10 月份存入中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行支行
开设的专门用于支付收购西部钛业有限责任公司股权的账户，账号为：
61001790007052502568。
③中国建设银行西安经济技术开发区支行，存放金额 2,000.00 万元，存放期限 1
年；已于 2010 年 6 月到期解付，存入中国建设银行西安经济技术开发区支行专门用于
5000 吨钛材技改项目的专用账户，账号为 61001930041052501734。
④中国建设银行西安经济技术开发区支行，存放金额 2,000.00 万元，存放期限 3
个月，已于 2010 年 9 月到期转为活期存款，账号：61001930041049000001*000*4。
⑤中国建设银行西安经济技术开发区支行，存放金额 2,000.00 万元，存放期限 6
个月，已于 2011 年 10 月到期转为活期存款，并在 12 月份存入中国建设银行西安经济
技 术 开 发 区 支 行 专 门 用 于 5000 吨 钛 材 技 改 项 目 的 专 用 账 户 ， 账 号 为
61001930041052501734。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司无变更募集资金投资项目的情况
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。
特此公告！
西部金属材料股份有限公司
2012 年 4 月 26 日
附表 1-1
首发募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 17,834.51 本年度投入募集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 17,834.51
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变 本年 截至期末 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末
承诺投资项目和超 更项目 调整后投 度投 投资进度 预定可使 本年度实 达到 性是否发
承诺投资 累计投入
募资金投向 （含部分 资总额(1) 入金 （%）(3) 用状态日 现的效益 预计 生重大变
总额 金额(2)
变更） 额 ＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
稀有难熔金属板带 2011 年 11
否 17,834.51 17,834.51 17,834.51 100.00 -6,032.46 否 否
材生产线 月
承诺投资项目小计 17,834.51 17,834.51 17,834.51
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 17,834.51 17,834.51 17,834.51
未按原计划达到项目可使用状态（原计划于 2009 年 12 月达到预定可使用状态），主要是
公司 2009 年 7 月 19 日召开的第三届董事会第二十一次会议决定实施稀有难熔金属板带材二
期项目建设（详见 2009-052 号公告），二期项目是在一期项目的基础上，对生产线进行局
部改造，增加若干配套设备，使一期生产线在可生产稀有难熔金属板带材的同时，具备轧制
钛钢复合板和中厚钢板的能力，从而提高设备利用率，降低单位产品的固定成本，提高企业
综合经济效益。稀有难熔金属板带材二期项目建设计划投资 18110 万元，由公司自筹资金解
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
决，项目建设期为 1.5 年,调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总额
为 56,523.50 万元；2010 年 5 月 14 日公司 2009 年度股东大会审议通过了《公司 2010 年度
财务预算报告》对稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目增加投资预算 12,387.49 万
元，调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总额为 68,910.99 万元。
项目中热轧生产线已于 2010 年 12 月投产，冷轧生产线已于 2011 年 11 月投产。本年实
现的效益为负，系项目投产后，固定费用大幅度增加，但产能释放有限所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
稀有难熔金属板带材生产线原计划投资总额 22,800.00 万元，截至 2007 年 7 月 31 日，公
司预先投入 709.95 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经岳华会计师事务
所有限公司于 2007 年 12 月 12 日出具的岳总核字[2007]第 63 号《关于西部金属材料股份有
募集资金投资项目先期投入及置换情况
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审核。募集资金到位后，
公司已于 2007 年 12 月 13 日置换出了先期的垫付资金 709.95 万元。本次置换已经第三届董
事会第四次会议决议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表 1-2
非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 48,494.20 本年度投入募集资金总额 1,312.65
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 27,947.66
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否已 截至期末 项目达到 是否 项目可行
募集资金 调整后投 本年度 截至期末 本年度
承诺投资项目和超 变更项 投资进度 预定可使 达到 性是否发
承诺投资 资总额 投入金 累计投入 实现的
募资金投向 目（含部 （%）(3) 用状态日 预计 生重大变
总额 (1) 额 金额(2) 效益
分变更） ＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
1、年产 5000 吨钛材 2012 年 尚未
否 33,235.00 33,235.00 1,226.99 12,688.46 38.18 - 否
技改项目 5月 完工
2、收购西部钛业有
2009 年
限责任公司股权项 否 15,259.20 15,259.20 85.66 15,259.2 100 -3,126.64 否 否
5月
目
承诺投资项目小计 48,494.20 48,494.20 1,312.65 27,947.66 — — -3,126.64 — —
超募资金投向
定期存款
补充流动资金
超募资金投向小计
合计 48,494.20 48,494.20 1,312.65 27,947.66 -3,126.64
1、5000T 钛材技改项目截至期末正在建设中，因项目环境发生变化，公司拟对项目实施方式进行
变更，项目推迟至 2012 年 12 月投产；
2、收购西部钛业有限责任公司股权项目发生亏损，主要是公司为方便管理，将首发募投项目“稀
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
有难熔金属板带材项目”纳入全资子公司西部钛业有限责任公司核算，该项目投产后固定费用大
幅度增加，但项目产能释放有限，且报告期民用钛产品市场不景气，高端钛产品市场进入需要时
间，导致公司 2011 年度业绩出现亏损。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资总额 50,370.00 万元，截至 2009 年 6 月 30 日，公司预先投
入 1,700.30 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公
司于 2009 年 7 月 19 日出具的中瑞岳华专审字[2009]第 1912 号《关于西部金属材料股份有限工司
募集资金投资项目先期投入及置换情况
以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审核。募集资金到位后，公司已于
2009 年 8 月置换出了先期的垫付资金 1,700.30 万元。本次置换已经第三届董事会第二十一次会议
决议通过。
2009 年 11 月 13 日经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集
资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2009 年第七次临时股东大会审议通过，同意公司
继续使用 24,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2009 年
12 月 4 日至 2010 年 6 月 3 日）。2010 年 6 月 2 日，公司已将 24,000.00 万元资金全部归还并存入
公司募集资金专用账户。
2010 年 5 月 15 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司继
续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010 年 6
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
月 4 日至 2010 年 12 月 3 日）。2010 年 11 月 10 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存
入公司募集资金专用账户。
2010 年 10 月 29 日经公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第四次临时股东大会审议通过，同意公司继
续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010 年 11
月 16 日至 2011 年 5 月 15 日）。2011 年 4 月 18 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存
入公司募集资金专用账户。
2011 年 3 月 30 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年度股东大会审议通过，同意公司继续使用
18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011 年 4 月 21 日
至 2011 年 10 月 20 日）。2011 年 10 月 14 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司
募集资金专用账户。
2011 年 9 月 28 日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司继
续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011 年 10
月 19 日至 2012 年 4 月 18 日）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
截至 2011 年 12 月 31 日尚未投入使用的募集资金 20,546.54 万元，其中：募集资金专用账户余额
尚未使用的募集资金用途及去向
2,546.54 万元，用于暂时补充流动资金 18,000.00 万元
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
