证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2014-012
西部金属材料股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范
运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公司募集资金年度存放与使
用情况的专项报告格式》等有关规定，西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
董事会编制了截至 2013 年 12 月 31 日止募集资金年度存放与实际使用情况的专项报告。
一、募集资金基本情况
1．经中国证券监督管理委员会以证监“发行字[2007]185 号”文核准，并经深圳证券交易所同
意，公司由主承销商（保荐人）西南证券有限责任公司采用网下向询价对象询价配售与网上资金申
购定价发行相结合的方式发行人民币普通股(A 股)股票 23,000,000 股，每股发行价为人民币 8.48 元，
共募集资金人民币 195,040,000.00 元，扣除主承销商承销佣金及保荐费人民币 11,227,200.00 元后，
由主承销商（保荐人） 西南证券有限责任公司于 2007 年 8 月 2 日划入本公司开立在中国建设银行
大明宫支行的指定账户 61001781300052502120（人民币账户）人民币 183,812,800.00 元，另扣
减其余发行费用人民币 5,467,720.00 元后募集资金净额为人民币 178,345,080.00 元。上述募集资
金到位情况业经岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具“岳总验字[2007]第 022 号”《验资报
告》。
2007 年使用募集资金 2,556.40 万元，2008 年使用募集资金 15,210.97 万元，2009 年使用 67.14
万元，募集资金项目使用募集资金金额累计 17,834.51 万元，目前募集资金已全部使用。
2．根据公司 2008 年第二次临时股东大会决议和中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属
材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]312 号）， 2009 年 5 月 8 日公司采取
非公开发行股票方式向西安航天科技工业公司、西北有色金属研究院发行股份 25,000,000.00 股，
发行价 20.19 元/股，共募集资金人民币 504,750,000.00（伍亿零肆佰柒拾伍万元整），主承销商西
南证券有限责任公司扣除承销及保荐费用人民币 15,000,000.00 元后，于 2009 年 5 月 8 日向公司
在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行划转了认股款人民币 489,750,000.00 元，扣
除其余发行费用人民币 4,807,991.47 元后，本次实际募集资金净额为人民币 484,942,008.53 元。
上述募集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具“中瑞岳华验字[2009]
第 056 号”《验资报告》。
2012 年度公司共计使用募集资金 1,196.53 万元，全部用于年产 5000 吨钛材技改项目。2013
年 2 月 26 日第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资金的议
案》，于 2013 年 3 月 15 日经 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用节余募集资金永久补
充流动资金的议案》，同意公司使用 18,027.57 万元节余募集资金永久补充流动资金。
二、募集资金存放和管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《中
小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司的实际情
况，于 2008 年 7 月 16 日经公司第三届董事会第九次会议审议通过了“关于修订公司《募集资金管
理办法》的议案”，并于 2009 年 3 月 6 日在 2009 年第一次临时股东大会中审议通过了“关于修订
公司《募集资金管理办法》的议案”。
公司非公开定向发行募集资金到位后， 2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证券股份有限
公司和中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司
在中国建设银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设了募集资金专项账户用于收购西部钛业
有限责任公司，账号为 61001790007052502568，截至 2012 年 12 月 31 日募集资金专项账户无余
额。
2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司西安
经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司在中国建设银行股份有限公司西安经济
技 术 开 发 区 支 行 开 设 了 募 集 资 金 专 项 账 户 用 于 年 产 5000 吨 钛 材 技 改 项 目 ， 账 号 为
61001930041052501734。
2013 年 2 月 26 日第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流
动资金的议案》，2013 年 3 月 15 日经 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 18,027.57 万元节余募集资金永久补充流动资金。经募
集资金永久补充流动资金后，截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金余额为零。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2012 年 4 月 24 日，经第四届董事会第二十二次会议审议通过《关于调整年产 5000 吨钛材技
改项目实施方式的议案》，公司拟取消年产 5000 吨钛材技改项目中的 6000T 锻造设备、4000T 挤压
设备及 1000T 残钛回收线的投资，项目原计划投资 50,370 万元，变更后投资总额为 15,207.43 万
元。
2012 年 5 月 18 日，经公司 2011 年度股东大会审议通过《关于调整年产 5000 吨钛材技改项目
实施方式的议案》。
2013 年度公司无变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、
完整对募集资金使用情况进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
特此公告。
西部金属材料股份有限公司
董事会
2014 年 4 月 26 日
附表 1-1
首发募集资金使用情况对照表
单位：万元
是否已变 本年 截至期末 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末
承诺投资项目和超 更项目 调整后投 度投 投资进度 预定可使 本年度实 达到 性是否发
承诺投资 累计投入
募资金投向 （含部分 资总额(1) 入金 （%）(3) 用状态日 现的效益 预计 生重大变
总额 金额(2)
变更） 额 ＝(2)/(1) 期 效益 化
承诺投资项目
稀有难熔金属板带 2011 年 11
否 17,834.51 17,834.51 17,834.51 100.00 -3,402.08 否 否
材生产线 月
承诺投资项目小计 17,834.51 17,834.51 17,834.51 -3,402.08
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 17,834.51 17,834.51 17,834.51 -3,402.08
未按原计划达到项目可使用状态（原计划于 2009 年 12 月达到预定可使用状态），主要
是公司 2009 年 7 月 19 日召开的第三届董事会第二十一次会议决定实施稀有难熔金属板带材
二期项目建设（详见 2009-052 号公告），二期项目是在一期项目的基础上，对生产线进行
局部改造，增加若干配套设备，使一期生产线在可生产稀有难熔金属板带材的同时，具备轧
制钛钢复合板和中厚钢板的能力，从而提高设备利用率，降低单位产品的固定成本，提高企
业综合经济效益。稀有难熔金属板带材二期项目建设计划投资 18110 万元，由公司自筹资金
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
解决，项目建设期为 1.5 年,调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总
额为 56,523.50 万元；2010 年 5 月 14 日公司 2009 年度股东大会审议通过了《公司 2010 年
度财务预算报告》对稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目增加投资预算 12,387.49
万元，调整后公司稀有难熔金属板带材生产线项目及其二期项目投资总额为 68,910.99 万元。
项目中热轧生产线已于 2010 年 12 月投产，冷轧生产线已于 2011 年 11 月投产。本年实现的
效益为负，系项目投产后，固定费用大幅度增加，但产能释放有限所致。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
稀有难熔金属板带材生产线原计划投资总额 22,800.00 万元，截至 2007 年 7 月 31 日，
公司预先投入 709.95 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经岳华会计师事
务所有限公司于 2007 年 12 月 12 日出具的“岳总核字[2007]第 63 号”《关于西部金属材料
募集资金投资项目先期投入及置换情况
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审核。募集资金
到位后，公司已于 2007 年 12 月 13 日置换出了先期的垫付资金 709.95 万元。本次置换已经
第三届董事会第四次会议决议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
附表 1-2
非公开发行募集资金使用情况对照表
单位：万元
截至期 项目可
项目达到 是否
承诺投资项目 是否已变 募集资金 本年度 截至期末 末投资 行性是
调整后投 预定可使 本年度实 达到
和超募资金投 更项目（含 承诺投资 投入金 累计投入 进度 否发生
资总额(1) 用状态日 现的效益 预计
向 部分变更） 总额 额 金额(2) （%）(3) 重大变
期 效益
＝(2)/(1) 化
承诺投资项目
“填平补
1、年产 5000 2012 年 齐”项目，
吨钛材技改项 否 33,235.00 15,207.43 1,619.66 15,504.65 101.95 否 否
12 月 不直接产
目
生效益
2、收购西部钛 2009 年 5
业有限责任公 否 15,259.20 15,259.20 15,259.20 100.00 -4,431.69 否 否
月
司股权项目
承诺投资项目
超募资金投向
小计
定期存款
补充流动资金
超募资金投向
小计 合计 48,494.20 30,466.63 1,619.66 30,763.85 201.95 -4,431.69
5000 吨钛材技改项目系“填平补齐”项目不直接产生效益， 收购西部钛业有限责任公司股权项目
发生亏损，主要是公司为方便管理，将首发募投项目“稀有难熔金属板带材项目”纳入全资子公
未达到计划进度或预计收益的情况和原因
司西部钛业有限责任公司核算，该项目投产后固定费用大幅度增加，但项目产能释放有限，且报
告期民用钛产品市场不景气，高端钛产品市场进入需要时间，导致公司 2013 年度业绩出现亏损。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资 50,370 万元，2012 年 4 月 26 日对投资设备项目进行调整（详
募集资金投资项目实施方式调整情况 见西部材料编号为"2012-040"的公告），经变更后投资总额为 15,207.43 万元。本次实施方式调整
已经西部材料第四届董事会第二十二次会议审议通过。
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资总额 50,370.00 万元，截至 2009 年 6 月 30 日，公司预先投
入 1,700.30 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经中瑞岳华会计师事务所有限公
司于 2009 年 7 月 19 日出具的“中瑞岳华专审字[2009]第 1912 号”《关于西部金属材料股份有限
募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审核。募集资金到位后，公司
已于 2009 年 8 月置换出了先期的垫付资金 1,700.30 万元。本次置换已经第三届董事会第二十一次
会议决议通过。
2012 年 2 月 28 日经公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金
暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2012 年第二次临时股东大会审议通过，同意公司继续
使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2012 年 3 月
16 日至 2012 年 9 月 15 日）。2012 年 9 月 12 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 司募集资金专用账户。
2012 年 8 月 31 日经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资
金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2012 年第五次临时股东大会，同意公司继续使用
18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2012 年 9 月 18 日
至 2013 年 3 月 17 日）。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
2013 年 2 月 26 日第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补充流动资
尚未使用的募集资金用途及去向 金的议案》，于 2013 年 3 月 15 日经 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用节余募集资
金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 18,027.57 万元节余募集资金永久补充流动资金。
募集资金使用及披露中存在的问题或其
无
他情况
