西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
西部金属材料股份有限公司
截至2013年12月31日止的前次募集资金使用情况报告
根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及《关于前次募集资金
使用情况报告的规定》的要求，本公司董事会将前次募集资金的使用情况报告如下：
一、前次募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》
（证监许可[2009]312 号）同意， 2009 年 5 月 8 日公司采取非公开发行股票方式向西安航天科
技工业公司、西北有色金属研究院发行股份 25,000,000.00 股，发行价 20.19 元/股，共募集资
金人民币 504,750,000.00 元（伍亿零肆佰柒拾伍万元整），主承销商西南证券有限责任公司扣
除承销及保荐费用人民币 15,000,000.00 元后，于 2009 年 5 月 8 日向公司在中国建设银行股份
有限公司西安经济技术开发区支行划转了认股款人民币 489,750,000.00 元，扣除其余发行费用
人民币 4,807,991.47 元后，本次实际募集资金净额为人民币 484,942,008.53 元。上述募集资
金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所有限责任公司验证，并出具“中瑞岳华验字[2009]第 056
号”《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户的存放情况
截至 2013 年 12 月 31 日止，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：
金额单位：人民币元
初始存入金 截止日余 募集资金投资项
开户行 账号
额 额 目
中国建设银行股份有限公司
61001930041052501734 332,350,008.53 年产 5000 吨钛材
西安经济技术开发区支行
技改项目
中国建设银行股份有限公司 61001790007052502568 152,592,000.00 收购西部钛业有限
西安兴庆路支行 责任公司股权项目
合计 484,942,008.53
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
《中小企业板上市公司募集资金管理细则》及相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司
的实际情况，于 2008 年 7 月 16 日经公司第三届董事会第九次会议审议通过了“关于修订公司
《募集资金管理办法》的议案”，并于 2009 年 3 月 6 日在 2009 年第一次临时股东大会中审议
通过了“关于修订公司《募集资金管理办法》的议案”。
公司非公开定向发行募集资金到位后， 2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证券股份
有限公司和中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司
在中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行开设了募集资金专项账户用于收购西部钛业有限
责任公司，账号为 61001790007052502568，截至 2010 年 12 月 31 日募集资金专项账户无余
额。
2009 年 5 月 19 日，公司同保荐机构西南证券股份有限公司和中国建设银行股份有限公司
西安经济技术开发区支行签订了《募集资金三方监管协议》。公司在中国建设银行股份有限公司
西安经济技术开发区支行开设了募集资金专项账户用于年产 5000 吨钛材技改项目，账号为
61001930041052501734。
2013 年 2 月 26 日第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用节余募集资金永久补
充流动资金的议案》，于 2013 年 3 月 15 日经 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关于使用
节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 18,027.57 万元节余募集资金永久补充
流动资金。经募集资金永久补充流动资金后，截至 2013 年 12 月 31 日，募集资金专项账户无
余额。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
前次募集资金使用情况对照表
单位：人民币万元
募集资金总额： 48,494.20 已累计使用募集资金总额： 30,763.85
变更用途的募集资金总额： 各年度使用募集资金总额： 30,763.85
变更用途的募集资金总额比例： 2009 年度 18,322.85
2010 年度 8,312.16
2011 年度 1,312.65
2012 年度 1,196.53
2013 年度 1,619.66
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目预计达到
实际投资金 预定可使用状
募集前承诺 募集后承诺 实际投 募集前承诺 募集后承诺 实际投 额与募集后 态日期（或截
序号 承诺投资项目 实际投资项目 止日项目完工
投资金额 投资金额 资金额 投资金额 投资金额 资金额 承诺投资金
额的差额 程度）
年产 5000 吨钛 年产 5000 吨钛
1 材技改项目 材技改项目 33,235.00 33,235.00 15,504.65 33,235.00 33,235.00 15,504.65 -17,730.35 已完成
收购西部钛业 收购西部钛业
2 有限责任公司 有限责任公司 已完成
15,259.20 15,259.20 15,259.20 15,259.20 15,259.20 15,259.20
股权项目 股权项目
小计 48,494.20 48,494.20 30,763.85 48,494.20 48,494.20 30,763.85 -17,730.35
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
（二）前次募集资金实际投资项目变更情况
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资 50,370 万元，2012 年 5 月 18 日经公司 2011 年度股东
大会审议通过《关于调整年产 5000 吨钛材技改项目实施方式的议案》，公司取消年产 5000
吨钛材技改项目中的 6000T 锻造设备和 4000T 挤压设备的投资，对投资设备项目进行调整（详见
西部材料编号为“2012-040”的公告），经变更后投资总额为 15,207.43 万元。
（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因
年产 5000 吨钛材技改项目实际投资总额为 15,504.65 万元，承诺投资金额为 33,235.00 万元，
差异 17,730.35 万元。其中 18,027.57 万元系由于公司取消年产 5000 吨钛材技改项目中的 6000T 锻
造设备和 4000T 挤压设备的投资所致详见本报告二、（二），其余部分系由于项目实施期出现通货
膨胀导致物价上涨，公司以前次募集资金存放所孳生的利息支付工程设备款所致。
（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况
本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
（五）临时将闲置募集资金用于其他用途的情况
2009 年 11 月 13 日经公司第三届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置
募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2009 年第七次临时股东大会审议通过，同意
公司继续使用 24,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2009
年 12 月 4 日至 2010 年 6 月 3 日）。2010 年 6 月 2 日，公司已将 24,000.00 万元资金全部归还并存
入公司募集资金专用账户。
2010 年 5 月 15 日经公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第二次临时股东大会审议通过，同意公
司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010
年 6 月 4 日至 2010 年 12 月 3 日）。2010 年 11 月 10 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并
存入公司募集资金专用账户。
2010 年 10 月 29 日经公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置
募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年第四次临时股东大会审议通过，同意
公司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2010
年 11 月 16 日至 2011 年 5 月 15 日）。2011 年 4 月 18 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并
存入公司募集资金专用账户。
2011 年 3 月 30 日经公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2010 年度股东大会审议通过，同意公司继续使
用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011 年 4 月 21
日至 2011 年 10 月 20 日）。2011 年 10 月 14 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并存入公司
募集资金专用账户。
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
2011 年 9 月 28 日经公司第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2011 年第一次临时股东大会审议通过，同意公
司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2011
年 10 月 19 日至 2012 年 4 月 18 日）。2012 年 3 月 13 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并
存入公司募集资金专用账户。
2012 年 2 月 28 日经公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募
集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2012 年第二次临时股东大会审议通过，同意公
司继续使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2012
年 3 月 16 日至 2012 年 9 月 15 日）。2012 年 9 月 12 日，公司已将 18,000.00 万元资金全部归还并
存入公司募集资金专用账户。
2012 年 8 月 31 日经公司第四届董事会第二十五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置
募集资金暂时补充公司流动资金的议案》，该议案经 2012 年第五次临时股东大会，同意公司继续
使用 18,000.00 万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间不超过 6 个月（自 2012 年 9 月
18 日至 2013 年 3 月 17 日）。
（六）募集资金置换预先投入募投项目自筹资金情况
年产 5000 吨钛材技改项目原计划投资总额 50,370.00 万元，截至 2009 年 6 月 30 日，公司预
先投入 1,700.30 万元，以上预先投入募集资金投资项目的自筹资金业经中瑞岳华会计师事务所有
限公司于 2009 年 7 月 19 日出具的“中瑞岳华专审字[2009]第 1912 号”《关于西部金属材料股份有
限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项审核报告》审核。募集资金到位后，
公司已于 2009 年 8 月置换出了先期的垫付资金 1,700.30 万元。本次置换已经第三届董事会第二
十一次会议决议通过。
（七）前次募集资金未使用完毕的情况
于 2013 年 2 月 26 日公司第四届董事会第二十八次会议审议通过《关于使用节余募集资金
永久补充流动资金的议案》，于 2013 年 3 月 15 日公司 2013 年第一次临时股东大会审议通过《关
于使用节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用 18,027.57 万元（占前次募集资
金的 37.17%）节余募集资金永久补充流动资金。
公司前次募集资金投资项目已实施完毕，公司使用剩余募集资金永久补充流动资金
可以满足公司的日常经营需要，有利于降低公司的财务费用，提升公司的经营效益。
三、前次募集资金投资项目实现效益情况
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
前次募集资金投资项目实现效益情况对照表
单位：人民币万元
实际投资项目 截止日投资 最近三年实际效益 截止日 是否达到预计
序 项目累计产 承诺效益
项目名称 累计实现效益 效益
号 能利用率 2011 年度 2012 度 2013 年度
年产 5000 吨钛材技 达产年平均税后新增 “填平补齐”项目，不
1 改项目 100% 利润 12,773 万元 直接产生效益 注1
《非公开发行股票发行
收购西部钛业有限
2 不适用 情况报告暨上市公告书》 -3,126.64 -289.42 -4,431.69 -5,807.83 注2
责任公司股权项目
未承诺
小计 -3,126.64 -289.42 -4,431.69 -5,807.83
注 1：5000 吨钛材技改项目主要用于打通钛材生产线链条以及对产能薄弱环节进行补充，主要包括熔炼、锻造、打磨、数控车床等设施，分散在各车间，
并非整条生产线的建设，在生产过程中起辅助作用，由于属“填平补齐”项目，不直接产生效益。
注 2：《非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书》未对收购西部钛业有限责任公司股权项目承诺效益，因此无法比较是否达到预计效益。
西部金属材料股份有限公司 前次募集资金使用情况报告
对前次募集资金投资项目实现效益情况对照表说明如下：
1．实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
2．本公司前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况：5000 吨钛材技改项目主要用于
打通钛材生产线链条以及对产能薄弱环节进行补充，主要包括熔炼、锻造、打磨、数控车床等
设施，分散在各车间，并非整条生产线的建设，在生产过程中起辅助作用，因此无法单独对上
述设备进行效益核算。但是 5000 吨钛材技改项目建设一定程度上解决了公司主要设备产能不匹
配的问题，为公司生产经营提供了有力的保障，各项设备产能利用充分。
3．本公司前次募集资金投资项目累计实现收益出现亏损的原因：主要是公司为方便管理，
将首次公开发行募集资金投资项目“稀有难熔金属板带材项目”纳入全资子公司西部钛业有限
责任公司核算，该项目投产后固定费用大幅度增加，但项目产能释放有限，且近三年以来民用
钛产品市场不景气，高端钛产品市场进入需要时间，导致累计出现亏损。
四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况
本公司前次发行不涉及以资产认购股份。
五、前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件情况
本公司将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容做
逐项对照，没有发现存在重大差异。
本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
西部金属材料股份有限公司董事会
2014 年 7 月 14 日
