西部金属材料股份有限公司

                       2014 年度监事会工作报告



    2014 年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司
章程》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行
监事会的职能，对公司的资产运作、经营管理、财务状况以及高级管理人员的职
责履行等方面进行全面监督，现将监事会在报告期内的主要工作报告如下：
    一、报告期内公司监事会的工作情况
    2014 年度公司监事会共召开了 6 次会议。
    （一）2014 年 2 月 27 日召开了第五届监事会第五次会议，审议通过了《关
于公司计提 2013 年度资产减值准备的议案》。
    （二）2014年4月24日召开了第五届监事会第六次会议，审议通过了《2013
年度监事会工作报告》、《2013年度报告及年度报告摘要》、《2013年度财务决算报
告》、《2013年度利润分配方案》、《2013年度内部控制自我评价报告》、《2013年度
募集资金存放与使用情况专项报告》、《关于2014年度日常关联交易预计额度的议
案》、《2014年度投资计划》、《关于授权董事长签署向金融机构借款合同及以公司
及子公司资产作抵押的合同的议案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》、
《2014年度财务预算报告》、《关于续聘会计师事务所的议案》、《2014 年第一季
度报告》。
    （三）2014 年 7 月 14 日召开了第五届监事会第七次会议，审议通过了《关
于公司与天津裕丰股权投资管理有限公司签署<西部钛业有限责任公司增资框架
协议>的议案》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于公司非公开
发行股票方案的议案》、《关于公司非公开发行股票预案的议案》、《关于公司非公
开发行股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司前次募集资金使用
情况报告的议案》、《关于公司与特定投资者签署附条件生效的股份认购合同的议
案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜
的议案》。
    （四）2014 年 8 月 25 日召开了第五届监事会第八次会议，审议通过了《公
司 2014 年半年度报告及摘要》、《关于调整 2014 年度日常关联交易预计额度的
议案》。
    （五）2014年10月24日召开了第五届监事会第九次会议，审议通过了《2014
年第三季度报告》。
    （六）2014年12月29日召开了第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于
会计政策变更的议案》。
    二、监事会对2014年度有关事项发表独立意见情况
    （一）公司依法运作情况
    2014年度，监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和
有关法律法规的要求，从切实维护公司利益和股东权益出发，认真履行监督职责。
    监事列席了2014年度历次董事会，出席了历次股东大会，对股东大会、董事
会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高级
管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。认为董事会、股东大会各项
决策程序合法，公司董事及高级管理人员在执行职务时尽职尽责，没有违反法律、
法规、公司章程或损害股东利益的行为。
    （二）检查公司财务的情况
    监事会对2014年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和认真
细致的核查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状
况良好。众环海华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告真实、客观的
反映了公司2014年度的财务状况和经营成果。
    （三）公司收购、出售资产情况
    报告期内，公司没有收购、出售重大资产的情况，没有发生内幕交易，也没
有发生部分股东的权益受损以及造成公司资产流失的情况。
    （四）公司关联交易情况
    报告期内，监事会对公司发生的关联交易进行了核查，认为公司发生的关联
交易的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，遵循等价有偿、公
允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小
股东利益的行为。
    （五）对公司内部控制自我评价报告的核查意见
    公司监事会对公司《2014年度内部控制自我评价报告》和公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系并能
得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制
制度的建设及运行情况。
    （六）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的实施情况进行监督，认
为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做
好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发
生，维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从
事内幕交易的情况。
    （七）公司会计政策变更
    报告期内，公司根据财政部修订及颁布的会计准则等对部分会计政策进行了
合理的变更，符合规定。执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状
况和经营成果；相关决策程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，不存
在损害公司及股东利益的情形。


    2015 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，切实发挥好各项监督职能，促进公司稳步健康发展。