金诚同达律师事务所 法律意见书
北京金诚同达律师事务所西安分所
关于西部金属材料股份有限公司
2014年年度股东大会
的法律意见书
致：西部金属材料股份有限公司
西部金属材料股份有限公司 （以下简称“公司”）2014 年年度股东大会（以下简称
“本次股东大会”）于 2015 年 5 月 15 日 14 时 30 分在西安市经济技术开发区泾渭工业园
西金路西段 15 号公司 328 会议室召开，北京金诚同达律师事务所西安分所（以下简称“本
所”）接受公司的委托，指派苏云海律师、朱霞晖律师（以下简称“本所律师”）出席本
次股东大会，并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和
国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）
以及《西部金属材料股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本
法律意见书。
本所律师根据前述法律、法规、规范性法律文件，对公司本次股东大会的召集、召
开程序的合法有效性、出席会议人员资格的合法有效性和股东大会表决程序的合法有效
性等发表法律意见。本法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述及重大遗漏。
本所同意，公司可以将本法律意见书作为公司本次股东大会的公告材料，随同其他
需公告的信息一起向公众披露，并依法对本所发表的法律意见承担责任。
本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断，并据
此出具法律意见如下：
一、 本次股东大会的召集与召开程序
（一）本次股东大会的召集
公司董事会于 2015 年 4 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网站刊
载《西部金属材料股份有限公司关于召开 2014 年度股东大会通知》。
上述通知、公告列明了召开会议的基本情况、会议审议事项、出席会议的对象、会
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议登记方法、参加网络投票的股东身份认证与投票程序等重大会议事项。
本所律师认为，本次股东大会的召集方式符合《公司法》、《股东大会规则》等法律
法规和规范性法律文件的规定，符合《公司章程》中的有关规定。
（二）本次股东大会的召开
1、2015 年 5 月 15 日 14 点 30 分，本次股东大会在西安市经济技术开发区泾渭工业
园西金路西段 15 号公司 328 会议室召开，本次股东大会现场召开的实际时间、地点、会
议议程与公告中所告知的时间、地点一致。
2、公司董事长巨建辉先生出席本次股东大会并主持会议。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律
法规和规范性法律文件的规定，符合《公司章程》中的有关规定。
二、本次股东大会召集人和出席本次股东大会人员资格的合法有效性
1、会议召集人的资格
本次股东大会由公司第五届董事会召集，经本所律师核查，第五届董事会的成立合
法，董事会成员身份合法，作出召集召开本次股东大会的第五届董事会第十六次会议合
法。
2、出席会议的股东及股东代表
根据公司出席会议人员的签名和授权委托书，出席本次股东大会的股东及股东代表
共 2 人，代表公司股份 90,356,629 股，占公司有表决权股份总数的 51.74%。
通过深圳证券交易所交易系统和网络投票系统进行有效表决的股东共计 3 名，代表
公司股份 33,000 股，占公司有表决权股份总数的 0.0189%。
参与本次股东大会会议现场表决和网络表决的股东及股东代理人合计 5 人，代表公
司股份 90,389,629 股，占公司有表决权股份总数的 51.76%。
经核查，各股东均为截止 2015 年 5 月 11 日 15 点交易结束后在中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司登记在册的股东。
3、出席会议的董事、监事、高级管理人员
出席会议的董事、监事、高级管理人员均为公司在职人员。
4、出席会议其他人员
出席会议其他人员均为公司董事会邀请出席会议人员。
本所律师认为，本次股东大会的召集人及本次股东大会出席人员符合《公司法》、《股
东大会规则》等法律法规和规范性法律文件的规定，符合《公司章程》中的有关规定。
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三、本次股东大会的提案及报告
根据本次股东大会的会议通知，本次股东大会审议的议案为：
1、2014 年度董事会工作报告；
2、2014 年度监事会工作报告；
3、2014 年度报告及年度报告；
4、2014 年度财务决算报告；
5、2014 年度利润分配方案；
6、2015 年度日常关联交易预计额度的议案；
6.1 关于公司与西北有色金属研究院及其控股子公司发生的关联交易；
6.2 关于公司与西安航天科技工业公司及其控股子公司发生的关联交易；
7、关于授权董事长签署向金融机构借款合同及以公司及子公司资产作抵押合同的议
案；
8、关于为控股子公司提供担保的议案；
9、2015 年度财务预算报告；
10、关于聘任 2015 年度审计机构的议案；
11、公司未来三年（2015—2017 年）股东回报规划；
12、关于修订《西部金属材料股份有限公司募集资金管理办法》的议案；
13、关于修订《西部金属材料股份有限公司章程》的议案；
14、关于修订《西部金属材料股份有限公司股东大会议事规则》的议案。
经本所律师审查，本次股东大会审议的议案与会议通知的内容一致，符合《公司法》、
《股东大会规则》等法律法规和规范性法律文件的规定，符合《公司章程》中的有关规
定。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
公司本次股东大会对通知所列议案逐项进行了审议，并以记名投票方式进行了表决，
按《公司章程》的规定进行计票、监票，当场公布了表决结果，本所律师见证了计票、
监票的全过程。
深圳证券交易所网络投票服务系统提供了网络投票结果。
根据统计结果，提交本次股东大会审议的议案表决结果如下：
1、2014 年度董事会工作报告
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表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
2、2014 年度监事会工作报告
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
3、2014 年度报告及年度报告
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
4、2014 年度财务决算报告
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
5、2014 年度利润分配方案
表决结果：90,377,829 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 99.99%；11,800
股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.013%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
持股 5%以下的中小投资者表决结果：21,200 股赞成，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 64.24%；11,800 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
35.76%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。
6、2015 年度日常关联交易预计额度的议案
6.1 关于公司与西北有色金属研究院及其控股子公司发生的关联交易
表决结果：26,684,640 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 99.96%；11,800
股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.044%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
持股 5%以下的中小投资者表决结果：21,200 股赞成，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 64.24%；11,800 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
35.76%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。
6.2 关于公司与西安航天科技工业公司及其控股子公司发生的关联交易
表决结果：63,714,389 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 99.98%；11,800
股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.019%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
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持股 5%以下的中小投资者表决结果：21,200 股赞成，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数的 64.24%；11,800 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的
35.76%；0 股弃权，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。
7、关于授权董事长签署向金融机构借款合同及以公司及子公司资产作抵押合同的议
案
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
8、关于为控股子公司提供担保的议案
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
持股 5%以下的中小投资者表决结果：33,000 股赞成，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数 100%；0 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。
9、2015 年度财务预算报告
表决结果：90,377,829 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 99.99%；11,800
股反对，占出席会议有表决权股份总数的 0.013%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份
总数的 0%。
10、关于聘任 2015 年度审计机构的议案
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
持股 5%以下的中小投资者表决结果：33,000 股赞成，占出席会议中小投资者有表决
权股份总数 100%；0 股反对，占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，
占出席会议中小投资者有表决权股份总数的 0%。
11、公司未来三年（2015—2017 年）股东回报规划
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
12、关于修订《西部金属材料股份有限公司募集资金管理办法》的议案
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
13、关于修订《西部金属材料股份有限公司章程》的议案
金诚同达律师事务所 法律意见书
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
14、关于修订《西部金属材料股份有限公司股东大会议事规则》的议案
表决结果：90,389,629 股赞成，占出席会议有表决权股份总数的 100%；0 股反对，
占出席会议有表决权股份总数的 0%；0 股弃权，占出席会议有表决权股份总数的 0%。
公司制作了本次股东大会的会议记录和会议决议，均由出席会议的董事等相关人员
签字。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律
法规和规范性法律文件的规定，符合《公司章程》中的有关规定，表决结果合法、有效。
五、结论意见
综上，本所律师在此确认：
1、本次股东大会的召集、召开程序合法；
2、本次股东大会召集人、出席会议人员资格合法有效；
3、本次股东大会表决程序、表决结果合法有效。
本法律意见书加盖本所印章并由经办律师签字后生效。
本法律意见书正本二份。
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《北京金诚同达律师事务所西安分所关于西部金属材料股份有限公司2014年年度股东大
会的法律意见书》签章页，此页无正文。
北京金诚同达律师事务所西安分所
负责人：
经办律师：
2015 年 5 月 15 日
