西部金属材料股份有限公司
                     2019 年度监事会工作报告



    2019 年，西部金属材料股份有限公司（以下简称：“公司”）监事会根据《公
司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司

利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司董事、高级管
理人员的日常履职以及公司经营情况、财务状况、募集资金、关联交易等重大事
项进行有效监督，充分维护了公司和全体股东的合法权益。现将监事会在报告期
内的主要工作报告如下：

    一、报告期内公司监事会的工作情况

    2019 年度公司监事会共召开了 7 次会议。

    （一）2019年1月29日召开了第六届监事会第十三次会议，审议通过了《关
于会计政策变更的议案》。

    （二）2019年3月27日召开了第六届监事会第十四次会议，审议通过了《2018

年度监事会工作报告》、《2018年度报告及年度报告摘要》、《2018年度财务决算报
告》、《2018年度利润分配方案》、《2018年度内部控制自我评价报告》、《2018年度
募集资金年度存放与使用情况专项报告》、《关于2019年度日常关联交易预计额度

的议案》、《关于授权董事长签署向金融机构借款合同及资产抵押融资合同的议
案》、《关于为控股子公司提供担保的议案》、《2019年度财务预算报告》、《关于聘
任2019年度审计机构的议案》、《关于公司部分募投项目延期的议案》。

    （三）2019年4月22日召开了第六届监事会第十五次会议，审议通过了《2019

年第一季度报告》、《关于更换监事的议案》、《关于公司以本公司及控股子公司资
产抵押担保的方式申请银行贷款的议案》。

    （四）2019年5月10日召开了第六届监事会第十六次会议，审议通过了《关

于选举监事会主席的议案》。

    （五）2019年8月30日召开了第六届监事会第十七次会议，审议通过了《2019
年半年度报告》、《关于会计政策变更的议案》、《关于调整2019年度关联交易预计
额度的议案》。

    （六）2019年10月30日召开了第六届监事会第十八次会议，审议通过了《2019

年第三季度报告》、《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久
补充流动资金的议案》、《关于变更募投项目实施方式的议案》、《关于监事会换届
的议案》。

     （七）2019年11月15日召开了第七届监事会第一次会议，审议通过了《关
于选举监事会主席的议案》。

    二、监事会对2019年度有关事项发表独立意见情况

    （一）公司依法运作情况

    2019年度，监事列席了历次董事会，出席了历次股东大会，对股东大会、董
事会的召集召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高
级管理人员履行职责情况进行了全过程的监督和检查。

    监事会认为董事会、股东大会组织、召集、召开及决策程序合法合规，公司
董事及高级管理人员在执行职务时尽职尽责，没有违反法律、法规、公司章程或
损害股东利益的行为。

    （二）检查公司财务的情况
    监事会对2019年度公司的财务状况和经营成果等进行了有效的监督和认真
细致的核查，认为：公司财务制度健全、内控制度完善、财务运作规范、财务状

况良好。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报
告真实、客观的反映了公司2019年度的财务状况和经营成果。

    （三）最近一次募集资金的使用情况

    报告期内，公司能够认真按照公司《募集资金管理办法》的要求管理和使用
募集资金。公司董事会编制的《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
及会计师事务所出具的专项鉴证报告与公司募集资金的实际使用情况相符。2019

年8月，公司已将2.95亿元用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资
金专用帐户。
    （四）部分募投项目实施方式变更

    报告期内，公司根据经营发展规划及客观实际情况，对募投项目“通过增资
取得西部新锆8.33%股权项目”的实施方式进行了变更，公司变更募投项目实施方
式，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，
符合公司长远发展战略和规划，不存在违规使用募集资金和损害投资者利益的情

况，符合公司全体股东利益。监事会同意公司本次变更募投项目实施方式事项，
并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    （五）募投项目变更

    报告期内，公司根据经营发展规划及客观实际情况，对募投项目“自主化核
电站堆芯关键材料国产化项目”进行了变更，监事会认为公司本次调整部分募集
资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金，符合中国证监会、深圳

证券交易所关于上市公司募集资金管理的有关规定，有利于进一步提高募集资金
使用效率，符合公司经营现状及长远发展规划，符合公司和全体股东的利益。监
事会同意本次募投项目调整事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

    （六）公司关联交易情况

    报告期内，监事会审议了公司关联交易预计及关联交易调整的相关议案，对
公司发生的关联交易进行了核查，认为公司发生的关联交易的决策程序符合有关

法律、法规及《公司章程》的规定，遵循等价有偿、公允市价的原则定价，没有
违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

    （七）对公司内部控制自我评价报告的核查意见

    公司监事会对公司《2018年度内部控制自我评价报告》和公司内部控制制度
的建设和运行情况进行了审核，认为公司已建立了较为完善的内部控制体系并能
得到有效的执行。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制

制度的建设及运行情况。

    （八）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度情况
    报告期内，监事会对公司内幕信息知情人管理制度的实施情况进行监督，认
为：公司已建立了较为完善的内幕信息知情人管理制度，并能够严格按照要求做
好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，有效地防止了内幕交易事件的发生，

维护了广大投资者的合法权益。报告期内，未发现相关人员利用内幕信息从事内
幕交易的情况。
    2020 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
有关规定，依法对董事会、高级管理人员进行监督；依法列席、出席公司董事会、
股东大会并及时掌握公司重大事项和各项决策程序的合法性；依法对公司财务、

内部控制情况进行监督检查。通过监事会的各项工作，不断强化监督检查职能，
防范经营风险，进一步维护公司和股东的合法权益。