平安证券股份有限公司
关于西部金属材料股份有限公司
2020 年度募集资金存放与使用专项核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”、“保荐机构”）作为西部金属材料股
份有限公司（以下简称“西部材料”、“公司”）非公开发行 A 股股票（以下简称“非公
开发行”）的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业上市公司规范运作指引》等相关规范性文件的
规定，对西部材料 2020 年度募集资金的存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1.前次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批
复》（证监许可[2016] 1059 号文）核准，公司于 2016 年 7 月 26 日非公开发行 A 股 38,077,137
股，发行价格 24.70 元/股，募集资金为人民币 94,050.53 万元，承销及保荐费共计人民币 2,160
万元，2016 年 1 月 28 日预付承销及保荐费人民币 100 万元，扣除承销及保荐费余款人民币
2,060 万元后，公司实际收到募集资金人民币 91,990.53 万元，由承销商九州证券股份有限公
司于 2016 年 7 月 27 将本次募集资金 35,000 万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经
济技术开发区支行开设的人民币账户 11454000000495641 账号内；将募集资金 28,000 万元，
缴存公司在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设的人民币账户
8111701013800216778 账号内；将募集资金 28,990.53 万元，缴存公司在中国民生银行股份有
限公司西安文景路支行开设的人民币账户 697995985 账号内。扣除已预付承销及保荐费人民
币 100 万元、其它发行费用人民币 180.75 万元，考虑相关增值税人民币 121.38 万元后，募
集资金净额为人民币 91,831.16 万元。该募集资金净额经希格玛会计师事务所（特殊普通合
伙）验证，并出具“希会验字(2016)0079 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
2.2020 年募集资金金额、资金到位情况
根据本公司第七届董事会第二次会议决议和 2020 年第一次临时股东大会决议，并于 2020
1
年 12 月 4 日中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2020] 3339 号文）文件核准，于 2020 年 12 月 31 日非公开发行 A 股
62,800,000 股，发行价格 12.50 元/股，各股东实际缴纳出资总额为人民币柒亿捌仟伍佰万元
整（78,500.00 万元），平安证券股份有限公司承销及保荐费共计人民币 1,660.00 万元，2020
年 11 月 13 日预付承销及保荐费人民币 80.00 万元，本次扣除承销及保荐费余款人民币
1,580.00 万元后，本公司实际收到平安证券股份有限公司转入募集资金人民币 76,920.00 万元，
扣除已预付承销及保荐费和审计验资等费用人民币 140.09 万元（不含税）、其它发行费用人
民币 105.65 万元（不含税），考虑相关增值税人民币 93.96 万元后，募集资金净额为人民币
76,768.22 万元，其中股本 6,280.00 万元,资本公积 70,488.22 万元。新增股本占新增注册资本
的 100%,变更后累计股本为 48,821.43 万元，占变更后注册资本 100%。该募集资金净额业经
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字(2021)0002 号”验资报告。
（二）2020 年度募集资金使用及结余情况
2020 年度，公司共计使用募集资金 1,241.98 万元，全部用于“自主化核电站堆芯关键材
料国产化项目”建设项目。
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 78,726.60 万元（含银行存款
利息及手续费净额为 965.35 万元，其他转入 30.00 万元，未支付费用 151.78 万元），其中前
次募集资金活期存款账户余额为 1,806.60 万元，2020 年募集资金账户余额为 76,920.00 万元 。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1.前次募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及公司募集资金管理制度的有关规
定，公司于 2016 年 8 月 11 日召开的第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一
次会议审议通过了《关于签订募集资金三方监管协议的议案》。公司及实施募投项目的控股
子公司西安天力金属复合材料股份有限公司（以下简称“天力公司”）、西安诺博尔稀贵金属
材料股份有限公司（以下简称“西诺公司”）分别与交通银行股份有限公司陕西省分行、华夏
银行股份有限公司西安分行、中国民生银行股份有限公司西安分行、中信银行股份有限公司
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西安分行及九州证券股份有限公司（以下简称“九州证券”）签订了《募集资金三方监管协议》。
2.2020 年募集资金管理情况
西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 12 月 11 日收到中国证券
监督管理委员会出具的《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3339 号），为规范募集资金的管理和使用，维护投
资者合法权益，公司于 2021 年 1 月 8 日召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于
设立募集资金专户并授权签订募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在下列银行设立募
集资金专项账户：
户名 开户行 账户类型 账号
西部金属材料股份有限公司 平安银行西安经济技术开发区支行 专用 15636683970022
华夏银行股份有限公司西安经济技术开
西部金属材料股份有限公司 专用 11454000000814807
发区支行
西部金属材料股份有限公司 建设银行西安凤城五路支行 专用 61050175380000001103
中信银行股份有限公司西安经济技术开
西部金属材料股份有限公司 专用 8111701012400606472
发区支行
西部钛业有限责任公司 成都银行西安经济技术开发区支行 专用 1221300000844166
3.前次募集资金账户本期注销情况
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部
新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金专用账户：中国
民生银行股份有限公司西安文景路支行账号为 697995985、中信银行股份有限公司西安经济
技术开发区支行账号为 8111701013800216778 及交通银行股份有限公司西安经济技术开发区
支行账号为 611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募
集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完毕，公司及子公司与中信银行股份有
限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安文景路支行、交通银行股
份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》
相应终止。
4.募集资金监管机构变更情况
因非公开发行工作需要，公司聘请平安证券股份有限公司（以下简称“平安
证券”）担任公司 2020 年度非公开发行 A 股股票工作的保荐机构和主承销商，因此公司的持
续督导保荐机构由九州证券变更为平安证券，关于 2015 年非公开发行股票募集资金未完结
的持续督导工作将由平安证券完成，详见公司于 2020 年 8 月 5 日在巨潮资讯网披露的《西
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部金属材料股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（2020-028）。
鉴于保荐机构变更，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以
及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、西诺公司、平安证券、华夏银行股份有限公司
西安分行需重新签署《西部金属材料股份有限公司募集资金三方监管协议》（以下或简称“募
集资金三方监管协议”）。账户情况如下：
序号 户名 开户行 账户类型 账号
账户 1 西部金属材料股份有限公 华夏银行股份有限公司西安经济技
专用 11454000000495641
司 术开发区支行
账户 2 西安诺博尔稀贵金属材料 华夏银行股份有限公司西安经济技
专用 11454000000497332
股份有限公司 术开发区支行
5.募集资金专项账户情况：
（1）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，
账号为 11454000000495641，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 13,523,014.00 元。该专户
仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（2）公司已在中国民生银行股份有限公司西安文景路支行开设募集资金专用账户，账
号为 697995985，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 1,439,412.25 元利息收入款转入基本存
款账户中国建设银行股份有限公司西安经济开发区支行，账号为 61001930041059000222 账
户中，该专用户于 2020 年 9 月 21 日撤销。
（3）公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，
账号为 8111701013800216778，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 11,277.48 元利息收入款
转入基本存款账户中国建设银行股份有限公司西安经济开发区支行，账号为
61001930041059000222 账户中，该专用户于 2020 年 9 月 11 日撤销。
（4）控股子公司天力公司已在交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募
集资金专用账户，账号为 611899991010003213976，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 0.05
元利息收入款转入基本存款账户上海浦东发展银行股份有限公司西安未央路支行，账号为
72040158000000765 账户中，该专用户于 2020 年 9 月 11 日撤销。
（5）控股子公司西诺公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募
集资金专用账户，账号为 11454000000497332，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 4,543,002.47
元。该专户仅用于甲方自主化核电站堆芯关键材料国产化项目募集资金的存储和使用。
（6）公司已在平安银行西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，账号为
15636683970022，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 769,200,000.00 元。
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（7）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，
账号为 11454000000814807，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 0.00 元。
（8）公司已在中国建设银行股份有限公司西安凤城五路支行开设募集资金专用账户，
账号为 61050175380000001103，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 0.00 元。
（9）公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，
账号为 81117010124006064723，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 0.00 元。
（10）控股子公司西部钛业公司已在成都银行西安经济技术开发区支行开设募集资金专
用账户，账号为 1221300000844166，截至 2020 年 12 月 31 日，专户余额 0.00 元。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金在银行活期存款专户存储情况如下：
单位：人民币（元）
户名 开户行 账户类型 账号 余额
西部金属材料股份有限公 华夏银行股份有限公司西安经
专用 11454000000495641 13,523,014.00
司 济技术开发区支行
西部金属材料股份有限公 平安银行西安经济技术开发区
专用 15636683970022 769,200,000.00
司 支行
西部金属材料股份有限公 华夏银行股份有限公司西安经
专用 11454000000814807 0.00
司 济技术开发区支行
西部金属材料股份有限公 中国建设银行股份有限公司西
专用 61050175380000001103 0.00
司 安凤城五路支行
西部金属材料股份有限公 中信银行股份有限公司西安经
专用 8111701012400606472 0.00
司 济技术开发区支行
成都银行西安经济技术开发区
西部钛业有限责任公司 专用 1221300000844166 0.00
支行
西安诺博尔稀贵金属材料 华夏银行股份有限公司西安经
专用 11454000000497332 4,543,002.47
股份有限公司 济技术开发区支行
合 计 787,266,016.47
募 集 资 金 账 户 平 安 银 行 西 安 经 济 技 术 开 发 区 支 行 ， 账 户 15636683970022 余 额
769,200,000.00 元中包含 1,517,806.68 元未支付费用，实际募集资金净额为 767,682,193.32
元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见所附募集资金使用情况对照表。
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（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、实施主体的
情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议
审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换
预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关
于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项审核报告》
（希会审字(2016)2217 号）进行鉴证。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议
以及 2016 年 8 月 29 日 2016 年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资
金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资金 4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使
用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资
金专户。截止 2017 年 8 月 18 日，公司用于暂时补充流动资金的 4.59 亿元募集资金已到期偿
还。
2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过
了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募集
资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期后将资金归还
到募集资金专户。公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5
月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环
保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000
万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反
复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更
为永久补充流动资金。用于暂时补充流动资金的剩余募集资金 32,500 万元。2018 年 8 月 20
日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公司募集资金专用账户。
2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议
通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人
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民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过
12 个月。
截至 2019 年 8 月 21 日，公司用于暂时补充流动资金的募集资金已偿还。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募
集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
截止 2020 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的
2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金
属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目
已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，不
再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充
流动资金。
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次
会议、以及 2019 年 11 月 15 日召开的 2019 年第三次临时股东大会通过调整部分募投项目规
模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至 2019 年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯
关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额
13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付金额，将按合同约定从募集资金专户中支付），
其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如
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下调整：（1）将该项目投资金额由 35,000 万元缩减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资
金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资
金及其利息（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的的
相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、保荐机构的核查工作
保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对西部材料募集资金的存放、使用及
募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募
集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告等资料，在公司办公地
现场核查了解其募集资金项目实施情况，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流
等。
七、保荐机构核查意见
经核查，西部材料严格执行募集资金专户存储制度，有效执行募集资金监管协议。截至
2020 年 12 月 31 日，西部材料募集资金具体使用情况与已披露情况一致，不存在变相改
变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
8
附件 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
2020 年度投
募集资金总额 168,599.38 入募集资金 1,241.98
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 截至 12 月 31
累计变更用途的募集资金总额 51,093.46 日已累计投
91,921.25(含永久补充流动资金 51,093.46 万元)
入募集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 30.30%
总额
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超募 调整后投资 2020 年度投 2020 年度实 是否达到预
更项目（含 承诺投资 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 末累计实现 是否发生重
资金投向 总额(1) 现的效益 计效益
部分变更） 总额 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 的效益 大变化
承诺投资项目
自主化核电站堆芯关 2019 年 9 月
是 35,000.00 13,814.94 1,241.98 11,422.26 82.68 - - 否 是
键材料国产化项目 30 日
能源环保用高性能金
属复合材料生产线建 是 28,000.00 500.00 500.00 100.00 不适用 - - 否 是
设项目
通过增资取得西部新
是 2,835.53 2,835.53 2,835.53 100.00 不适用 不适用 不适用 是 否
锆 8.33%股权项目
偿还银行贷款 否 25,995.63 25,995.63 26,070.00 100.29 不适用 不适用 425.27 是 否
高性能低成本钛合金
材料生产线 否 48,500.00 48,500.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
技术改造项目
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西部材料联合技术中
否 6,500.00 6,500.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
心建设项目
补充流动资金 否 21,768.22 21,768.22 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
承诺投资项目小计 168,599.38 119,914.32 1,241.98 40,827.79 34.05
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 168,599.38 119,914.32 1,241.98 40,827.79 34.05 不适用 不适用 425.27 不适用 否
1.2018 年 8 月 22 日第六届董事会第十八次会议决议通过，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”原计划于 2018 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，根据公司的实
际情况，该募投项目预计将于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。主要是因为按照西安市环保局防污治霾要求，所有在建工地从 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 3 月 15
未达到计划进度或预
日、2017 年 11 月 15 日至 2018 年 3 月 15 日期间禁止施工。公司及时调整建设计划，尽量使之对工期的负面影响降到最低。
计收益的情况和原因
2.2019 年 3 月 27 日第六届董事会第二十一次会议决议通过，截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”累计使用募集资金 6,693.89 万元，目
（分具体项目）
前投资实施进度 19.13%，该项目原计划于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目预计将于 2019 年 9 月 30 日达到预定可使用状态，主要
是设备选型问题导致延期。
1.公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高
性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审
慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
项目可行性发生重大 2.公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至
变化的情况说明 2019 年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付金额，
将按合同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目投资金额由 35,000
万元缩减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其利息（实际金额以资金转
出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
超募资金的金额、用途
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
及使用进展情况
募集资金投资项目实
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
施地点变更情况
10
1.公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议通过变更部分募集资金投资项目实施方式的方案，以非公开协议方式受让公司控
募集资金投资项目实 股股东西北有色金属研究院（以下简称“西北院”）所持西部新锆 8.478%股权（对应实缴注册资本 2780 万元），成为西部新锆的股东。本次股权转让价格为 1.02298 元/注册
施方式调整情况 资本，转让价款为 2,843.88 万元，公司以募集资金支付 2,835.53 万元，剩余 8.35 万元以自有资金补齐。本次方案调整前后，计划投入的募集资金金额保持不变，均为 2,835.53
万元，仅募投项目实施方式由增资方式变更为股权转让方式。
2.公司于 2016 年 8 月 11 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募
募集资金投资项目先
集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自
期投入及置换情况
筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217 号）进行鉴证。
1.2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用
募集资金 4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017 年 8 月 18 日，
公司用于暂时补充流动资金的 4.59 亿元募集资金已到期归还。
用闲置募集资金暂时 2.2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲
补充流动资金情况 置募集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期后将资金归还到募集资金专户。
3.2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不
超过人民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，2019 年 8 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金
全部归还至公司募集资金专用账户。
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金专
用账户：中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账号为 697995985、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账号为 8111701013800216778 及交通银行股份有限公
募投项目结项并将其
司西安经济技术开发区支行账号为 611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完毕，
利息永久补充流动资
上述账户利息收入余额 145.07 万元已全部转入基本户永久补充流动资金，公司及子公司与中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安
金的情况
文景路支行、交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》相应终止。截至 2020 年 12 月 31 日，公司其他募投项目
尚未结项。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
11
注：偿还银行贷款超支部分为募集资金产生的利息偿还，共计使用利息偿还银行贷款金额为 74.37 万元。
附件 1-1：前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
2020 年度投
募集资金总额 91,831.16 入募集资金 1,241.98
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 截至 12 月 31
累计变更用途的募集资金总额 51,093.46 日已累计投
91,921.25(含永久补充流动资金 51,093.46 万元)
入募集资金
累计变更用途的募集资金总额比例 55.64%
总额
是否已变 截至期末投 项目可行性
2020 年度投 截至期末累 项目达到预 截止报告期
承诺投资项目和 更项目 募集资金承 调整后投资 入进度（%） 2020 年度实 是否达到预 是否发生重
计投入金额 定可使用状 末累计实现
超募资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) 现的效益 计效益 大变化
入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 的效益
变更）
承诺投资项目
自主化核电站堆
2019 年 9 月
芯关键材料国产 是 35,000.00 13,814.94 1,241.98 11,422.26 82.68 - - 否 是
30 日
化项目
能源环保用高性
能金属复合材料 是 28,000.00 500.00 500.00 100.00 不适用 - - 否 是
生产线建设项目
12
通过增资取得西
部新锆 8.33%股 是 2,835.53 2,835.53 2,835.53 100.00 不适用 不适用 不适用 是 否
权项目
偿还银行贷款 否 25,995.63 25,995.63 26,070.00 100.29 不适用 不适用 425.27 是 否
承诺投资项目小
91,831.16 43,146.10 1,241.98 40,827.79 94.63
计
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小
不适用 不适用 不适用 不适用 否
计
合计 91,831.16 43,146.10 1,241.98 40,827.79 94.63 不适用 不适用 425.27 不适用 否
1.公司于 2018 年 8 月 22 日第六届董事会第十八次会议决议通过，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”原计划于 2018 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，根据公司的实
未达到计划进度 际情况，该募投项目预计将于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。主要是因为按照西安市环保局防污治霾要求，所有在建工地从 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 3 月 15 日、2017
或预计收益的情 年 11 月 15 日至 2018 年 3 月 15 日期间禁止施工。公司及时调整建设计划，尽量使之对工期的负面影响降到最低。
况和原因（分具 2.公司于 2019 年 3 月 27 日第六届董事会第二十一次会议决议通过，截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”累计使用募集资金 6,693.89 万元，
体项目） 目前投资实施进度 19.13%，该项目原计划于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目预计将于 2019 年 9 月 30 日达到预定可使用状态，主要是设
备选型问题导致延期。
1.公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性能金
属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎反复研究，
不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
项目可行性发生
2.公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至 2019
重大变化的情况
年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付金额，将按合
说明
同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目投资金额由 35,000 万元缩
减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其利息（实际金额以资金转出当日专户余
额为准）永久补充流动资金。
超募资金的金
额、用途及使用 截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
进展情况
13
募集资金投资项
目实施地点变更 截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
情况
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议通过变更部分募集资金投资项目实施方式的方案，以非公开协议方式受让公司控股股东西
募集资金投资项
北有色金属研究院（以下简称“西北院”）所持西部新锆 8.478%股权（对应实缴注册资本 2780 万元），成为西部新锆的股东。本次股权转让价格为 1.02298 元/注册资本，转让
目实施方式调整
价款为 2,843.88 万元，公司以募集资金支付 2,835.53 万元，剩余 8.35 万元以自有资金补齐。本次方案调整前后，计划投入的募集资金金额保持不变，均为 2,835.53 万元，仅募投
情况
项目实施方式由增资方式变更为股权转让方式。
募集资金投资项 公司于 2016 年 8 月 11 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置
目先期投入及置 换预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项审
换情况 核报告》（希会审字(2016)2217 号）进行鉴证。
1.2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集资
金 4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017 年 8 月 18 日，公司用于暂时
补充流动资金的 4.59 亿元募集资金已到期归还。
用闲置募集资金
2.2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募集
暂时补充流动资
资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期后将资金归还到募集资金专户。
金情况
3.2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过人
民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，2019 年 8 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还至公
司募集资金专用账户。
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金专用账户：
募投项目结项并
中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账号为 697995985、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账号为 8111701013800216778 及交通银行股份有限公司西安经济技术
将其利息永久补
开发区支行账号为 611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完毕，上述账户利息收入余额
充流动资金的情
145.07 万元已全部转入基本户永久补充流动资金，公司及子公司与中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安文景路支行、交通银行股份有
况
限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》相应终止。截至 2020 年 12 月 31 日，公司其他募投项目尚未结项。
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
资金用途及去向
14
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
注：偿还银行贷款超支部分为募集资金产生的利息偿还，共计使用利息偿还银行贷款金额为 74.37 万元。
附件1-2：2020年募集资金使用情况对照表
2020 年募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
2020 年度投
募集资金总额 76,768.22 入募集资金
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 截至 12 月 31
累计变更用途的募集资金总额 日已累计投
入募集资金
累计变更用途的募集资金总额比例
总额
是否已变 募集资金 截至期末累 截至期末投 项目达到预 截止报告期 项目可行性
承诺投资项目和超 调整后投资 2020 年度投 2020 年度实 是否达到预
更项目（含 承诺投资 计投入金额 入进度（%） 定可使用状 末累计实现 是否发生重
募资金投向 总额(1) 现的效益 计效益
部分变更） 总额 入金额 (2) (3)＝(2)/(1) 态日期 的效益 大变化
承诺投资项目
高性能低成本钛合
金材料生产线 否 48,500.00 48,500.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
技术改造项目
西部材料联合技术
否 6,500.00 6,500.00 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
中心建设项目
补充流动资金 否 21,768.22 21,768.22 0.00 不适用 不适用 不适用 否 否
15
承诺投资项目小计 76,768.22 76,768.22 0.00
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 76,768.22 76,768.22 0.00 0.00 0.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、
用途及使用进展情 截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
况
募集资金投资项目
截至 2020 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
实施地点变更情况
募集资金投资项目
不适用
实施方式调整情况
募集资金投资项目
先期投入及置换情 不适用
况
用闲置募集资金暂
时补充流动资金情 不适用
况
募投项目结项并将
其利息永久补充流 截至 2020 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未结项。
动资金的情况
16
项目实施出现募集
资金结余的金额及 不适用
原因
尚未使用的募集资
截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
附件2：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2020 年度 单位：人民币万元
变更后项目 截 至 期 末投
截至期末实 变更后的项目可行
拟投入募集 本年度实际 资 进 度 项目达到预定可使 是否达到预计效
变更后的项目 对应的原承诺项目 际累计投入 本年度实现的效益 性是否发生重大变
资金 总额 投入金额 （%） 用状态日期 益
金额(2) 化
（1） (3)=(2)/(1)
能源环保用高性能金属复
永久补充流动资金 27,500.00 29,021.88 105.53 不适用 不适用 否 是
合材料生产线建设项目
自主化核电站堆芯关键材
永久补充流动资金 21,185.06 22,071.58 104.18 2019 年 9 月 30 日 不适用 否 是
料国产化项目
合计 48,685.06 51,093.46 104.95
1.鉴于外部市场环境发生较大变化，公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，
公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，公司经审慎反复研究，不再实施该项
目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。详见 2018 年 4 月 17 日公司披露于《巨潮资讯网》2018-019 号公告《关于变更部分募投项
变更原因、决策程序 目的公告》。
及信息披露情况说
明 2.公司根据市场情况对“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”投资进行了缩减，实际建设完成的生产线及研发中心能够满足目前公司发展及国家自主化核电堆芯关键材料国产化的需求，
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至 2019 年 9 月 30
日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付部分，将按合同约定从募集资金
专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目投资金额由 35,000 万元缩减至 13,814.94 万元（其
17
中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其利息（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
详见 2019 年 10 月 31 日公司披露于《巨潮资讯网》2019-048 号公告《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》。
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因
变更后的项目可行
不适用
性发生重大变化的
情况说明
注：永久补充流动资金超额部分为使用银行存款利息补充，共计使用利息补充金额为 2,408.40 万元。
18
（本页无正文，为《平安证券股份有限公司关于西部金属材料股份有限公司 2020 年度募集
资金存放与使用专项核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）：
牟军 王裕明
平安证券股份有限公司
2021 年 3 月 29 日
19
