平安证券股份有限公司
关于西部金属材料股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用专项核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》以及《上市公
司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、
法规和规范性文件的规定，平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”或“保
荐机构”）作为西部金属材料股份有限公司（以下简称“西部材料”、“公司”或
“上市公司”）2020 年非公开发行 A 股股票（以下简称“非公开发行”）的保荐
机构，对西部材料募集资金存放与使用情况进行了审核，具体核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
1、第一次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2016]1059 号文）核准，公司于 2016 年 7 月 26 日非
公开发行 A 股 38,077,137 股，发行价格 24.70 元/股，募集资金为人民币 94,050.53
万元，承销及保荐费共计人民币 2,160 万元，2016 年 1 月 28 日预付承销及保荐
费人民币 100 万元，扣除承销及保荐费余款人民币 2,060 万元后，公司实际收到
募集资金人民币 91,990.53 万元，由承销商九州证券股份有限公司于 2016 年 7 月
27 将本次募集资金 35,000 万元，缴存公司在华夏银行股份有限公司西安经济技
术开发区支行开设的人民币账户 11454000000495641 账号内。该募集资金净额经
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具“希会验字（2016）0079 号”
验资报告。公司对募集资金采取了专户存储。
2、第二次募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准西部金属材料股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可[2020]3339 号文）文件核准，公司于 2020 年 12 月 31
日非公开发行 A 股 62,800,000 股，发行价格 12.50 元/股，各股东实际缴纳出资
总额为人民币柒亿捌仟伍佰万元整（78,500.00 万元），平安证券股份有限公司承
销及保荐费共计人民币 1,660.00 万元，2020 年 11 月 13 日预付承销及保荐费人
民币 80.00 万元，本次扣除承销及保荐费余款人民币 1,580.00 万元后，公司实际
收到平安证券股份有限公司转入募集资金人民币 76,920.00 万元，扣除已预付承
销及保荐费和审计验资等费用人民币 140.09 万元（不含税）、其它发行费用人民
币 105.65 万元（不含税），考虑相关增值税人民币 93.96 万元后，募集资金净额
为人民币 76,768.22 万元，其中股本 6,280.00 万元，资本公积 70,488.22 万元。新
增股本占新增注册资本的 100%，变更后累计股本为 48,821.43 万元，占变更后注
册资本 100%。该募集资金净额业经希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并出具“希会验字（2021）0002 号”验资报告。公司对募集资金采取专户存储。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
2021 年期初募集资金账户余额为 78,726.60 万元，募集项目共计使用募集资
金 50,222.80 万元，其中用于“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”88.53 万
元、用于“高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目”27,003.51 万元（含以
募集资金置换预先已投入自筹资金 2,965.31 万元）、用于“西部材料联合技术中
心建设项目”1,362.54 万元、用于永久性补充流动资金 21,768.22 万元；使用部
分闲置募集资金暂时补充流动资金 21,000 万元（全年共计使用 40,000 万元，已
归还 19,000 万元）；支付第二次募集资金相关费用 151.78 万元；利息支出 272.88
万元；手续费支出 0.44 万元；利息收入 750.69 万元。
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金账户余额为 7,829.39 万元（含
银行存款利息及手续费净额为 1,297.65 万元），其中第一次募集资金活期存款账
户余额为 1,542.16 万元，第二次募集资金活期存款账户余额为 6,287.23 万元，
2021 年募集资金账户余额为 7,829.39 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、第一次募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理，保护公众投资者的利益，根据《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所
股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规
及公司募集资金管理制度的有关规定，公司于 2016 年 8 月 11 日召开的第五届董
事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于签订募集
资金三方监管协议的议案》。截至 2021 年 12 月 31 日，公司在下列银行设立募
集资金专项账户：
户名 开户行 账户类型 账号
西安诺博尔稀贵金属 华夏银行股份有限公司西
专用 11454000000497332
材料股份有限公司 安经济技术开发区支行
2、第二次募集资金管理情况
公司于 2020 年 12 月 11 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准
西部金属材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3339 号），
为规范募集资金的管理和使用，维护投资者合法权益，公司于 2021 年 1 月 8 日
召开第七届董事会第九次会议，审议通过了《关于设立募集资金专户并授权签订
募集资金三方监管协议的议案》，同意公司在下列银行设立募集资金专项账户：
户名 开户行 账户类型 账号
平安银行西安经济技术
西部金属材料股份有限公司 专用 15636683970022
开发区支行
华夏银行股份有限公司
西部金属材料股份有限公司 西安经济技术开发区支 专用 11454000000814807
行
建设银行西安凤城五路
西部金属材料股份有限公司 专用 61050175380000001103
支行
中信银行股份有限公司
西部金属材料股份有限公司 西安经济技术开发区支 专用 8111701012400606472
行
成都银行西安经济技术
西部钛业有限责任公司 专用 1221300000844166
开发区支行
3、募集资金账户注销情况
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通
过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相
对应的募集资金专用账户：中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账户（账
号为 697995985）、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账户（账号
为 8111701013800216778）及交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账
户（账号为 611899991010003213976）已不再使用。为方便募集资金账户管理，
公司对上述募集资金专户办理了销户手续。公司及子公司与中信银行股份有限公
司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安文景路支行、交通
银行股份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资
金三方监管协议》相应终止。
4、募集资金监管机构变更情况
因非公开发行工作需要，公司聘请平安证券担任公司 2020 年度非公开发行
A 股股票工作的保荐机构和主承销商，因此公司的持续督导保荐机构由九州证券
变更为平安证券，关于 2015 年非公开发行股票募集资金未完结的持续督导工作
将由平安证券完成。
鉴于保荐机构变更，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司规范运
作指引》以及公司《募集资金管理制度》的规定，公司、西安诺博尔稀贵金属材
料股份有限公司、平安证券、华夏银行股份有限公司西安分行重新签署《西部金
属材料股份有限公司募集资金三方监管协议》。账户情况如下：
户名 开户行 账户类型 账号
西部金属材料股份有 华夏银行股份有限公司西安经 114540000004956
专用
限公司 济技术开发区支行 41
西安诺博尔稀贵金属 华夏银行股份有限公司西安经 114540000004973
专用
材料股份有限公司 济技术开发区支行 32
5、募集资金专项账户情况
（1）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资
金专用账户，账号为 11454000000495641，截至 2021 年 12 月 31 日，专户余额
14,484,198.07 元。该专户仅用于西部材料自主化核电站堆芯关键材料国产化项目
募集资金的存储和使用。
（2）控股子公司西诺公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区
支行开设募集资金专用账户，账号为 11454000000497332，截至 2021 年 12 月 31
日，专户余额 937,431.15 元。该专户仅用于西部材料自主化核电站堆芯关键材料
国产化项目募集资金的存储和使用。
（3）公司已在平安银行西安经济技术开发区支行开设募集资金专用账户，
账号为 15636683970022，截至 2021 年 12 月 31 日，专户余额 110,556.51 元。
（4）公司已在华夏银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资
金专用账户，账号为 11454000000814807，截至 2021 年 12 月 31 日，专户余额
6,230,439.08 元。
（5）公司已在中国建设银行股份有限公司西安凤城五路支行开设募集资金
专用账户，账号为 61050175380000001103，截至 2021 年 12 月 31 日，专户余额
16,477.67 元。
（6）公司已在中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行开设募集资
金专用账户，账号为 8111701012400606472，截至 2021 年 12 月 31 日，专户余
额 16,455,359.69 元。
（7）控股子公司西部钛业公司已在成都银行西安经济技术开发区支行开设
募集资金专用账户，账号为 1221300000844166，截至 2021 年 12 月 31 日，专户
余额 40,059,451.67 元。
（二）募集资金专户存储情况
为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者合法权益，根据《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（以下简称“《2
号指引》”）、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）及公
司《募集资金管理制度》等有关规定，公司对募集资金进行专户存储，保证专款
专用，并与保荐机构、募集资金存储银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》，
严格按照规定使用募集资金。公司监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议
（范本）》一致，实际履行不存在问题。截至 2021 年 12 月 31 日，公司募集资金
在银行活期存款专户存储情况如下：
单位：万元
账户
户名 开户行 账号 余额
类型
西部金属材料股份有 华夏银行股份有限公司西
专用 11454000000495641 1,448.42
限公司 安经济技术开发区支行
西安诺博尔稀贵金属 华夏银行股份有限公司西
专用 11454000000497332 93.74
材料股份有限公司 安经济技术开发区支行
西部金属材料股份有 平安银行西安经济技术开
专用 15636683970022 11.06
限公司 发区支行
西部金属材料股份有 华夏银行股份有限公司西
专用 11454000000814807 623.04
限公司 安经济技术开发区支行
西部金属材料股份有 中国建设银行股份有限公
专用 61050175380000001103 1.65
限公司 司西安凤城五路支行
西部金属材料股份有 中信银行股份有限公司西
专用 8111701012400606472 1,645.54
限公司 安经济技术开发区支行
西部钛业有限责任公 成都银行西安经济技术开 专用 1221300000844166 4,005.95
司 发区支行
合 计 7,829.39
三、2021年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
详见附件“募集资金使用情况对照表”。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施主体、实施方式变更情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点、
实施主体的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二
十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同
意公司以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计
师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217 号）进
行鉴证。
2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 3,105.40 万元（其中高性能低成本钛
合金材料生产线技术改造项目 2,965.31 万元、支付各项发行费用 140.09 万元）。
希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金置换专项审核报告》（希
会审字(2021)0217 号）进行鉴证。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会
议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟
使用 4 亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用时间自董事会审议通过之日
起不超过 12 个月。截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计归还用于暂时补充流动
资金的闲置募集资金 1.9 亿元（其中 2021 年 5 月 28 日归还 5,000 万元、2021 年
7 月 12 日归还 5,000 万元、2021 年 9 月 13 日归还 5,000 万元、2021 年 12 月 14
日归还 4,000 万元）。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目的情况。
（六）超募资金使用情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
（七）尚未使用的募集资金用途和去向
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账
户。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）募集资金投资项目变更情况
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事
会第十八次会议、以及 2019 年 11 月 15 日召开的 2019 年第三次临时股东大会通
过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至 2019
年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状
态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付
未付金额，将按合同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94
万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）将该项
目投资金额由 35,000 万元缩减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000
万元缩减为 2,000 万元）；（2）将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金
及其利息（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照法律法规及规章制度的相关规定，及时、真实、准确、完整披露募
集资金使用的相关信息；募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规的情形。
六、保荐机构的核查意见
报告期内，保荐机构通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对西
部材料募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。
经核查，保荐机构认为，西部材料 2021 年度募集资金存放与使用情况符合
《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2
号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规和规范性文件的规
定，对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募
集资金具体使用情况与西部材料已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途
和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
综上所述，保荐机构对西部材料 2021 年度非公开发行股票募集资金存放与
使用情况无异议。
（以下无正文）
2022 4 12
附件 1：募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
2021 年度投
募集资金总额 168,599.38 入募集资金 50,222.80
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0 截至 2021
累计变更用途的募集资金总额 51,093.46 年 12 月 31
日已累计投 142,144.05(含永久补充流动资金 72,861.68 万元)
累计变更用途的募集资金总额比例 30.30% 入募集资金
总额
是否已变 截至期末投 项目可行性
募集资金 截至期末累 项目达到预 截止报告期
承诺投资项目和超募 更项目 2021 年度投 入进度 2021 年度实 是否达到预 是否发生重
承诺投资 调整后投资总额(1) 计投入金额 定可使用状 末累计实现
资金投向 （含部分 （%） 现的效益 计效益 大变化
总额 (2) 态日期 的效益
变更） 入金额 (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
能源环保用高性能金
属复合材料生产线建 是 28,000.00 500 500 100 不适用 - - 否 是
设项目
通过增资取得西部新
是 2,835.53 2,835.53 2,835.53 100 不适用 不适用 不适用 是 否
锆 8.33%股权项目
偿还银行贷款 否 25,995.63 25,995.63 26,070.00 100.29 不适用 不适用 425.27 是 否
自主化核电站堆芯关 2019 年 9 月
是 35,000.00 13,814.94 88.53 11,510.79 83.32 904.00 4,950.00 否 是
键材料国产化项目 30 日
高性能低成本钛合金
材料生产线技术改造 否 48,500.00 48,500.00 27,003.51 27,003.51 55.68 不适用 不适用 不适用 不适用 否
项目
西部材料联合技术中
否 6,500.00 6,500.00 1,362.54 1,362.54 20.96 不适用 不适用 不适用 不适用 否
心建设项目
补充流动资金 否 21,768.22 21,768.22 21,768.22 21,768.22 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 168,599.38 119,914.32 50,222.80 91,050.59 79.53 904.00 5,375.27
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 168,599.38 119,914.32 50,222.80 91,050.59 79.53 904.00 5,375.27 否
1.2018 年 8 月 22 日第六届董事会第十八次会议决议通过，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”原计划于 2018 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，根据公司
的实际情况，该募投项目预计将于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。主要是因为按照西安市环保局防污治霾要求，所有在建工地从 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 3
未达到计划进度或预
月 15 日、2017 年 11 月 15 日至 2018 年 3 月 15 日期间禁止施工。公司及时调整建设计划，尽量使之对工期的负面影响降到最低。
计收益的情况和原因
2.2019 年 3 月 27 日第六届董事会第二十一次会议决议通过，截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”累计使用募集资金 6,693.89 万
（分具体项目）
元，目前投资实施进度 19.13%，该项目原计划于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目于 2019 年 9 月 30 日达到预定可使用状态，主
要是设备选型问题导致延期。
1.公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保
用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，
公司经审慎反复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
项目可行性发生重大 2.公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截
变化的情况说明 至 2019 年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付
未付金额，将按合同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目
投资金额由 35,000 万元缩减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其
利息（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
超募资金的金额、用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
施地点变更情况
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过变更部分募集资金投资项目实施方式的方案，以非公开协议方式受让公
募集资金投资项目实 司控股股东西北有色金属研究院（以下简称“西北院”）所持西部新锆 8.478%股权（对应实缴注册资本 2780 万元），成为西部新锆的股东。本次股权转让价格为
施方式调整情况 1.02298 元/注册资本，转让价款为 2,843.88 万元，公司以募集资金支付 2,835.53 万元，剩余 8.35 万元以自有资金补齐。本次方案调整前后，计划投入的募集资金金额保
持不变，均为 2,835.53 万元，仅募投项目实施方式由增资方式变更为股权转让方式。
1.公司于 2016 年 8 月 11 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以
募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目
募集资金投资项目先 自筹资金的专项审核报告》（希会审字(2016)2217 号）进行鉴证。
期投入及置换情况 2.2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预
先已投入募投项目自筹资金 3,105.40 万元（其中高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目 2,965.31 万元、支付各项发行费用 140.09 万元）。希格玛会计师事务所（特殊
普通合伙）出具了《 募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2021)0217 号）进行鉴证。
1.2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使
用募集资金 4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017 年 8 月 18
日，公司用于暂时补充流动资金的 4.59 亿元募集资金已到期归还。
2.2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分
闲置募集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期后将资金归还到募集资金专户。
用闲置募集资金暂时
3.2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用
补充流动资金情况
不超过人民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，2019 年 8 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集
资金全部归还至公司募集资金专用账户。
4.2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用 4 亿元的闲
置募集资金暂时补充流动资金，使用时间自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1.9 亿
元（其中 2021 年 5 月 28 日归还 5,000 万元、2021 年 7 月 12 日归还 5,000 万元、2021 年 9 月 13 日归还 5,000 万元、2021 年 12 月 14 日归还 4,000 万元）。
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金
专用账户：中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账号：697995985、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账号：8111701013800216778 及交通银行股份有限
募投项目结项并将其
公司西安经济技术开发区支行账号：611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完
利息永久补充流动资
毕，上述账户利息收入余额 145.07 万元已全部转入基本户永久补充流动资金，公司及子公司与中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司
金的情况
西安文景路支行、交通银行股份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》相应终止。截至 2021 年 12 月 31 日，公司其他募
投项目尚未结项。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：偿还银行贷款超支部分为募集资金产生的利息偿还，共计使用利息偿还银行贷款金额为 74.37 万元。
附件 1-1：第一次募集资金使用情况对照表
第一次募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
2021 年度投
募集资金总额 91,831.16 入募集资金 88.53
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 截至 12 月
累计变更用途的募集资金总额 51,093.46 31 日已累计 92,009.78(含永久补充流动资金 51,093.46 万元)
投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 55.64%
金总额
是否已变 截至期末投 项目可行性
截至期末累 项目达到预 截止报告期
承诺投资项目和超募 更项目 募集资金承 调整后投资 2021 年度投 入进度 2021 年度实 是否达到预 是否发生重
计投入金额 定可使用状 末累计实现
资金投向 （含部分 诺投资总额 总额(1) （%） 现的效益 计效益 大变化
(2) 态日期 的效益
变更） 入金额 (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
能源环保用高性能金
属复合材料生产线建 是 28,000.00 500 500 100 不适用 - - 否 是
设项目
通过增资取得西部新
是 2,835.53 2,835.53 2,835.53 100 不适用 不适用 不适用 是 否
锆 8.33%股权项目
偿还银行贷款 否 25,995.63 25,995.63 26,070.00 100.29 不适用 不适用 425.27 是 否
自主化核电站堆芯关 2019 年 9 月
是 35,000.00 13,814.94 88.53 11,510.79 83.32 904.00 4,950.00 否 是
键材料国产化项目 30 日
承诺投资项目小计 91,831.16 43,146.10 88.53 40,916.32 94.83 904.00 5,375.27
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 91,831.16 43,146.10 88.53 40,916.32 94.83 不适用 904.00 5,375.27 不适用 否
1.公司于 2018 年 8 月 22 日第六届董事会第十八次会议决议通过，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”原计划于 2018 年 6 月 30 日达到预定可使用状态，根据公司
的实际情况，该募投项目预计将于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态。主要是因为按照西安市环保局防污治霾要求，所有在建工地从 2016 年 11 月 15 日至 2017 年 3 月 15
未达到计划进度或预
日、2017 年 11 月 15 日至 2018 年 3 月 15 日期间禁止施工。公司及时调整建设计划，尽量使之对工期的负面影响降到最低。
计收益的情况和原因
2.公司于 2019 年 3 月 27 日第六届董事会第二十一次会议决议通过，截至 2018 年 12 月 31 日，募投项目“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”累计使用募集资金 6,693.89 万
（分具体项目）
元，目前投资实施进度 19.13%，该项目原计划于 2018 年 12 月 31 日达到预定可使用状态，根据公司的实际情况，该募投项目于 2019 年 9 月 30 日达到预定可使用状态，主要是
设备选型问题导致延期。
1.公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议案》，公司“能源环保用高性
能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，鉴于外部市场环境发生较大变化，公司经审慎
反复研究，不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。
项目可行性发生重大 2.公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至
变化的情况说明 2019 年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付金
额，将按合同约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目投资金额由
35,000 万元缩减至 13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其利息（实际金额以
资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金。
超募资金的金额、用
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
途及使用进展情况
募集资金投资项目实
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
施地点变更情况
公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过变更部分募集资金投资项目实施方式的方案，以非公开协议方式受让公司控
募集资金投资项目实 股股东西北有色金属研究院（以下简称“西北院”）所持西部新锆 8.478%股权（对应实缴注册资本 2780 万元），成为西部新锆的股东。本次股权转让价格为 1.02298 元/注册
施方式调整情况 资本，转让价款为 2,843.88 万元，公司以募集资金支付 2,835.53 万元，剩余 8.35 万元以自有资金补齐。本次方案调整前后，计划投入的募集资金金额保持不变，均为
2,835.53 万元，仅募投项目实施方式由增资方式变更为股权转让方式。
公司于 2016 年 8 月 11 日召开第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
募集资金投资项目先
置换预先已投入募投项目自筹资金 476.27 万元。希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于西部金属材料股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专
期投入及置换情况
项审核报告》（希会审字(2016)2217 号）进行鉴证。
1.2016 年 8 月 11 日，公司第五届董事会第二十九次会议、第五届监事会第二十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用募集
资金 4.59 亿元用于暂时补充流动资金。使用期限自公司股东大会审议批准该议案之日起不超过十二个月，到期后将资金归还到募集资金专户。截止 2017 年 8 月 18 日，公司用于
暂时补充流动资金的 4.59 亿元募集资金已到期归还。
用闲置募集资金暂时 2.2017 年 8 月 21 日，公司第六届董事会第九次会议、第六届监事会第五次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司以部分闲置募
补充流动资金情况 集资金暂时补充流动资金，使用金额为 6 亿元，使用期限不超过 12 个月，到期后将资金归还到募集资金专户。
3.2018 年 8 月 22 日，公司第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十一次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用不超过
人民币 29,500 万元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议批准之日起不超过 12 个月，2019 年 8 月 21 日，公司已将上述用于补充流动资金的募集资金全部归还
至公司募集资金专用账户。
因募投项目“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”、项目“通过增资取得西部新锆 8.33%股权项目”、项目“偿还银行贷款”已实施完毕，相对应的募集资金专用账
募投项目结项并将其 户：中国民生银行股份有限公司西安文景路支行账号：697995985、中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行账号：8111701013800216778 及交通银行股份有限公司西安经
利息永久补充流动资 济技术开发区支行账号：611899991010003213976 已不再使用，为方便募集资金账户管理，公司对上述募集资金专户办理了销户手续。目前，销户手续已办理完毕，上述账户利息
金的情况 收入余额 145.07 万元已全部转入基本户永久补充流动资金，公司及子公司与中信银行股份有限公司西安经济技术开发区支行、中国民生银行股份有限公司西安文景路支行、交通
银行股份有限公司西安经济技术开发区支行及保荐机构签署的上述账户《募集资金三方监管协议》相应终止。截至 2021 年 12 月 31 日，公司其他募投项目尚未结项。
项目实施出现募集资
不适用
金结余的金额及原因
尚未使用的募集资金
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
用途及去向
募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况
注：偿还银行贷款超支部分为募集资金产生的利息偿还，共计使用利息偿还银行贷款金额为 74.37 万元。
附件 1-2：2021 年募集资金使用情况对照表
第二次募集资金使用情况对照表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
2021 年度投
募集资金总额 76,768.22 入募集资金 50,134.27
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 截至 12 月
累计变更用途的募集资金总额 0 31 日已累计
50,134.27(含永久补充流动资金 21,768.22 万元)
投入募集资
累计变更用途的募集资金总额比例 0
金总额
是否已变 截至期末投 项目可行性
募集资金 截至期末累 项目达到预 截止报告期
承诺投资项目和超募资金 更项目 调整后投资 2021 年度投 入进度 2021 年度实 是否达到预 是否发生重
承诺投资 计投入金额 定可使用状 末累计实现
投向 （含部分 总额(1) （%） 现的效益 计效益 大变化
总额 (2) 态日期 的效益
变更） 入金额 (3)＝(2)/(1)
承诺投资项目
高性能低成本钛合金材料
生产线 否 48,500.00 48,500.00 27,003.51 27,003.51 55.68 不适用 不适用 不适用 否 否
技术改造项目
西部材料联合技术中心建
否 6,500.00 6,500.00 1,362.54 1,362.54 20.96 不适用 不适用 不适用 否 否
设项目
补充流动资金 否 21,768.22 21,768.22 21,768.22 21,768.22 100.00 不适用 不适用 不适用 否 否
承诺投资项目小计 76,768.22 76,768.22 50,134.27 50,134.27 65.31
超募资金投向
补充流动资金 否 不适用 不适用 不适用 不适用 否
超募资金投向小计 不适用 不适用 不适用 不适用 否
合计 76,768.22 76,768.22 50,134.27 50,134.27 65.31 不适用 不适用 不适用 不适用 否
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生未达到计划进度或预计收益的情况.
项目）
项目可行性发生重大变化
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生项目可行性发生重大变化的情况。
的情况说明
超募资金的金额、用途及
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生超募资金使用的情况。
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生变更募集资金投资项目的实施地点的情况。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
截至 2021 年 12 月 31 日，公司未发生募集资金投资项目实施方式调整情况。
式调整情况
2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司以募集资金置换预先
募集资金投资项目先期投
已投入募投项目自筹资金 3,105.40 万元（其中高性能低成本钛合金材料生产线技术改造项目 2,965.31 万元、支付各项发行费用 140.09 万元）。希格玛会计师事务所（特殊普通
入及置换情况
合伙）出具了《 募集资金置换专项审核报告》（希会审字(2021)0217 号）进行鉴证。
2021 年 2 月 3 日，公司第七届董事会第十次会议、第七届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用 4 亿元的闲置募
用闲置募集资金暂时补充
集资金暂时补充流动资金，使用时间自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。 截至 2021 年 12 月 31 日，公司已累计归还用于暂时补充流动资金的闲置募集资金 1.9 亿元（其
流动资金情况
中 2021 年 5 月 28 日归还 5,000 万元、2021 年 7 月 12 日归还 5,000 万元、2021 年 9 月 13 日归还 5,000 万元、2021 年 12 月 14 日归还 4,000 万元）。
募投项目结项并将其利息
截至 2021 年 12 月 31 日，公司募投项目尚未结项。
永久补充流动资金的情况
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2021 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金全部存放于募集资金专用账户。
及去向
募集资金使用及披露中存
无
在的问题或其他情况
附件2：变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：西部金属材料股份有限公司 2021 年度 单位：人民币万元
变更后项目 截 至 期 末
本年度实 截至期末实 变更后的项目可行
拟投入募集 投资 进 度 项目达到预定可使 是否达到预计效
变更后的项目 对应的原承诺项目 际投入金 际累计投入 本年度实现的效益 性是否发生重大变
资金 总额 （%） 用状态日期 益
额 金额(2) 化
（1） (3)=(2)/(1)
能源环保用高性能金属复
永久补充流动资金 27,500.00 29,021.88 105.53 不适用 不适用 否 是
合材料生产线建设项目
自主化核电站堆芯关键材
永久补充流动资金 21,185.06 22,071.58 104.18 2019 年 9 月 30 日 不适用 否 是
料国产化项目
合计 48,685.06 51,093.46 104.95
1.鉴于外部市场环境发生较大变化，公司于 2018 年 4 月 13 日召开的第六届董事会第十五次会议及 2018 年 5 月 8 日召开的 2017 年度股东大会审议通过《关于变更部分募投项目的议
案》，公司“能源环保用高性能金属复合材料生产线建设项目”原计划投资总额 28,000 万元，使用募集资金 28,000 万元，项目已完成固定资产投资 500 万元，公司经审慎反复研究，
不再实施该项目未完成部分的 27,500 万元投资，并将该项目剩余募集资金用途变更为永久补充流动资金。详见 2018 年 4 月 17 日公司披露于《巨潮资讯网》2018-019 号公告《关于
变更部分募投项目的公告》。
变更原因、决策程 2.公司根据市场情况对“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”投资进行了缩减，实际建设完成的生产线及研发中心能够满足目前公司发展及国家自主化核电堆芯关键材料国产化的
序及信息披露情况
说明 需求，公司于 2019 年 10 月 30 日召开第六届董事会第二十七次会议、第六届监事会第十八次会议审议通过调整部分募投项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金方案，截至 2019
年 9 月 30 日，“自主化核电站堆芯关键材料国产化项目”已达到预定可使用状态，原计划投资 35,000 万元，完成投资额 13,814.94 万元（包括已签订合同应付未付部分，将按合同
约定从募集资金专户中支付），其中，固定资产投资 11,814.94 万元，铺底流动资金 2,000 万元。公司对该募投项目作出如下调整：（1）拟将该项目投资金额由 35,000 万元缩减至
13,814.94 万元（其中，铺底流动资金由 8,000 万元缩减为 2,000 万元）；（2）拟将该项目达产后剩余的 21,185.06 万元募集资金及其利息（实际金额以资金转出当日专户余额为
准）永久补充流动资金。详见 2019 年 10 月 31 日公司披露于《巨潮资讯网》2019-048 号公告《关于调整部分募集资金投资项目规模并将剩余募集资金永久补充流动资金的公告》。
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因
变 更 后 的项 目 可行
不适用
性 发 生 重大 变 化的
注：永久补充流动资金超额部分为使用银行存款利息补充，共计使用利息补充金额为 2,408.40 万元。
