中信建投证券股份有限公司

               关于北京中长石基信息技术股份有限公司

                        2016 年度定期现场检查报告


保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司   被保荐公司简称：石基信息

保荐代表人姓名：林郁松                   联系电话：010-85156489

保荐代表人姓名：赵启                     联系电话：010-85130272

现场检查人员姓名：程楠、衣禹丞

现场检查对应期间：2016 年度

现场检查时间：2016 年 12 月 26 日

一、现场检查事项                                       现场检查意见

（一）公司治理                                           是         否   不适用

现场检查手段：查阅公司重大规章制度的制定和完备情况，查阅公司的三会资料、总经理办
公会会议资料、列席了公司董事会；对公司的董事长、董事会秘书以及其他高级管理人员就
公司的内部治理情况进行访谈。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                   是

2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                     是

3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
                                                         是
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整

4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认           是

5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规
                                                         是
范性文件和交易所相关业务规则履行职责

6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
                                                         是
披露义务

7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
                                                                         不适用
应程序和信息披露义务

8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立         是

9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争           是
（二）内部控制                                           是       否     不适用

现场检查手段：查阅公司内部控制制度、内部审计人员的任职情况、审计委员会及内部审计
部门工作开展资料，对相关人员进行访谈等。

1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                         是
门（如适用）

2.是否在股票上市后个 6 月内建立内部审计制度并设立内
                                                         是
部审计部门（如适用）

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
                                                         是
用）

4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                         是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）

5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                         是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的         是
问题等（如适用）

7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                         是
情况进行一次审计（如适用）

8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                         是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）

9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                         是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）

10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                         是
部控制评价报告（如适用）

11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
                                                         是
立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露                                           是       否     不适用

现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料，对信息披露部门负责人及相关
人员进行访谈等。

1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     是

2.公司已披露的内容是否完整                               是

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   是

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
                                                         是
信息披露管理制度的相关规定

6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                         是
载

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况       是       否     不适用

现场检查手段：查阅公司公告文件、相关“三会”运作资料， 查阅大额关联方资金往来凭
证及相关内控记录文件等。

1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                         是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度

2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                         是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                         是
义务

4.关联交易价格是否公允                                   是

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       是

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                         不适用
务

7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                         不适用
债务等情形

8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                         不适用
应的审批程序和披露义务

（五）募集资金使用                                       是       否     不适用

现场检查手段：查阅非公开发行股票募集资金三方监管协议、银行对账单、募集资金使用台
账；实地查看募集资金投资项目建设情况；对公司部分高管及相关人员进行访谈等。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           是

2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       是

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形           是

4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                         是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向       是
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资

6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
                                                        是
效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              是

（六）业绩情况                                          是        否     不适用

现场检查手段：查阅公司定期报告、同行业分析报告，了解公司经营环境，访谈管理层相关
人员等。

1.业绩是否存在大幅波动的情况                                      否

2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                           不适用

3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      是

（七）公司及股东承诺履行情况                            是        否     不适用

现场检查手段：查阅尽职调查报告、公司公告，访谈相关人员等。

1.公司是否完全履行了相关承诺                            是

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        是

（八）其他重要事项                                      是        否     不适用

现场检查手段：查阅公司大额资金往来、重大合同文件；对公司高管、相关财务人员进行访
谈；浏览相关行业报道、了解公司经营环境；查阅同行业上市公司对外披露资料等

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                是

2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露              是

3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          是

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                        是
或者风险

5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            是

6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                        是
相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明
无

（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京中长石基信息技术股份
有限公司 2016 年度定期现场检查报告》之签章页）




    保荐代表人签名：




                        林郁松              赵启




                                                 中信建投证券股份有限公司

                                                           年    月   日