北京中长石基信息技术股份有限公司
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《内幕知情人登记管理制度》修订对照表
序号 原条款 修订后条款
第一条 为进一步完善……《上市公司信息 第一条 为进一步完善……《上市公司信息披
1 披露管理办法》等有关法律、法规的规定，制定 露管理办法》、《深圳证券交易所上市公司规范运
本制度。 作指引》等有关法律、法规的规定，制定本制度。
第六条 本制度所指内幕信息知情人是指任 第六条 本制度所称内幕信息知情人，是指可
何由于持有公司的股份，或者公司中担任董事、 以接触、获取内幕信息的公司内部和外部相关人
监事、高级管理人员，或者由于其管理地位、监 员，包括但不限于：
督地位、职业地位及中介服务原因，或者作为公 （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；
司职员能够接触或者获取内幕信息，由公司作为 （二）持有公司百分之五以上股份的股东及
信息知情人进行管理的机构或人员。包括： 其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制
（一）公司的董事、监事、高级管理人员； 人及其董事、监事、高级管理人员；
（二）持有公司百分之五以上股份的股东及 （三）公司控股或者实际控制的公司及其董
其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制 事、监事、高级管理人员；
人及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务
（三）公司控股的公司及其董事、监事、高 往来可以获取公司有关内幕信息的人员；
级管理人员； （五）上市公司收购人或者重大资产交易方
2 （四）由于所任公司职务可以获取公司有关 及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级
内幕信息的人员； 管理人员；
（五）因中介服务可能接触非公开信息的机 （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证
构及其相关人员，包括但不限于会计师事务所、 券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证
保荐机构、财务顾问、律师事务所、财经公关公 券服务机构的有关人员；
司、信息软件公司等。 （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证
（六）国务院证券监督管理机构规定的其他 券监督管理机构工作人员；
人。 （八）因法定职责对证券的发行、交易或者
对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可
以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工
作人员；
（九）国务院证券监督管理机构规定的可以
获取内幕信息的其他人员。
第七条 公司向内幕信息知情人员提供非公 第七条 上市公司在内幕信息依法公开披露
开信息时，应严格遵循公司《管理制度》有关保 前，应当填写公司内幕信息知情人档案，并在内
密措施的规定。公司及内幕信息知情人在依法公 幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深
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开披露前，应当将该信息的知情者控制在最小范 交所报备。
围内，不得将载有内幕信息的文件、软（磁）盘、 内幕信息知情人档案应当包括：姓名、国籍、
光盘、录音（像）带、会议记录、会议决议等文 证件类型、证件号码、股东代码、联系手机、通
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件、资料外借。同时，公司应当按照本规定填写 讯地址、所属单位、与上市公司关系、职务、关
上市公司内幕信息知情人档案（见附件），及时 系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方
记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报 式、知情阶段、知情内容、登记人信息、登记时
告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息 间等信息。
知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、 知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应
依据、方式、内容等信息。 当知悉内幕信息的第一时间。知情方式包括 但
不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件
等。知情阶段包括商议筹划，论证咨询， 合同
订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
增加：第十一条 公司披露以下重大事项时，
应当向交易所报备相关内幕信息知情人档案：
（一）公司被收购；
（二）重大资产重组；
（三）证券发行；
（四）合并、分立；
（五）股份回购；
（六）年度报告、半年度报告；
（七）高比例送转股份；
（八）股权激励草案、员工持股计划；
4 （九）重大投资、重大对外合作或者签署日
常经营重大合同等可能对公司股票及其衍生品种
交易价格产生重大影响的其他事项；
（十）中国证监会或者交易所认定的其他情
形。
公司披露重大事项后，相关事项发生重大变
化的，公司应当及时向交易所补充提交内幕信息
知情人档案。
公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种
交易已经发生异常波动的，公司应当向交易所报
备相关内幕信息知情人档案。
第十条 上市公司的股东、实际控制人及其 第十二条 上市公司的股东、实际控制人
关联方研究、发起收购、重大资产重组、发行证 及其关联方研究、发起收购、重大资产重组、发
券、合并、分立、回购股份等涉及公司的重大事 行证券、合并、分立、回购股份等涉及公司的重
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项 大事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他
时，要在启动前做好相关信息的保密预案，应与 事项时，要在启动前做好相关信息的保密预案，
相关中介机构和该重大事项参与人员、知情人员 应与相关中介机构和该重大事项参与人员、知情
5 签订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违 人员签订保密协议，明确协议各方的权利、义务
约责任；除按照本规定第七条填写上市公司内幕 和违约责任；除填写上市公司内幕信息知情人档
信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备 案外，还应当制作重大事项进程备忘录……
忘录…… ……
…… 公司应当结合本制度列示的具体情形，合理
确定本次应当报备的内幕信息知情人的范围，保
证内幕信息知情人登记档案的完备性和准确性。
6 第十一条 公司内幕信息知情人档案应及时 第十三条 公司内幕信息知情人档案应及时
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向公司董事会备案。 向公司董事会备案。
公司应当加强内幕信息管理，严格控制内幕
信息知情人的范围。
增加：第二十条 公司应当按照中国证监会、
交易所的规定和要求，在年度报告、半年度报告
和相关重大事项公告后五个交易日内对内幕信息
知情人买卖本公司证券及其衍生品种的情况进行
自查，发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露
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内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易
的，应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记
管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个交
易日内将有关情况及处理结果报送深交所并对外
披露。
第十八条 公司禁止证券交易内幕信息的知 第 二十一条 内幕信 息知情人 负有保密 义
情人及其关系人、非法获取内幕信息的人利用内 务，在内幕信息依法披露前，不得透露、泄露上
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幕信息从事证券交易活动。 市公司内幕信息，也不得利用内幕信息买卖或者
建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
第二十二条 相关人员在作为内幕信息知情 第二十五条 相关人员在作为内幕信息知情
人期间，如买卖公司股份及其衍生品种的，应于 人期间，如买卖公司股份及其衍生品种的，应于
2 个交易日内向各部门、单位、业务单元责任人 2 个交易日内向各部门、单位、业务单元责任人
及公司董事会秘书申报如下明确如下内容： 及公司董事会秘书申报如下明确如下内容：
…… ……
公司董事会应当对内幕信息知情人信息的
真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信
息知情人备案名单和信息的真实、准确、及时和
9 完整。
公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知
情人登记入档和备案工作。
公司在报送内幕信息知情人档案的同时应
当出具书面承诺，保证所填报内幕信息知情人信
息及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完
整，并向全部内幕信息知情人通报了有关法律法
规对内幕信息知情人的相关规定。董事长及董事
会秘书应当在书面承诺上签字确认。
增加：第二十六条 保荐人、财务顾问、律
师事务所等证券服务机构应当明确告知内幕信息
知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内
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幕信息知情人的相关法律责任，督促、协助上市
公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备
忘录的真实、准确和完整，并及时报送。
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2020年5月19日
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