“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划



                              上海汉钟精机股份有限公司

                    “加强中小企业板上市公司内控规则落实”

                                  专项活动的整改计划


           上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）根据深圳证券交易所《关
       于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》，本着实事
       求是的原则，对照《中小企业板上市公司内控规则落实自查表》认真展开了自查
       活动。
           一、经自查发现，公司存在以下问题：
           1、公司目前尚未有董事会聘任的内部审计负责人。
           2、内部审计部门（稽核室）每半年检查一次关联交易、购买或出售资产，
       不符合深交所要求的每季度检查一次。对外担保、证券投资、风险投资、对外提
       供财务资助事项公司未有发生。
           3、内部审计部门的工作计划每年提交一次给董事会审计委员会，不符合深
       交所规定的每季度提交一次。
           4、公司未建立控股子公司的重大事项报告制度。
           5、公司尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托
       代办股份转让协议》。
           二、针对上述问题制定的整改措施、整改时间及责任人
序号            存在的问题                          整改措施                   整改时间        责任人
                                                                                               董事长
       公司目前尚未有董事会聘任的内     2011 年 11 月份提请董事会聘任内      2011 年 11 月
 1                                                                                             总经理
       部审计负责人                     部审计负责人                         30 日前完成
                                                                                             董事会秘书
       内部审计部门（稽核室）每半年检   从 2011 年三季度开始，要求内部审
                                                                                               董事长
       查一次关联交易、购买或出售资     计部门（稽核室）每季度检查一次
 2                                                                             持续执行        总经理
       产，不符合深交所要求的每季度检   公司的关联交易、购买或出售资产
                                                                                             董事会秘书
       查一次。                         事项。
       内部审计部门（稽核室）的工作计
                                        从 2011 年三季度开始，要求内部审                       董事长
       划每年提交一次给董事会审计委
 3                                      计部门（稽核室）每季度提交一次         持续执行        总经理
       员会，不符合深交所规定的每季度
                                        工作计划给董事会审计委员会。                         董事会秘书
       提交一次。
       公司未建立控股子公司的重大事     根据相关法律、法规和规范性文件， 2011 年 9 月          董事长
 4
       项报告制度。                     结合公司的实际状况，制定控股子    22 日完成            总经理
                                   “加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的整改计划


                                   公司的重大事项报告制度。                             董事会秘书
                                   根据深交所《深圳证券交易所中小
    公司尚未与具有从事代办股份转   企业板块上市协议》第五条的规定，                       董事长
                                                                    2011 年 12 月
5   让券商业务资格的证券公司签署   尽快与具有从事代办股份转让券商                         总经理
                                                                    31 日前完成
    《委托代办股份转让协议》。     业务资格的证券公司签署《委托代                       董事会秘书
                                   办股份转让协议》。



                                                      上海汉钟精机股份有限公司
                                                               董    事   会
                                                       二〇一一年九月二十二日