2011 年度独立董事述职报告（高圣平）



                            上海汉钟精机股份有限公司
                           2011 年度独立董事述职报告
                                       高圣平


    各位股东及代表：

                    大家好！

    本人为上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）2011 年第一次临时股东大会审

议聘任的第三届董事会独立董事，自 2011 年 11 月开始任职。作为公司的独立董事，根据《公

司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规

范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工作细则》等相关法律、法规和规章制度的规定

及要求，在 2011 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行各项职责，积极按时出席相关会议，

认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表独立意见。对公司重大经营活动及其进展情

况及时关注，切实为公司和股东尤其是中小投资者的利益，现将本人 2011 年 11 月任职后履

行独立董事职责情况报告如下：

     一、出席会议情况

    2011 年度，公司共召开了 6 次董事会，其中自本人任职后，公司召开了 1 次董事会，

本人亲自出席了会议。



     二、发表独立意见

    本人自任职后就公司以下事项发表了独立意见：

     2011 年 11 月 22 日，在公司第三届董事会第一次会议上发表了《关于聘任公司高级管

理人员的独立意见》，认为：本次聘任的高级管理人员提名、审议、表决程序符合相关法律、

法规和《公司章程》的有关规定，其任职资格、教育背景、专业能力和职业素养均能够胜任

所聘任职务的要求，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市

场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级

管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。




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    三、对公司进行现场检查的情况

    2011 年，本人利用出席临时股东大会的时间对公司进行了实地现场考察，了解公司的

生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况、募集资金使

用及项目进展情况，并通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持

密切联系，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，

及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。



    四、保护投资者权益方面所作的其他工作

    2011 年度，本人作为公司独立董事，有效地履行了独立董事职责，对于董事会提供的

议案材料和有关资料及议案能够认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司

的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、

关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，关于

公司的经营、治理情况。



    五、任职董事会各委员会工作情况

    本人作为公司董事提名委员会的召集人及薪酬与考核委员会的成员，在 2011 年度主要

履行以下职责：

    （一）提名委员会

    自 2011 年 11 月任职后，查看翻阅了前一届提名委员会的工作资料，了解提名委员会

的相关工作事项和内容。2011 年 11 月至 12 月期间，公司董事会提名委员会未召开会议。

    （二）薪酬与考核委员会

    自 2011 年 11 月任职后，查看翻阅了前一届薪酬与考核委员会的工作资料，了解薪酬

与考核委员会的相关工作事项和内容。2011 年 11 月至 12 月期间，公司董事会薪酬与考核

委员会未召开会议。



    六、公司存在的问题及建议

    （一）随着公司的发展和业务规模的持续增长，公司在实际经营管理过程中会出现新的

问题、新的需求，可能会导致现有内控制制度和实际操作不相匹配，所以公司的内部控制制

度仍需不断完善。

    （二）随着公司组织架构的变更或扩大，新进员工对内部控制体系不了解，会影响到内
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部控制制度执行力度。内部审计人员的专业知识和经验不足，影响公司内部控制体系的建设。

    （三）公司目前处于内部控制制度的制定及执行阶段，风险评估、内部监督和内部控制

评价等机制仍不完善，因此公司内部控制体系仍需不断改进和完善。



    七、其他事项

    2011 年，我们独立董事未有提议召开董事会情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事

务所的情况发生；未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。



    八、联系方式

    本人姓名：高圣平

    本人联系方式：gaolaw68@yahoo.com.cn

    2012 年，本人将继续严格按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，认真、勤勉、

忠实地履行职责，发挥独立董事的作用，保证董事会的独立和公正性，加强董事会的透明度，

尽自己最大的力量维护所有股东合法权益及让所有股东的权益最大化。同时，本人也会不断

的充实自己的专业知识，为公司的发展提供更多有建设性及有益的建议，为董事会的决策提

供参考意见，从而提高公司的整理决策水平和经营绩效。




                                                  上海汉钟精机股份有限公司



                                                  独立董事： ___________

                                                                   高圣平

                                                   二○一二年三月二十一日




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