2011 年度独立董事述职报告（张海龙）



                            上海汉钟精机股份有限公司
                           2011 年度独立董事述职报告
                                       张海龙


    各位股东及代表：

                    大家好！

    本人为公司 2011 年第一次临时股东大会审议聘任的第三届董事会独立董事，自 2011

年 11 月开始任职。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若

干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董

事工作细则》等相关法律、法规和规章制度的规定及要求，在 2011 年一个多月的工作中，

勤勉、尽责、忠实履行各项职责，积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公

司相关事项发表独立意见。对公司重大经营活动及其进展情况及时关注，切实为公司和股东

尤其是中小投资者的利益，现将 2011 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2011 年度，公司共召开了 6 次董事会，其中自本人任职后，公司召开了 1 次董事会，

本人亲自出席了会议。



    二、发表独立意见

    本人自任职后就公司以下事项发表了独立意见：

    2011 年 11 月 22 日，在公司第三届董事会第一次会议上发表了《关于聘任公司高级管

理人员的独立意见》，认为：本次聘任的高级管理人员提名、审议、表决程序符合相关法律、

法规和《公司章程》的有关规定，其任职资格、教育背景、专业能力和职业素养均能够胜任

所聘任职务的要求，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市

场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级

管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。



    三、对公司进行现场检查的情况

    2011 年 11 月，本人利用出席临时股东大会的机会，实地现场考察，了解公司的生产经
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营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况、募集资金使用及项

目进展情况，并与内部审计部门稽核室进行现场沟通，了解稽核室的日常工作情况。通过电

话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境

及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的

进展情况，掌握公司的营运状态。



       四、保护投资者权益方面所作的其他工作

       （一）本人认为：2011 年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深

圳证券交易所中小企业板规范运作指引》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等法律、

法规和规章制度履行信息披露义务，做到了信息披露真实、准确、及时、完整、无误。

       （二）2011 年度，本人有效地履行了独立董事职责，对于董事会提供的议案材料和有

关资料议案能够认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管

理和内部控制等制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务

发展和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，公司的经营、治理情

况。

       本人认为：2011 年度，公司严格规范运作，诚实守信，内部控制制度更加完善和健全，

财务管理规范、稳健，日常关联交易定价公允。



       五、任职董事会各委员会工作情况

       本人为公司董事会审计委员会召集人、战略委员会及提名委员会成员，在 2011 年主要

履行以下职责：

       （一）审计委员会工作情况

       自 2011 年 11 月任职后，查看翻阅了前一届审计委员会的工作资料，了解公司董事会

审计委员会工作的相关事项和内容，审阅并签署了公司 2011 年第四季度的内部审计报告以

及 2012 年度内部审计计划。2011 年 11 月至 12 月期间，公司董事会审计委员会未召开会议。

       （二）战略委员会

       自 2011 年 11 月任职后，查看翻阅了前一届战略委员会的工作资料，了解战略委员会

的相关工作事项和内容。2011 年 11 月至 12 月期间，公司董事会战略委员会未召开会议。

       （三）提名委员会

       自 2011 年 11 月任职后，查看翻阅了前一届提名委员会的工作资料，了解提名委员会
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的相关工作事项和内容。2011 年 11 月至 12 月期间，公司董事会提名委员会未召开会议。



    六、公司存在的问题及建议

    （一）随着公司的发展和业务规模的持续增长，公司在实际经营管理过程中会出现新的

问题、新的需求，可能会导致现有内控制制度和实际操作不相匹配，所以公司的内部控制制

度仍需不断完善。

    （二）随着公司组织架构的变更或扩大，新进员工对内部控制体系不了解，会影响到内

部控制制度执行力度。内部审计人员的专业知识和经验不足，影响公司内部控制体系的建设。

    （三）公司目前处于内部控制制度的制定及执行阶段，风险评估、内部监督和内部控制

评价等机制仍不完善，因此公司内部控制体系仍需不断改进和完善。



    七、其他事项

    2011 年，我们独立董事未有提议召开董事会情况发生；未有提议聘用或解聘会计师事

务所的情况发生；未发生独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。



    八、联系方式

    本人姓名：张海龙

    本人联系方式：hlzhang78@gmail.com

    感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。2012 年本人将

继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中

小股东的合法权益。




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                                                        独立董事：______________

                                                                   张海龙

                                                           二○一二年三月二十一日




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