2012 年度独立董事述职报告（张海龙）



                                  上海汉钟精机股份有限公司
                                  2012 年度独立董事述职报告
                                           张海龙


         各位股东及代表：

                          大家好！

         本人作为上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严

    格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强

    社会公众股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《公

    司章程》以及《独立董事制度》等法律、法规及规章制度的规定，勤勉尽责、忠实履行各项

    职责，积极出席公司 2012 年度的相关会议，审议董事会各项议案，并对公司相关事项发表

    独立意见，认真履行独立董事应尽的义务和职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司的规

    范运作及全体股东尤其是中小股东的利益。现就本人 2012 年度履职情况报告如下：

         一、出席会议情况
                            现场出    以通讯方式    委托出                    是否连续两次未
    姓名     应出席次数                                         缺席次数
                            席次数    参加次数      席次数                    亲自出席会议
   张海龙        5            2           3           0              0                否

         2012 年度，本人严格按照法律法规、规范性文件等关于独立董事的要求，独立公正履

    行职责，未发生缺席应出席会议的情形。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，积极参

    与各项议题的讨论，谨慎行事表决权，充分发表独立意见。报告期内，本人对董事会审议通

    过的所有议案无异议，均投赞成票。

         2012 年度，本人出席公司股东大会一次。



         二、发表独立意见

         本人在对相关法律法规及公司经营情况了解的前提下，依靠自己的专业知识做出客观、

    公正、独立的判断。2012 年度对公司以下事项发表了独立意见：

  时间        董事会届次                 发表独立意见事项                  意见类型     披露日期
                             关于 2012 年度日常关联交易的事前认可           同意
                             关于对公司与控股股东及其他关联方资金往
             第三届董事会                                                   同意
2012-03-21                   来及对外担保情况发表的独立意见                            2012-03-23
             第二次会议
                             关于对公司《2011 年度内部控制自我评价报
                                                                            同意
                             告》发表的独立意见
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                            关于对公司聘任 2012 年度审计机构发表的
                                                                         同意
                            独立意见
                            关于对公司 2012 年度日常关联交易发表的
                                                                         同意
                            独立意见
                            关于对公司董事、高级管理人员 2012 年度薪
                                                                         同意
                            酬发表的独立意见
             第三届董事会   《关于公司收购控股子公司股权的独立意
2012-07-27                                                               同意       2012-07-28
             第四次会议     见》
                            《关于公司与关联方资金往来及对外担保情
             第三届董事会                                                同意
2012-08-23                  况的独立意》                                            2012-08-24
             第五次会议
                            《关于公司对外投资的独立意见》               同意



        三、对公司进行现场检查的情况

        2012 年度，本人利用现场参加会议的机会以及公司年度报告审计期间对公司进行实地

    现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议

    执行情况、募集资金使用及项目进展情况，并与内部审计部门稽核室进行现场沟通，了解稽

    核室的日常工作情况。对公司购买银行结构性理财产品提出建议，要求控制风险，不能购买

    以二级市场股票及其衍生品以及无担保债权的银行理财产品，公司须及时关注和分析理财产

    品的投向和进展情况，一旦发现或判断有不利因素，要及时采取相应的保全措施，将风险控

    制到最低。在检查稽核室的审计计划时，建议分阶段突出审计重点，使审计工作更加有效。

    同时还通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，随时

    关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司

    各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。



        四、保护投资者权益方面所作的其他工作

        2012 年度，本人有效地履行了独立董事职责，对于董事会提供的议案材料和有关资料

    议案能够认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和内

    部控制等制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展和

    投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，公司的经营、治理情况。



        五、任职董事会各委员会工作情况

        本人为公司董事会审计委员会召集人、战略委员会及提名委员会成员，在 2011 年主要

    履行以下职责：
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    1、审计委员会工作情况

    2012 年度，本人出席并主持了审计委员会召开的四次会议，讨论并审议了《2011 年年

度报告》、《2011 年度决算报告》、《2012 年度财务预算报告》、《聘请 2012 年度审计机构的

议案》、《2011 年度内部控制自我评价报告》、《2012 年度日常关联交易的议案》、《2012 年第

一季度报告》、《2012 年半年度报告》、《2012 年第三季度报告》。

    在 2011 年年报审计工作中，与审计机构讨论确定年度财务报告审计工作的时间安排，

对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进度，保持与年审会计师的联系和

沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作的如期完成。

同时，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价。



    2、战略委员会

    2012 年度，本人出席了战略委员会召开的两次会议，讨论并审议了《关于公司收购控

股子公司股权的议案》和《关于公司对外投资的议案》。



    3、提名委员会

    报告期内，本人根据相关规章制度，对公司董事和高级管人员的聘任与考核等事项进行

了有效的审查和监督。



    六、其他事项

     2012 年度，我们独立董事未发生以下情况：

     1、未提议召开董事会的情况；

     2、未提议召开临时股东大会的情况；

     3、未提议更换或解聘会计师事务所的情况；

    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



    七、联系方式

    本人姓名：张海龙

    本人联系方式：hlzhang78@gmail.com

    感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。2013 年本人将

继续恪尽职守，勤勉尽责履行独立董事职责，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中
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小股东的合法权益。




                               上海汉钟精机股份有限公司



                               独立董事：______________

                                          张海龙

                                  二○一三年三月二十一日




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