2013 年度独立董事述职报告（张海龙）



                                    上海汉钟精机股份有限公司
                                    2013 年度独立董事述职报告
                                             张海龙


    各位股东及代表：

                     大家好！

         本人作为上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严

    格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

    《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

    运作指引》以及《公司章程》和《独立董事制度》等法律、法规和规章制度的规定，认真履

    行职责，充分发挥独立董事的作用，维护公司的规范运作及全体股东特别是中小股东的利益。

    现将本人 2013 年度履职情况报告如下：

         一、出席会议情况
                            现场出      以通讯方式    委托出                    是否连续两次未
    姓名     应出席次数                                           缺席次数
                            席次数      参加次数      席次数                    亲自出席会议
   张海龙        5              1           3           1              0                否

         2013 年度，本人根据相关法律、法规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责，未

    发生缺席会议的情况。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能

    力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、

    科学决策发挥积极作用。

         报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

         2013 年度，本人出席公司股东大会一次。

         二、发表独立意见情况

         报告期内，本人恪尽职守，勤勉履行独立董事职责，根据相关法律、法规和规章制度，

    对董事会审议的以下意见发表了独立意见：

  时间        董事会届次                   发表独立意见事项                  意见类型     披露日期
                             2013 年度日常关联交易的事前认可                  同意
                             公司与控股股东及其他关联方资金往来及对
             第三届董事会                                                     同意
2013-03-21                   外担保情况                                                  2013-03-23
             第八次会议
                             《2012 年度内部控制自我评价报告》                同意
                             公司聘任 2013 年度审计机构                       同意


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                             公司 2013 年度日常关联交易                     同意
                             公司董事、高级管理人员 2013 年度薪酬           同意
             第三届董事会
2013-08-22                   公司与关联方资金往来及对外担保情况             同意       2013-08-24
             第十次会议
             第三届董事会
2013-10-24                   公司聘任董事会秘书                             同意       2013-10-26
               第十一次
        三、对公司进行现场检查的情况

        2013 年度，本人利用现场参加会议的机会以及公司年度报告审计期间对公司进行实地

    现场考察，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议

    执行情况、并与公司内部审计部门稽核室进行现场沟通，了解稽核室的日常工作情况。同时

    听取公司相关人员对公司的生产经营情况、管理情况和内控制度的建设及执行等情况的介

    绍。随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注网络媒体对公司的相关报道，及时获

    悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态，有效的地履行了独立董事职责。

        四、保护投资者权益方面所做的其他工作

        1、本人特别关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促相关公司人

    员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，保证公司信息披露真实、准确、及时、完整、

    公司，切实维护公司全体股东特比是中小股东的权益。

        2、深入了解公司的生产经营、财务管理、关联交易和投资项目进度等相关情况，与公

    司管理层保持良好沟通，运用所擅长的专业知识和实践经验，积极为公司的发展，管理及资

    本运作出谋划策，为董事会做出独立、客观、科学的决策贡献一份力量。

        五、任职董事会各专项委员会工作情况

        本人为公司董事会审计委员会召集人、战略委员会及提名委员会成员，在 2013 年主要

    履行以下职责：

        1、审计委员会工作情况

        2013 年度，本人出席并主持了审计委员会召开的四次会议，讨论并审议了《2012 年度

    年度报告》、《2012 年度财务决算报告》、《2013 年度财务预算报告》、《聘用 2013 年度审计

    机构的议案》、《2012 年度内部控制自我评价报告》、《2013 年度日常关联交易》、《2013 年第

    一季度报告》、《2013 年半年度报告》、《2013 年第三季度报告》。

        在 2012 年年报审计工作中，与审计机构讨论确定年度财务报告审计工作的时间安排，

    对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督促审计工作进度，与年审会计师保持联系和沟

    通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，确保审计的独立性和审计工作如期完成。同时，

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对审计机构的年报审计工作进行总结和评价。

    2、战略委员会

    2013 年度，本人出席了战略委员会召开的一次会议，讨论并审议了《关于公司参与竞

拍土地使用权的议案》。

    3、提名委员会

    2013 年度，本人出席了提名委员会召开的一次会议，讨论并审议了《关于邱玉英女士

拟任董事会秘书的任职资格》。同时，根据相关规章制度，对公司董事和高级管理人员的聘

任与考核等事项进行了有效的审查和监督。

    六、其他事项

    2013 年度，我们独立董事未发生以下情况：

    1、未提议召开董事会的情况；

    2、未提议召开临时股东大会的情况；

    3、未提议更换或解聘会计师事务所的情况；

    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    七、联系方式

    本人姓名：张海龙

    本人联系方式：hlzhang78@gmail.com

    感谢公司董事会及管理层和相关人员在我履行职责过程中给予积极有效的配合和支持。

在新的一年里，本人将一如既往的勤勉尽责、恪尽职守、更好的履行独立董事职责，维护公

司整体利益，关注中小股东的合法权益，促进公司规范运作。




                                                         上海汉钟精机股份有限公司



                                                         独立董事：______________

                                                                     张海龙

                                                         二○一四年三月二十七日




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