未来三年（2014-2016 年）股东回报规划



                           上海汉钟精机股份有限公司
                    未来三年（2014-2016 年）股东回报规划


    第一条   总则

    上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步规范公司分红行为，推动公

司建立科学、持续、稳定的分红机制，维护股东依法享有的合理投资回报，增加利润分配决

策透明度和可操作性，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分有关

事项的通知》（证监发[2012]37 号）以及《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》

（[2013]43 号）的文件精神和《公司章程》的相关规定，结合公司发展战略、行业发展趋势、

股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，公司特制定本规划。

    第二条   规划制定考虑的因素

    公司着眼于长远、可持续的发展，在综合考虑公司经营发展实际情况、股东的要求和意

愿、社会资金成本、外部融资环境、公司现金流状况、未来公司营运状况等因素，对利润分

配做出制度性安排，建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，以保证利润分配政策的连

续性和稳定性。

    第三条   本规则的制定原则

    公司坚持现金分红为主要原则，重视对投资者合理投资回报，以可持续性发展和维护股

东权益为宗旨，实行持续性、稳定性的利润分配政策，且符合相关法律、法规及规章制度的

要求。

    第四条   公司未来三年（2014-2016 年）的具体股东回报规划

    （一）公司采用现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利；

    （二）原则上公司每年进行一次利润分配，在有条件的情况下，公司可以进行中期利润

分配。

    （三）公司实行持续、稳定的利润分配政策，充分考虑对投资者的回报，同时兼顾公司

的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展，每年按照合并报表、母公司报表

中可供分配利润熟低、可用于转增的资本公积熟低的原则来确定具体的分配比例。公司优先

采用现金分红的利润分配方式。

    （四）公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，需采取现金方式分配股利。未

来三年（2014-2016 年）公司应当结合处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以

及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的程序，制定差异

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化的现金分红政策：

    1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本

次利润分配中所占比例最低应达到 80%；

    2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本

次利润分配中所占比例最低应达到 40%；

    3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本

次利润分配中所占比例最低应达到 20%；

    4、公司在当年盈利且累计未分配利润为正的情况下，需采取现金方式分配股利，每年

以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供股东分配利润的 30%。

    （五）存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以

偿还其占用的资金。

    第五条   股东回报规划的制定周期和相关决策机制

    （一）公司董事会每三年重新审阅一次本规划，并根据公司实际情况及政策变化进行及

时、合理的修订，确保内容部违反相关法律、法规和公司章程规定的利润分配政策。

    （二）公司董事会结合实际经营情况、充分考虑公司盈利规模、现金流状况、发展阶段

及当期资金需求，并结合相关方的意见，由公司经营管理层拟订利润分配方案后提交董事会

审议。独立董事应当对利润分配方案发表独立意见，董事会就利润分配方案的合理性进行充

分讨论，形成决议后提交股东大会审议。

    董事会和股东大会审议利润分配方案时，应充分听取和考虑股东（特别是中小股东）和

独立董事的意见和诉求。

    （三）公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，或外部经营环境的变化，

需要调整利润分配政策，必须由董事会做出专项讨论，详细论证调整理由并形成书面报告，

书面报告需经全体董事三分之二以上以及全体独立董事通过，通过后，提交公司股东大会审

议，并经出席股东大会的股东所持表决权三分之二以上通过。

    第六条   本规划自公司股东大会审议通过之日起生效，修订时亦同。

    第七条   本规划由公司董事会负责解释。




                                             上海汉钟精机股份有限公司

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                                                       董 事 会

                                                  二○一四年三月二十七日




                                 本规划修订明细
修订次数       修订日期                            审议通过状态
           2014 年 3 月 27 日   经第三届董事会第十三次会议审议通过




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