2014 年度独立董事述职报告（钱逢胜）



                            上海汉钟精机股份有限公司
                           2014 年度独立董事述职报告
                                       钱逢胜


各位股东及代表：

                大家好！

    本人为公司 2014 年第二次临时股东大会审议选举的第四届董事会独立董事，自 2014

年 11 月开始任职。作为公司的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、

《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 关于加强社会公众股股东权益保护的若

干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董

事工作细则》等相关法律、法规和规章制度的要求，在 2014 年两个月的工作中，勤勉、尽

责、忠实地履行各项职责，积极按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关

事项发表独立意见。对公司重大经营活动及其进展情况及时关注，切实保护公司和股东尤其

是中小投资者的利益，现将 2014 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：

    一、出席会议情况

    2014 年度，公司共召开了 8 次董事会，其中自本人任职后，公司召开了 1 次董事会，

本人亲自出席了会议。



    二、发表独立意见

    本人自任职后就公司以下事项发表了独立意见：

    2014 年 11 月 20 日，在公司第四届董事会第一次会议上发表了《关于聘任公司高级管

理人员的独立意见》，认为：本次聘任的高级管理人员提名、审议、表决程序符合相关法律、

法规和《公司章程》的有关规定，其任职资格、教育背景、专业能力和职业素养均能够胜任

所聘任职务的要求，未发现有《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指

引》及《公司章程》规定不得担任公司高级管理人员的情况，不存在被中国证监会确定为市

场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级

管理人员的情况，也未曾受到过中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。



    三、对公司进行现场检查的情况

    2014 年 11 月，本人利用参加会议的机会，实地现场考察，了解公司的生产经营情况、
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财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况、募集资金使用及项目进展情

况，并与内部审计部门稽核室进行现场沟通，了解稽核室的日常工作情况。通过电话和邮件

与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境及市场变

化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，

掌握公司的营运状态。



    四、保护投资者权益方面所作的其他工作

    1、本人认为：2014 年度，公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳

证券交易所中小企业板规范运作指引》、《公司章程》、《信息披露事务管理制度》等法律、法

规和规章制度履行信息披露义务，做到了信息披露真实、准确、及时、完整、无误。

    2、2014 年度，本人有效地履行了独立董事职责，对于董事会提供的议案材料和有关资

料议案能够认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；深入了解公司的生产经营、管理和

内部控制等制度的完善和执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易、业务发展

和投资项目的进度等相关事项，查阅有关资料，与相关人员沟通，公司的经营、治理情况。

    本人认为：2014 年度，公司严格规范运作，诚实守信，内部控制制度更加完善和健全，

财务管理规范、稳健，日常关联交易定价公允。



    五、任职董事会各委员会工作情况

    本人为公司董事会审计委员会召集人、战略委员会及提名委员会成员，在 2014 年主要

履行以下职责：

    1、战略委员会

    自 2014 年 11 月任职后，查阅翻看了第三届战略委员会的工作资料，了解战略委员会

的相关工作事项和内容。2014 年 11 月至 12 月期间，公司战略委员会未召开会议。

    2、审计委员会工作情况

    自 2014 年 11 月任职后，查阅翻看了第三届审计委员会的工作资料，了解公司董事会

审计委员会工作的相关事项和内容，审阅并签署了公司 2014 年第四季度的内部审计报告以

及 2015 年度内部审计计划。2014 年 11 月至 12 月期间，公司审计委员会未召开会议。

    3、提名委员会

自 2014 年 11 月任职后，查阅翻看了第三届提名委员会的工作资料，了解提名委员会的相关

工作事项和内容。2014 年 11 月至 12 月期间，公司董事会提名委员会未召开会议。
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   六、其他事项

    2014 年度，我们独立董事未发生以下情况：

    1、未提议召开董事会的情况；

    2、未提议召开临时股东大会的情况；

    3、未提议更换或解聘会计师事务所的情况；

    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。



   七、联系方式

    本人姓名：钱逢胜

    本人联系方式：qfsheng@shufe.edu.cn

    感谢公司董事会及管理层和相关人员在我履行职责过程中给予积极有效的配合和支持。

在新的一年里，本人将一如既往的勤勉尽责、恪尽职守、更好的履行独立董事职责，维护公

司整体利益，关注中小股东的合法权益，促进公司规范运作。




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                                                         独立董事：______________

                                                                     钱逢胜

                                                         二○一五年三月二十五日




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