2017 年度独立董事述职报告（韩凤菊）




                         上海汉钟精机股份有限公司

                   2017 年度独立董事述职报告—韩凤菊


各位股东及代表：

                 大家好！

    本人作为上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间严

格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、

《关于加强社会公众股东权益保护的若干规定》、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》以及《公司章程》和《独立董事制度》等法律、法规和规章制度的规定，忠实履

行职责，积极参与公司重大事项的决策，充分发挥独立董事会的作用，积极出席相关会议，

对各项议案进行认真审议，对公司重大事项发表了独立意见，充分发挥了独立董事及各专业

委员会委员的作用，切实维护公司利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现就将本人

2017 年度的履职情况报告如下：

一、出席会议情况

                       现场出    以通讯方式    委托出                     是否连续两次未
 姓名    应出席次数                                         缺席次数
                       席次数    参加次数      席次数                       亲自出席会议
韩凤菊       6              2        4            -              -                否
    2017 年度，本人根据相关法律、法规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责，未

发生缺席会议的情况。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能

力做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、

科学决策发挥积极作用。

    报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

    2017 年度，本人出席公司股东大会 2 次。

二、发表独立意见情况


    报告期内，本人恪尽职守，勤勉尽责，积极履行独立董事职责，根据相关法律、法规和

规章制度，对董事会审议的以下意见发表了独立意见：




                                                                                       1
                                                                     2017 年度独立董事述职报告（韩凤菊）


                                                                                             意见
  时间        董事会届次                          发表独立意见事项                                    披露日期
                                                                                             类型
                            关于聘用 2017 年度审计机构事项的事前认可意见
                            关于 2017 年度日常关联交易事项的事前认可意见
                            关于对公司与控股股东及其关联方资金往来及对外担保情况的独立
                            意见
                            关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意见
                            关于对公司聘用 2017 年度审计机构的独立意见
                            关于对公司预计 2017 年度日常关联交易的独立意见
                            关于对公司《2016 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
             第四届董事会
2017-03-28                  关于对公司《2016 年度募集资金存放使用使用情况专项报告》的独      同意    2017-03-30
               第十五次
                            立意见
                            关于对公司董事、高级管理人员 2017 年度薪酬发表的独立意见
                            关于对补选吴宽裕先生为公司董事的独立意见
                            关于对聘任廖植生先生为公司副总经理的独立意见
                            关于对使用闲置自有资金购买银行理财产品的独立意见
                            关于对使用闲置募集资金购买银行理财产品的独立意见
                            关于对《未来三年（2017-2019 年）股东回报规划》的独立意见
                            关于对确认公司与台湾新汉钟 2016 年度日常关联交易的独立意见
                            关于增加 2017 年度日常关联交易事项的事前认可意
             第四届董事会   关于公司董事会换届改选发表的独立意见
2017-06-27                                                                                   同意    2017-06-28
               第十七次     关于增加 2017 年度日常关联交易事项发表的独立意见
                            关于延长募集资金投资项目建设期事项发表的独立意见
             第四届董事会
2017-08-25                  关于公司与关联方资金往来及对外担保情况的独立意见                 同意    2017-08-26
               第十八次
             第五届董事会   关于聘任公司高级管理人员发表的独立意见
2017-11-27                                                                                   同意    2017-11-28
                第一次      关于对香港汉钟增资并在韩国设立全资子公司的独立意见


         三、对公司进行现场检查的情况


             2017 年度，本人利用现场参加会议的时间对公司进行实地现场考察，了解公司的生产

         经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会决议执行情况，同时听取公司相

         关人员对公司的生产经营情况、管理情况和内控制度的建设及执行等情况的介绍。并通过电

         话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境

         及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的

         进展情况，掌握公司的营运状态。

         四、保护投资者权益方面所做的其他工作


             1、本人积极关注公司的信息披露情况，并对信息披露工作进行监督，督促相关公司人

         员按照法律、法规的要求做好信息披露工作，保证公司信息披露真实、准确、及时、完整、


                                                                                                      2
                                                   2017 年度独立董事述职报告（韩凤菊）


公司，切实维护公司全体股东特比是中小股东的权益。

    2、深入了解公司的生产经营、财务管理、关联交易和投资项目进度等相关情况，与公

司管理层保持良好沟通，运用所擅长的专业知识和实践经验，积极为公司的发展，管理及资

本运作出谋划策，为董事会做出独立、客观、科学的决策贡献一份力量。

五、任职董事会各专项委员会工作情况


    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会召集人及审计委员会成员，在 2017 年度主要履

行以下职责：


1、薪酬与考核委员会


    董事会薪酬与考核委员会根据相关规章制度，结合公司实际情况，对公司董事和高级管

理人员的绩效完成情况进行了考核，确认其薪酬及奖金情况。


2、审计委员会


    董事会审计委员会根据相关规定，认真履行职责，对公司的定期报告、财务管理、内部

控制制度建设等事项进行了有效的监督和审查。报告期内，就公司定期报告、关联交易、募

集资金、聘任审计机构等事项进行了审议。同时，在 2016 年年报审计工作中，与审计机构

讨论确定年度财务报告审计工作的时间安排，对公司财务报表进行审阅并形成书面意见；督

促审计工作进度，与年审会计师保持联系和沟通，就审计过程中发现的问题及时交换意见，

确保审计的独立性和审计工作如期完成，对审计机构的年报审计工作进行总结和评价。

六、其他事项


    2017 年度，我们独立董事未发生以下情况：

    1、未提议召开董事会的情况；

    2、未提议召开临时股东大会的情况；

    3、未提议更换或解聘会计师事务所的情况；

    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。


七、联系方式

    本人姓名：韩凤菊

    本人联系方式： fjhan44@163.com


                                                                                    3
                                                  2017 年度独立董事述职报告（韩凤菊）


    感谢公司董事会及管理层和相关人员在我履行职责过程中给予积极有效的配合和支持。

在新的一年里，我将继续本着诚信、勤勉、尽责的原则，为促进公司稳健发展，为客观公正

地保护广大投资者特别是中小投资者的合法权益，认真履行独立董事职责。




                                                        上海汉钟精机股份有限公司



                                                        独立董事：______________

                                                                     韩凤菊

                                                          二○一八年四月十二日




                                                                                   4