独立董事制度




               上海汉钟精机股份有限公司独立董事制度


                                   第一章     总   则

    第一条     为了促进上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规

范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中

华人民共和国公司法》的有关规定，并参照中国证券监督管理委员会颁布的《关于在上市公

司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》以及《公司章程》等相关规定，制

定本制度。

    第二条     独立董事是指不在本公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东不

存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

    第三条     独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、

法规、公司章程的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权

益不受损害。

    独立董事应独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、以及其他与上市公司存在

利害关系的单位或个人的影响。

    独立董事应当依法履行董事义务，充分了解公司经营运作情况和董事会议题内容，维护

上市公司和全体股东的利益，尤其关注中小股东的合法权益保护。独立董事应当按年度向股

东大会报告工作。上市公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大影响的，

独立董事应当主动履行职责，维护上市公司整体利益

    第四条     本公司聘任的独立董事应具有一定的独立性，原则上每年应当保证有不少于十

天的时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况等进行现场了解，

董事会决议执行情况等进行现场检查。

    现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和深圳证券交易所报告。

    第五条     公司根据需要，设独立董事三名。

    第六条     独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形，由此

造成公司独立董事达不到法定人数时，公司应当按规定补足独立董事人数。

    第七条     独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照有关主管部门的要求，参加其组织

的培训。



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                          第二章      独立董事的任职条件

    第八条   担任本公司独立董事的人士应当具备与其行使职权相适应的任职条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任公司董事的资格；

    （二）具有独立性；

    （三）具备公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及规则；

    （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验。

    （五）《公司章程》规定的其他条件。

                             第三章    独立董事的独立性

    第九条   独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独立董事：

    （一）在本公司或者本公司附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；

    （二）直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东

及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单

位任职的人员及其直系亲属；

    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

    （六）《公司章程》规定的其他人员；

    （七）中国证监会认定的其他人员。

    前款第（一）项所称直系亲属是指配偶、父母、子女等；前款第（一）项所称主要社会

关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等。

                      第四章    独立董事的提名、选举和更换

    第十条   公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份 1%以上的股东可以

提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解

被提名人职业、学历、职称、详细工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格

和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关

系发表公开声明。

    第十二条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照规定公布本规则第



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十一条所述内容。公司应将所有被提名人的有关材料（包括但不限于提名人声明、候选人声

明、独立董事履历表）报送中国证监会上海监管局和深圳证券交易所。

    公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。

    第十三条 对于深圳证券交易所提出异议的被提名人，公司应当立即修改选举独立董事

的相关提案并公布，不得将其提交股东大会选举为独立董事，但可以作为董事候选人选举为

董事。

    在召开股东大会选举独立董事时，公司董事会应当对被提名人是否被深圳证券交易所提

出异议的情况进行说明。

    第十四条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连任，但

是连任时间不得超过六年。

    第十五条 独立董事连续两次未亲自出席董事会会议的，视为不能履行职责，董事会应

当提请股东大会予以撤换。除出现《公司法》中规定的不得担任董事的情形外，独立董事任

期届满前不得无故被免职。提前免职的，公司应将免职独立董事作为特别披露事项予以披露，

被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的，可以做出公开声明。

    第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞

职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明，

董事会将在两日内披露有关情况。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事或董事人数少于规定要求时，该独立董事

的辞职报告应当在下任独立董事或董事填补其缺额后生效；在改选出的董事就任前，原独立

董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和公司章程规定，履行独立董事职务。

    除前款所列情形外，独立董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

                           第五章   独立董事的特别职权

    第十七条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、

行政法规及《公司章程》赋予的职权外，公司还应当赋予独立董事行使以下职权：

    （一）重大关联交易（指公司拟与关联自然人发生的交易总额高于 30 万元，以及与关

联法人发生的交易总额高于 300 万元且占公司最近经审计净资产绝对值的 5%的关联交易）

应由二分之一以上的独立董事认可后，提交董事会讨论；独立董事作出判断前，经全体独立

董事同意后可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

    （二）经二分之一以上的独立董事同意后向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；


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    （三）经二分之一以上的独立董事同意后可向董事会提请召开临时股东大会；

    （四）经二分之一以上的独立董事同意后可提议召开董事会；

    （五）经全体独立董事同意后可独立聘请外部审计机构和咨询机构，对公司具体事项进

行审计和咨询，相关费用由公司承担；

    （六）经二分之一以上的独立董事同意后可以在股东大会召开前公开向股东征集投票

权。

       第十八条 独立董事应当在公司董事会下设的薪酬、考核、审计与提名等委员会中占有

二分之一以上的比例。

                             第六章   独立董事的独立意见

       第十九条 独立董事除履行上述职责外，还应当对公司以下重大事项向董事会或股东大

会发表独立意见：

    （一）提名、任免董事；

    （二）聘任或解聘高级管理人员；

    （三）确定或者调整公司董事、高级管理人员的薪酬；

    （四）公司的关联自然人与公司现有或拟新发生的总额高于 30 万元，或者关联法人与

公司现有或拟新发生的总额高于 300 万元且占公司最近经审计净资产绝对值的 0.5%的借款

或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款；

    （五）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；

    （六）《公司章程》规定的其他事项。

       第二十条 独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；

反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

       第二十一条 如有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董事的意见予以披露。

       第二十二条 独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立董事的意见分

别披露。

                       第七章   公司为独立董事提供必要的条件

       第二十三条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事提供必要的条件。

       （一）独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡需经董事会决策的重大事项，公司必

须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，独立董事认为资料不充分的，可




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以要求补充。当两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提

出延期召开董事会或延期审议该事项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公

司及独立董事本人应当至少保存五年。

    （二）公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件，为独立董事履行职责提供协助，

如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应

及时公告。

    （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍或隐瞒，不

得干预其独立行使职权。

    （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。

    （五）公司给予独立董事适当的津贴，除上述津贴外，独立董事不应从公司及公司主要

股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

    第二十四条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履行职

责可能引致的风险。

    第二十五条 公司独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情况，

主动调查，获取做出决策所需要的情况和资料，独立董事应当向公司股东大会提交年度述职

报告，对其履行职责的情况进行说明。

                                   第八章   附   则

    第二十六条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律、行政法规、部门规章、规范性

文件和《公司章程》的规定执行。

    第二十七条 本制度所称“以上”都含本数；“超过”、“高于”不含本数。

    第二十八条 本制度自公司股东大会批准之日起生效。本制度进行修改时，由董事会提

出修订案，提请股东大会审议批准。

    第二十九条 本制度由公司董事会负责解释。




                                                      上海汉钟精机股份有限公司

                                                             董 事 会

                                                        二○一九年四月十七日


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