2022 年度独立董事述职报表（张陆洋）



                                       上海汉钟精机股份有限公司

                                  2022 年度独立董事述职报告—张陆洋
          各位股东及代表：

          大家好！

               本人作为上海汉钟精机股份有限公司（以下简称“汉钟精机”或“公司”）的独立董事，在

          任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事规则》、

          《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司

          章程》和《独立董事制度》等相关法律、法规和规章制度的要求，独立公正地履行职责，积

          极出席董事会、各专项委员会及股东大会，了解公司发展战略，产业规划、组织架构，市场

          策略、公司经营状况等，深入公司现场调查，关注外部环境对公司造成的影响，为公司的经

          营和发展提出合理化的意见和建议，认真审议各项议案，对公司相关事项发表独立意见，切

          实保护公司和股东尤其是中小投资者的利益。

               现将本人 2022 年度履行独立董事职责情况报告如下：

          一、出席会议情况
                                       现场出    以通讯方式      委托出                 是否连续两次未
             姓名     应出席次数                                            缺席次数
                                       席次数    参加次数        席次数                 亲自出席会议
             张陆洋           3           0            3           0            0              否
               任职期间，本人根据相关法律、法规和规范性文件的要求，独立公正地履行职责，未发

          生缺席会议的情况。在会议期间，认真仔细审阅会议相关材料，依据自己的专业知识和能力

          做出独立、客观、公正的判断，积极参与会议的讨论并提出合理的意见，为董事会的正确、

          科学决策发挥积极作用。

               报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投赞成票。

               2022 年度，本人列席公司股东大会 1 次。

          二、发表独立意见情况

               报告期内，本人恪尽职守，勤勉尽责，积极履行独立董事职责，根据相关法律、法规和

          规章制度，对董事会审议的以下事项发表了独立意见：
                                                                                                 意见
   时间          董事会届次                            发表独立意见事项                                  披露日期
                                                                                                 类型
                                  1、关于对聘用 2022 年度审计机构事项的事前认可意见
2022-04-28      第六届第七次                                                                     同意   2022-04-30
                                  2、关于对 2022 年度日常关联交易事项的事前认可意见




                                                                                                        1
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                            3、关于对公司与控股股东及其关联方资金往来及对外担保情况的
                            独立意见
                            4、关于公司 2021 年度利润分配预案的独立意见
                            5、关于对公司聘用 2022 年度审计机构的独立意见
                            6、关于对公司预计 2022 年度日常关联交易的独立意见
                            7、关于对公司《2021 年度内部控制自我评价报告》的独立意见
                            8、关于对公司董事、高级管理人员 2022 年度薪酬发表的独立意见
                            9、关于对公司使用部分闲置自有资金进行投资理财的独立意见
                            10、关于 2022 年度为子公司及子公司之间提供担保的独立意见
                            11、关于公司及子公司开展资产池业务事项发表的独立意见
                            1、 关于增加 2022 年度日常关联交易事项的事前认可意见
2022-08-19   第六届第八次   2、 关于公司与关联方资金往来及对外担保情况的独立意见          同意   2022-08-20
                            3、 关于增加 2022 年度日常关联交易事项发表的独立意见
                            1、关于增加 2022 年度日常关联交易事项的事前认意见
2022-10-28   第六届第九次                                                                 同意   2022-10-29
                            2、关于增加 2022 年度日常关联交易事项发表的独立意见

        三、对公司进行现场检查的情况

             任职期间，本人利用参加董事会会议、股东大会等机会对公司进行实地考察，通过现场

        检查、阅读资料并与公司高管进行交流，重点了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控

        制的完善及执行情况、董事会决议执行情况，同时听取公司相关人员对公司的生产经营情况、

        管理情况和内控制度的建设及执行等情况的介绍。通过电话和邮件与公司其他董事、高级管

        理人员及相关工作人员保持密切联系，随时关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒

        体、网络对公司的相关报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的营运状态。

        利用自身的专业知识和实践经验，有针对性地为公司的运营、财务、投资等方面提出自己的

        意见和建议。

        四、保护投资者权益方面所做的其他工作

             1、在信息披露方面，本人积极关注公司的信息披露情况，督促相关公司人员严格按照

        《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规及规则制度

        的要求，做好信息披露工作，并对信息披露工作进行监督，保证公司信息披露真实、准确、

        及时、完整、公平，促进公司依法规范运作，切实维护公司股东特别是中小股东的权益。

             2、深入了解公司的生产经营、财务管理、关联交易和投资项目进度等相关情况，与公

        司管理层保持良好沟通，运用所擅长的专业知识和实践经验，积极为公司的发展，管理及资

        本运作出谋划策，为董事会做出独立、客观、科学的决策贡献一份力量。




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五、培训与学习情况

    本人担任独立董事以来，认真学习中国证监会、深圳证券交易所等有关法律法规及相关

文件、积极参与监管部门组织的各项培训活动，不断加深对相关法规的认知和理解，全面了

解公司管理的各项制度，为公司的风险防范提供更好的意见，促进公司进一步规范运作。

六、任职董事会各专项委员会工作情况

    本人作为公司董事会薪酬与考核委员会的召集人及战略委员会、审计委员会的成员，在

任职期间主要履行以下职责：

    1、战略委员会

    董事会战略委员会根据相关规定，积极开展相关工作，认真履行职责。结合当年经济形

势及与公司所处行业情形，对公司经营状况和发展前景深入讨论分析，为公司发展战略提出

了宝贵的建议和意见，保证了公司科学决策、稳健发展提供了强有力的支持。

    2、审计委员会

    董事会审计委员会根据相关规定，认真履行职责，对公司的定期报告、财务管理、内部

控制制度建设等事项进行了有效的监督和审查。报告期内，就公司定期报告、关联交易、募

集资金等事项进行了审议。

    3、薪酬与考核委员会

    董事会薪酬与考核委员会根据相关规章制度，结合公司实际情况，对公司董事和高级管

理人员的绩效完成情况进行了考核，确认其薪酬及奖金情况。同时对公司股权激励事项解除

限售条件进行确认。

七、其他事项

    1、未提议召开董事会的情况；

    2、未提议召开临时股东大会的情况；

    3、未提议更换或解聘会计师事务所的情况；

    4、未独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

八、联系方式

    本人姓名：张陆洋

    本人联系方式：zhangly@fudan.edu.cn

    感谢公司董事会及管理层和相关人员在我履行职责过程中给予积极有效的配合和支持。


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2023 年，我将继续本着诚信、勤勉、尽责的原则，为促进公司稳健发展，利用自己的专业

知识和经验为公司的发展战略、内部控制、优化管理等方面提供更多建设性的建议，加强与

其他董事、监事以及管理层的沟通，更好的履行独立董事职责，维护公司整体利益，关注中

小股东的合法权益，促进公司规范运作。




                                                       上海汉钟精机股份有限公司

                                                            独立董事：张陆洋

                                                        二○二三年四月二十六日




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