武汉三特索道集团股份有限公司
                  2020 年度监事会工作报告

各位股东及投资人：

    2020 年度，武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“公司”）

监事会严格按照《公司法》《公司章程》和《监事会议事规则》等相

关法律、法规和部门规章要求，认真履行职责，维护了公司及股东的

合法权益。通过列席股东大会和董事会会议，监事会对公司董事会和

经营层运作情况、资产财务状况、董事及高管人员履职情况、内部控

制有效性进行了监督。现将具体工作情况报告如下：

    一、报告期内监事会工作情况

    报告期内，公司监事会共召开八次会议，具体情况如下：

    1、2020 年 1 月 7 日召开第九届监事会第十九次会议，会议审议

通过了《关于公司终止非公开发行 A 股股票事项并撤回申请文件的议

案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 1 月 8 日登载于《中国证券报》《证

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（http://www.cninfo.com.cn）。

    2、2020 年 3 月 14 日召开第九届监事会第二十次会议，会议审

议通过了《关于公司符合非公开发行 A 股股票条件的议案》《关于公

司非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票

预案的议案》《关于 2020 年非公开发行 A 股股票摊薄即期回报的风险

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提示及填补措施的议案》《关于公司实际控制人、控股股东、董事、

高级管理人员出具的关于公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报采

取填补措施的承诺的议案》《关于公司无需编制前次募集资金使用情

况报告的议案》《关于公司本次非公开发行 A 股股票涉及关联交易的

议案》《关于公司与参与认购本次非公开发行 A 股股票的控股股东武

汉当代城市建设发展有限公司签署<附条件生效的股份认购协议>的

议案》《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告

的议案》《关于提请股东大会批准公司控股股东及其一致行动人免于

以要约收购方式增持公司股份的议案》《关于公司未来三年（2020 年

—2022 年）股东分红回报规划的议案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 3 月 16 日登载于《中国证券报》 证

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（http://www.cninfo.com.cn）。

    3、2020 年 4 月 28 日召开第九届监事会第二十一次会议，会议

审议通过了公司《2019 年度监事会工作报告》、公司《2019 年度财务

决算报告》、公司《2019 年度利润分配预案》、公司《2019 年度内部

控制自我评价报告》、公司《2019 年度报告》及摘要、《关于续聘会

计师事务所并提请股东大会授权董事会决定其报酬的议案》、公司

《2020 年第一季度报告》全文及正文、《关于公司第九届监事会换届

选举暨非职工监事候选人提名的议案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 4 月 30 日登载于《中国证券报》 证

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    4、2020 年 5 月 21 日召开第十届监事会第一次会议，会议审议

通过了《关于选举公司第十届监事会监事长的议案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 5 月 22 日登载于《中国证券报》 证

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    5、2020 年 7 月 26 日召开第十届监事会第二次会议，会议审议

通过了《关于调整非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司 2020

年非公开发行 A 股股票预案（修订稿）的议案》《关于公司 2020 年非

公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分析报告（修订稿）的议案》

《关于修订公司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报、填补措施及相关

主体承诺的议案》《关于公司与参与认购本次非公开发行 A 股股票的

控股股东武汉当代城市建设发展有限公司签署<附条件生效的股份认

购协议之补充协议>暨关联交易的议案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 7 月 27 日登载于《中国证券报》 证

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    6、2020 年 8 月 27 日召开第十届监事会第三次会议，会议审议

通过了公司《2020 年半年度报告》及摘要、《关于修订监事会议事规

则的议案》。

    该次会议决议公告于 2020 年 8 月 31 日登载于《中国证券报》 证

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    7、2020 年 10 月 27 日召开第十届监事会第四次会议，会议审议

通过了公司《2020 年第三季度报告》全文及正文。

    本次会议决议仅含审议季报一项议案且无投反对票或弃权票情

形的，依照相关规定免于公告。

    8、2020 年 12 月 31 日召开第十届监事会第五次会议，会议审议

通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的

自筹资金的议案》。

    该次会议决议公告于 2021 年 1 月 4 日登载于《中国证券报》《证

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    二、监事会对 2020 年公司运作的独立意见

    报告期内，公司监事会依照《公司法》《证券法》《公司章程》及

相关法律、法规的规定，通过参加公司股东大会、列席公司董事会会

议、审查业务资料等多种形式，认真履行监督及其他各项职能，对公

司运作情况、经营管理情况、财务情况、关联交易、对外担保、内部

控制等事项以及董事、高级管理人员的履职情况进行了认真监督检查，

根据检查结果，对报告期内公司有关情况发表如下意见：

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，依据国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，公

司建立了较完善的内部控制制度，根据股东大会、董事会的决议及授

权规范运作，决策程序符合相关规定；公司董事及其他高级管理人员

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在履行职责时，不存在违反法律、法规、规章以及《公司章程》等规

定或损害公司及股东利益的行为。

    （二）公司财务情况

    报告期内，监事会依法对公司财务状况及管理进行了监督、检查

和审核，并对财务报表、定期报告及相关文件进行了审阅。监事会认

为：公司财务状况良好，定期报告的编制和审核符合相关法律、法规、

中国证监会和深圳证券交易所的要求。财务报告客观、公正地反映公

司财务状况和经营成果。

    （三）募集资金存放及使用情况

    经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉三特索道集团股份有

限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2020】2136 号）核准，

公司向特定投资者非公开发行每股面值人民币 1 元的人民币普通股

（A 股）38,634,659 股，募集资金总额为人民币 363,165,794.60 元，

扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币 350,051,294.60

元。上述募集资金已于 2020 年 12 月 24 日全部存入董事会批准开立

的银行专户，并经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具“众

环验字（2020）010088 号”《验资报告》审验。同日，公司与开户银

行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    报告期内，公司募集资金的存放与使用均履行了相应审批程序，

符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的

监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司《募集

资金管理制度》的相关规定，不存在违规情形，不存在损害公司及全

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体股东利益的情形。

    （四）公司收购、出售资产、重大关联交易及对外担保情况

    1．收购、出售资产情况

    报告期，经公司第十届董事会第二十九次临时会议、2020 年第

一次临时股东大会审批，公司将所持全部湖北柴埠溪旅游股份有限公

司 46.84%的股权以 10,960 万元的价格转让给五峰长禹水务投资开发

有限公司；经公司第十一届董事会第六次临时会议、2020 年第三次

临时股东大会审批，公司全资子公司贵州三特梵净山旅业发展有限公

司将其两家全资子公司贵州武陵景区管理有限公司和贵州三特梵净

山旅游观光车有限公司 100%股权分别以 9,532.54 万元、1,872.41 万

元的价格转让给贵州梵净山国家级自然保护区管理局。上述交易履行

了规定的审批程序和信息披露义务。

    除此，报告期公司未发生其他需披露的收购、出售资产情况。

    2．重大关联交易情况

    报告期内，公司涉及重大关联交易的事项有：经公司第十届董事

会第三十一次临时会议、2019 年度股东大会审批，公司将崇阳三特

隽水河旅游开发有限公司及崇阳三特旅业发展有限公司的旅游类资

产剥离到全资子公司崇阳三特文旅开发有限公司后，将所持崇阳三特

隽水河旅游开发有限公司及崇阳三特旅业发展有限公司 100%股权以

合计 10,026 万元的价格转让给控股股东的全资子公司武汉当代地产

开发有限公司构成关联交易；向控股股东非公开发行股票构成关联交

易。

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    监事会认为：公司报告期内发生的关联交易事项决策程序符合有

关法律、法规及《公司章程》的规定，未发生损害上市公司和股东利

益的情况，无内幕交易行为。

    除此，报告期未发生其他需披露的重大关联交易情况。

    3．对外担保情况

    报告期内，公司严格按照《股票上市规则》、《公司章程》等相关

法律、法规履行对外担保审批程序。监事会认为：公司无违规对外担

保，不存在其他可能损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

    （五）对公司内部控制自我评价的意见

    监事会对报告期内公司内部控制情况进行了核查。监事会认为：

公司已建立了较为完善的内部控制体系和相关制度，符合国家相关法

律法规要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能在实际工作中得

到有效执行，对公司经营管理起到了较好的风险防范和控制作用。报

告期内，公司不存在违反《企业内部控制基本规范》等相关内控制度

的情形。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控

制制度的建设及运行情况，同意公司《2020 年度内部控制自我评价

报告》。

    （六）公司内幕信息知情人管理制度和实施情况

    监事会对报告期内公司内幕知情人管理情况进行核查。监事会认

为：公司已经建立了较为完善和完整的内幕信息知情人登记管理制度，

符合国家相关法律、法规要求以及公司经营管理实际需要，并能够严

格按照制度要求，切实做好内幕信息知情人的登记和管理工作。报告

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期内，公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公

司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息

知情人管理制度，做好内幕信息管理及内幕信息知情人登记工作，未

发生内幕信息知情人利用内幕信息从事内幕交易的行为，严格遵守内

幕信息管理相关规定，维护了公司及全体股东，特别是中小投资者的

合法权益。

    三、监事会 2021 年度工作计划

    2021 年，监事会将根据中国证监会、湖北证监局、深圳证券交

易所等监管部门的要求，继续严格遵照《公司法》《公司章程》和公

司《监事会议事规则》的规定，勤勉尽责，充分发挥监事会在公司治

理中的职能，依法对董事会和高级管理人员经营行为进行监督和检查，

依法列席董事会、股东大会和其他相关工作会议，及时掌握公司重大

决策事项并有效监督各项决策程序的合法性、合规性，持续关注并监

督募集资金的存放和使用情况，同时加强自身学习，强化监督管理职

能，促进公司法人治理结构进一步完善，切实维护公司和全体股东的

利益，促进公司的可持续性健康发展。

    以上专此报告，提交公司 2020 年度股东大会审议。




                                  武汉三特索道集团股份有限公司

                                          监    事    会

                                        2021 年 3 月 30 日


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