华创证券有限责任公司、天风证券股份有限公司
关于武汉三特索道集团股份有限公司 2021 年度
募集资金存放与使用情况的核查意见
华创证券有限责任公司、天风证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）
作为武汉三特索道集团股份有限公司（以下简称“三特索道”或“公司”）非公
开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳
证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理与使用的监管要
求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》
等有关法律、法规和规范性文件的要求，就三特索道 2021 年度募集资金的存放
与使用情况进行了专项核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次募集资金的基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准武汉三特索道集团股份有限公司非公
开发行股票的批复》（证监许可[2020]2136 号）核准，公司向特定投资者非公开
发行人民币普通股 38,634,659 股，每股发行价为 9.40 元，募集资金总额为人民
币 363,165,794.60 元，扣除发行相关费用共计 13,114,500.00 元后，募集资金净额
为 350,051,294.60 元。该项募集资金已于 2020 年 12 月 24 日全部到位，并经中
审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了众环验字（2020）010088
号《验资报告》。
（二）2021 年度募集资金使用及结余情况
截至 2021 年 12 月 31 日，公司累计使用 2020 年非公开发行股票募集资金合
计 350,114,171.45 元（累计使用募集资金金额与募集资金净额的差异 62,876.85
元来自于利息收入的继续投入 ）， 其中 2021 年度使用募集资金金额合计
350,114,171.45 元，募集资金专户余额为 0 元，募集资金专户已注销。
单位：人民币元
时 间 金额
2020 年 12 月 24 日募集资金总额 363,165,794.60
减：发行费用（含尚未支付部分） 13,114,500.00
2020 年 12 月 24 日实际募集资金净额 350,051,294.60
减：以前年度已使用金额 0.00
加：尚未支付的发行费用 0.00
减：本年度置换预先投入自筹资金 300,000,000.00
加：本年度利息收入（扣减手续费） 62,876.85
减：本年度补充流动资金 50,114,171.45
截至 2021 年 12 月 31 日募集资金专户余额 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理与使用的监管要求》
《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号—主板上市公司规范运作》《武汉三特索道集团股份有限公司募集资金管理制
度》（以下简称“《募集资金管理制度》”）等有关规定，公司在兴业银行股份
有限公司武汉东湖高新科技支行（账号：416180100100236639）、中国光大银行
股份有限公司武汉汉街支行（账号：38440188000092155）开设了两个募集资金
专户对募集资金进行专户存储，并于 2020 年 12 月与保荐机构华创证券有限责任
公司、天风证券股份有限公司及募集资金专户开户银行分别签订了《募集资金专
户存储三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协
议范本》不存在重大差异。
（二）募集资金专户存储情况
公司将中国光大银行武汉汉街支行账号 38440188000092155 账户存放的募
集资金利息收入（扣减手续费支出）全部转入一般账户补充流动资金并于 2021
年 5 月 25 日销户，将兴业银行武汉东湖高新科技支行账号 416180100100236639
账户存放的募集资金利息收入（扣减手续费支出）全部转入一般账户补充流动资
金并于 2021 年 5 月 27 日销户。公司、华创证券有限责任公司、天风证券股份有
限公司及募集资金专户开户银行签署的三方监管协议就此终止。
截至 2021 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额为 0.00 元，具体如
下：
开户行 账号 余额（元） 备注
兴业银行武汉东湖高新科技支行 416180100100236639 0.00 已销户
中国光大银行武汉汉街支行 38440188000092155 0.00 已销户
合 计
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，截至 2021 年 12 月 31
日，公司累计实际投入相关项目的募集资金金额合计 350,114,171.45 元（累计使
用募集资金金额与募集资金净额的差异 62,876.85 元来自于利息收入的继续投
入），其中 2021 年度实际投入相关项目的募集资金金额合计 350,114,171.45 元，
募集资金使用情况详见附表 1。
（二）募投项目先期投入及置换情况
2020 年 12 月 31 日，公司召开第十一届董事会第八次临时会议审议通过《关
于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同
意使用募集资金 30,356.00 万元置换公司预先以自筹资金偿还银行借款 30,000.00
万元以及预先以自筹资金支付的发行费用（含税）356.00 万元。该事项已经中审
众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 31 日出具的“众环专字（2020）
011580 号”专项报告鉴证。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置
换意见。公司于 2021 年 1 月 7 日以募集金额对上述自筹资金进行了置换。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
2021 年度公司不存在用闲置募集资金进行现金管理情况。
（五）超募资金使用情况
公司不存在超募资金。
（六）节余募集资金使用情况
2021 年度公司不存在节余募集资金。
四、变更募投项目的资金使用情况
2021 年度公司不存在变更募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用严格按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《募集资金管理制度》等
有关法律、法规和规定的要求，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金
的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的使
用情况如实履行了披露义务。
六、会计师事务所对公司 2021 年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报
告的结论性意见
中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《武汉三特索道集团股份有
限公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》，认为：武汉三特索
道集团股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年度存
放与实际使用情况的专项报告》已经按照中国证监会发布的《上市公司监管指引
第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定编制，在所有重大
方面如实反映了武汉三特索道集团股份有限公司截至 2021 年 12 月 31 日止的募
集资金年度存放与实际使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2021 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上
市公司规范运作》《募集资金管理制度》等有关法律、法规和规定的有关要求，
公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损
害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2021 年 12 月 31 日 单位：人民币万元
募集资金总额 35,005.13（注 1） 本年度投入募集资金总额 35,011.42
报告期内变更用途的募集资金总额 未变更
变更用途的募集资金总额 未变更
已累计投入募集资金总额 35,011.42
变更用途的募集资金总额比例 不适用
截至期末累计 项目达 项目可
截至期末 截至期末 是否
已变更项 募集资金 投入金额与承 截至期末投 到预定 本年度 行性是
调整后投 承诺投入 本年度投 累计投入 达到
承诺投资项目 目，含部分 承诺投资 诺投入金额的 入进度（%） 可使用 实现的 否发生
资总额 金额 入金额 金额 预计
变更（如有） 总额 差额 状态日 效益 重大变
效益
(1) (2) (3)=(2)-(1) (4)=(2)/(1) 期 化
不适
偿还银行借款 无 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 30,000.00 0.00 100 不适用 不适用 否
用
不适
补充流动资金 无 5,005.13 5,005.13 5,005.13 5,011.42 5,011.42 6.29（注 2） 100.13 不适用 不适用 否
用
合计 - 35,005.13 35,005.13 35,005.13 35,011.42 35,011.42 6.29
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 募投项目不产生直接收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
2020 年 12 月 31 日，公司召开第十一届董事会第八次临时会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的自筹资金的议案》，同意使用募集资金 30,356.00 万元置换公司预先以自筹资金偿还银行借款 30,000.00 万元以及预先以自筹资金支
付的发行费用（含税）356.00 万元。该事项已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 12 月 31 日出具的“众环专字（2020）
011580 号”专项报告鉴证。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意置换意见。公司于 2021 年 1 月 7 日以募集金额对上述自
筹资金进行了置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
用闲置募集资金进行现金管理情况 不适用
项目实施出现募集资金节余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 不适用
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
无
情况
注 1：公司于 2020 年 12 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A 股）38,634,659 股，募集资金总额为人民币 36,316.58 万元，扣除承销、保荐佣金、审计及验资费用、律
师费用等发行费用合计人民币 1,311.45 万元后，募集资金净额共计人民币 35,005.13 万元；
注 2：补充流动资金项目募集资金实际投入金额高于承诺投资金额 6.29 万元，系募集资金利息收入继续投入补充流动资金所致。
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、天风证券股份有限公司关于武
汉三特索道集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签章页）
保荐代表人： _________________ _________________
黄夙煌 陈仕强
华创证券有限责任公司
2022 年 4 月 30 日
（本页无正文，为《华创证券有限责任公司、天风证券股份有限公司关于武
汉三特索道集团股份有限公司 2021 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》
之签章页）
保荐代表人： _________________ _________________
李林强 张文凯
天风证券股份有限公司
2022 年 4 月 30 日
