江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人张平、主管会计工作负责人钱建民及会计机构负责人(会计主管人员)谢蓝声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,750,350,170.18 1,517,599,032.69 15.34%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 687,108,124.28 660,809,505.01 3.98%
股本（股） 340,000,000.00 170,000,000.00 100.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
2.02 3.89 48.07%
股）
2011 年 79 月 比上年同期增减（%） 2011 年 19 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 467,296,565.56 14.11% 1,598,888,603.77 11.29%
归属于上市公司股东的净利润（元） 4,155,877.31 2.05% 33,647,358.02 16.94%
经营活动产生的现金流量净额（元） 50,102,130.00 931.02%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
0.147 391.20%
股）
基本每股收益（元/股） 0.012 52.00% 0.099 41.42%
稀释每股收益（元/股） 0.012 52.00% 0.099 41.42%
加权平均净资产收益率（%） 0.61% 0.05% 5.00% 0.46%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.54% 0.14% 4.21% 0.25%
收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 43,306.73
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
6,185,000.00
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 5,264.00
所得税影响额 935,035.61
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合计 5,298,535.12
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 56,357
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
常熟市铝箔厂 132,600,000人民币普通股
伊藤忠金属株式会社 30,600,000人民币普通股
伊藤忠（中国）集团有限公司 20,400,000人民币普通股
中新苏州工业园区创业投资有限公司 8,500,000人民币普通股
张平 5,100,000人民币普通股
刘新宇 743,682人民币普通股
袁涛 392,100人民币普通股
卢毅 360,000人民币普通股
李硕 274,700人民币普通股
张湔耵 242,275人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比期初上升 32.14%，增加 6026.40 万元，主要原因是出资 5000 万元设立全资子公司包头常铝北方铝业有限责任
公司所致；
2、应收票据比期初上升 159.95%，增加 7874.34 万元，主要原因是经营规模扩大，营业收入同比增长 11.29%，且 9 月中、下
旬应收票据回笼额较大，致使月末余额较高；
3、预付款项比期初上升 249.66%，增加 765.81 万元，主要原因是原材料采购的预付款项及已付款票未到所致；
4、其他应收款比期初上升 50.51%，增加 71.36 万元，主要原因是本期增加天然气保证金 75 万元所致；
5、在建工程比期初上升 133.69%，增加 3087.06 万元，主要原因是零星技术改造支出；
6、预收账款比期初下降 70.37%，减少 479.96 万元，主要原因是销售预收款下降；
7、应交税费比期初变动 51.89%，变动额 272.09 万元，主要原因是本月应交增值税留抵 841 万元，比年初增加 209 万元；
8、股本比期初增加 100%，增加 17000 万元，主要原因是报告期内公司以总股本 17000 万股为基数，向全体股东每 10 股送
红股 3 股；同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股；
9、资本公积比期初下降 37.86%，减少 11954.87 万元，主要原因是公司以资本公积金向全体股东每 10 股转增 7 股；
10、营业税金及附加比上年同期上升 62.19%，增加 142.17 万元，主要原因是实交增值税及产品出口抵内销增值税额的增长，
致使附加税费增长；
11、管理费用比上年同期上升 90.64%，增加 3482.20 万元，主要原因是研发项目的材料费支出纳入该科目归集核算；
12、财务费用比上年同期上升 46.78%，增加 1631.90 万元，主要原因是银行借款及贴现利率同比增幅较大，银行借款规模同
比有所增加；
13、资产减值损失比上年同期变动 149.85%，变动额 226.38 万元，主要原因是应收账款变动所致；
14、营业外收入比上年同期上升 643.26%，增加 539.55 万元，主要原因是根据常熟市政府《关于 2010 年度常熟市工业发展和
技术创新基金的实施意见》（常发[2010]14 号）及《常熟市 2010 年度工业技改和新建项目贴息实施细则》，取得技改贴息 506
万元所致；
15、营业外支出比上年同期下降 99.63%，减少 20.13 万元，主要原因是上年捐赠支出 20 万元；
16、每股收益比上年同期下降 41.42%，主要原因是本期股本由 17000 万元增加到 34000 万元所致；
17、收到的税费返还比上年同期上升 41.26%，增加 1296.58 万元，主要原因是出口规模扩大，本期收到出口退税比上期增加
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所致；
18、收到其他与经营活动有关的现金比上年同期上升 46.32%，增加 230 万元，主要原因是本期收到技改贴息 506 万元；
19、支付的各项税费比上年同期上升 108.39%，增加 1126.81 万元，主要原因是本期入库增值税 1016 万元，同比增加 891 万
元；
20、支付其他与经营活动有关的现金比上年同期上升 43.36%，增加 1862.27 万元，主要原因是随着经营规模的再度扩大，相
关的消耗性期间费用增加；
21、处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额比上年同期下降 32.54%，减少 2.13 万元，主要原因是本期固定
资产报废处置低于同期；
22、分配股利、利润或偿付利息支付的现金比上年同期上升 31.43%，增加 1155.05 万元，主要原因是银行借款利率同比增幅
较大，银行借款规模同比有所增加；
23、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期变动 135.34%，变动额 52.54 万元，主要原因是本期汇率变动幅度较大以
及出口规模比同期增长 30%所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动报告书中所作承
无 无 无
诺
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
在其任职期间每年转让
的股份不得超过其所持
有公司股份总数的
发行时所作承诺 张平 报告期内履行了承诺内容
25%，离职后半年内，
不转让其所持有的公司
股份。
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
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3.4 对2011 年度经营业绩的预计
2011 年度预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度小于 50%
归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度
2011 年度净利润同比变动幅 为： 0.00% ～～ 30.00%
度的预计范围
归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度为 0%30%。
2010 年度经营业绩 归属于上市公司股东的净利润（元）： 44,817,522.47
业绩变动的原因说明 成本费用增加影响到公司净利润。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月 19 富国基金、南方基
公司会议室 实地调研 公司生产经营情况、资本支出计划等。
日 金、瑞银证券
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 247,791,002.85 198,069,630.34 187,527,020.58 187,527,020.58
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 127,973,564.16 127,973,564.16 49,230,198.25 49,230,198.25
应收账款 256,196,189.88 256,196,189.88 242,383,934.00 242,383,934.00
预付款项 10,725,516.10 9,897,519.73 3,067,438.85 3,067,438.85
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 2,126,402.88 20,290,504.96 1,412,786.97 1,412,786.97
买入返售金融资产
存货 479,684,236.51 479,684,236.51 389,487,053.64 389,487,053.64
一年内到期的非流动资产
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其他流动资产 358,200.00 358,200.00
流动资产合计 1,124,496,912.38 1,092,111,645.58 873,466,632.29 873,466,632.29
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 50,000,000.00
投资性房地产
固定资产 528,470,639.87 528,288,440.07 576,770,066.30 576,770,066.30
在建工程 53,961,165.83 36,528,632.43 23,090,585.32 23,090,585.32
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 41,279,877.80 41,279,877.80 42,286,251.05 42,286,251.05
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,141,574.30 2,141,574.30 1,985,497.73 1,985,497.73
其他非流动资产
非流动资产合计 625,853,257.80 658,238,524.60 644,132,400.40 644,132,400.40
资产总计 1,750,350,170.18 1,750,350,170.18 1,517,599,032.69 1,517,599,032.69
流动负债：
短期借款 943,000,000.00 943,000,000.00 750,000,000.00 750,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 96,286,227.92 96,286,227.92 74,729,217.01 74,729,217.01
预收款项 2,020,537.36 2,020,537.36 6,820,134.06 6,820,134.06
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,970,909.60 1,970,909.60 2,185,303.99 2,185,303.99
应交税费 7,964,487.30 7,964,487.30 5,243,551.19 5,243,551.19
应付利息 1,143,858.47 1,143,858.47 1,056,296.48 1,056,296.48
应付股利
其他应付款 2,527,524.85 2,527,524.85 3,218,297.33 3,218,297.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00 15,000,000.00
其他流动负债 683,941.67 683,941.67 396,566.67 396,566.67
流动负债合计 1,054,668,512.57 1,054,668,512.57 848,162,264.35 848,162,264.35
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 53,730.00 53,730.00
其他非流动负债 8,573,533.33 8,573,533.33 8,573,533.33 8,573,533.33
非流动负债合计 8,573,533.33 8,573,533.33 8,627,263.33 8,627,263.33
负债合计 1,063,242,045.90 1,063,242,045.90 856,789,527.68 856,789,527.68
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 340,000,000.00 340,000,000.00 170,000,000.00 170,000,000.00
资本公积 196,192,731.25 196,192,731.25 315,741,470.00 315,741,470.00
减：库存股
专项储备
盈余公积 26,563,124.41 26,563,124.41 26,563,124.41 26,563,124.41
一般风险准备
未分配利润 124,352,268.62 124,352,268.62 148,504,910.60 148,504,910.60
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 687,108,124.28 687,108,124.28 660,809,505.01 660,809,505.01
少数股东权益
所有者权益合计 687,108,124.28 687,108,124.28 660,809,505.01 660,809,505.01
负债和所有者权益总计 1,750,350,170.18 1,750,350,170.18 1,517,599,032.69 1,517,599,032.69
4.2 本报告期利润表
编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年 79 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 467,296,565.56 467,296,565.56 409,526,450.28 409,526,450.28
其中：营业收入 467,296,565.56 467,296,565.56 409,526,450.28 409,526,450.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 462,309,228.98 462,309,228.98 404,206,740.86 404,206,740.86
其中：营业成本 413,305,135.03 413,305,135.03 377,748,440.90 377,748,440.90
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
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提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,021,269.84 2,021,269.84 808,880.69 808,880.69
销售费用 8,176,801.45 8,176,801.45 5,832,694.52 5,832,694.52
管理费用 24,985,433.73 24,985,433.73 13,627,958.84 13,627,958.84
财务费用 17,238,910.15 17,238,910.15 8,202,220.81 8,202,220.81
资产减值损失 3,418,321.22 3,418,321.22 2,013,454.90 2,013,454.90
加：公允价值变动收益（损失
以“”号填列）
投资收益（损失以“”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“”号填
列）
三、营业利润（亏损以“”号填
4,987,336.58 4,987,336.58 5,319,709.42 5,319,709.42
列）
加：营业外收入 505,164.00 505,164.00 29,145.00 29,145.00
减：营业外支出 0.00 0.00 1,790.00 1,790.00
其中：非流动资产处置损失 0.00 0.00
四、利润总额（亏损总额以“”
5,492,500.58 5,492,500.58 5,347,064.42 5,347,064.42
号填列）
减：所得税费用 1,336,623.27 1,336,623.27 1,104,077.90 1,104,077.90
五、净利润（净亏损以“”号填
4,155,877.31 4,155,877.31 4,242,986.52 4,242,986.52
列）
归属于母公司所有者的净
4,155,877.31 4,155,877.31 4,242,986.52 4,242,986.52
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.012 0.012 0.025 0.025
（二）稀释每股收益 0.012 0.012 0.025 0.025
七、其他综合收益 250,325.00 250,325.00 1,903,660.00 1,903,660.00
八、综合收益总额 3,905,552.31 3,905,552.31 6,146,646.52 6,146,646.52
归属于母公司所有者的综
3,905,552.31 3,905,552.31 6,146,646.52 6,146,646.52
合收益总额
归属于少数股东的综合收
0.00 0.00 0.00 0.00
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年 19 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
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一、营业总收入 1,598,888,603.77 1,598,888,603.77 1,436,676,256.98 1,436,676,256.98
其中：营业收入 1,598,888,603.77 1,598,888,603.77 1,436,676,256.98 1,436,676,256.98
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,566,110,920.03 1,566,110,920.03 1,403,196,679.03 1,403,196,679.03
其中：营业成本 1,410,614,679.21 1,410,614,679.21 1,304,346,259.29 1,304,346,259.29
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 3,707,800.88 3,707,800.88 2,286,071.64 2,286,071.64
销售费用 26,591,479.53 26,591,479.53 24,772,173.48 24,772,173.48
管理费用 73,239,700.23 73,239,700.23 38,417,726.70 38,417,726.70
财务费用 51,204,124.71 51,204,124.71 34,885,126.68 34,885,126.68
资产减值损失 753,135.47 753,135.47 1,510,678.76 1,510,678.76
加：公允价值变动收益（损失
以“”号填列）
投资收益（损失以“”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“”号填
列）
三、营业利润（亏损以“”号填
32,777,683.74 32,777,683.74 33,479,577.95 33,479,577.95
列）
加：营业外收入 6,234,320.73 6,234,320.73 838,777.00 838,777.00
减：营业外支出 750.00 750.00 202,022.50 202,022.50
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“”
39,011,254.47 39,011,254.47 34,116,332.45 34,116,332.45
号填列）
减：所得税费用 5,363,896.45 5,363,896.45 5,342,551.68 5,342,551.68
五、净利润（净亏损以“”号填
33,647,358.02 33,647,358.02 28,773,780.77 28,773,780.77
列）
归属于母公司所有者的净
33,647,358.02 33,647,358.02 28,773,780.77 28,773,780.77
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.099 0.099 0.169 0.169
（二）稀释每股收益 0.099 0.099 0.169 0.169
七、其他综合收益 548,738.75 548,738.75 353,578.75 353,578.75
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江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
八、综合收益总额 33,098,619.27 33,098,619.27 28,420,202.02 28,420,202.02
归属于母公司所有者的综
33,098,619.27 33,098,619.27 28,420,202.02 28,420,202.02
合收益总额
归属于少数股东的综合收
0.00 0.00 0.00 0.00
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年 19 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
1,701,902,657.17 1,701,902,657.17 1,530,418,440.65 1,530,418,440.65
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 44,389,999.95 44,389,999.95 31,424,221.94 31,424,221.94
收到其他与经营活动有关
7,265,934.12 7,216,616.81 4,965,920.77 4,965,920.77
的现金
经营活动现金流入小计 1,753,558,591.24 1,753,509,273.93 1,566,808,583.36 1,566,808,583.36
购买商品、接受劳务支付的
1,685,081,133.10 1,685,081,133.10 1,490,112,611.00 1,490,112,611.00
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
35,341,321.68 35,341,321.68 28,207,930.61 28,207,930.61
付的现金
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江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
支付的各项税费 21,663,911.09 21,663,911.09 10,395,847.33 10,395,847.33
支付其他与经营活动有关
61,574,355.37 72,083,493.97 42,951,677.45 42,951,677.45
的现金
经营活动现金流出小计 1,803,660,721.24 1,814,169,859.84 1,571,668,066.39 1,571,668,066.39
经营活动产生的现金
50,102,130.00 60,660,585.91 4,859,483.03 4,859,483.03
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
44,056.73 44,056.73 65,307.69 65,307.69
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 44,056.73 44,056.73 65,307.69 65,307.69
购建固定资产、无形资产和
37,525,264.27 26,688,180.87 40,970,295.04 40,970,295.04
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 50,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 37,525,264.27 76,688,180.87 40,970,295.04 40,970,295.04
投资活动产生的现金
37,481,207.54 76,644,124.14 40,904,987.35 40,904,987.35
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 891,500,000.00 891,500,000.00 822,000,000.00 822,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 891,500,000.00 891,500,000.00 822,000,000.00 822,000,000.00
偿还债务支付的现金 698,500,000.00 698,500,000.00 722,000,000.00 722,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
48,304,394.08 48,304,394.08 36,753,893.76 36,753,893.76
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 746,804,394.08 746,804,394.08 758,753,893.76 758,753,893.76
筹资活动产生的现金
144,695,605.92 144,695,605.92 63,246,106.24 63,246,106.24
流量净额
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江苏常铝铝业股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
四、汇率变动对现金及现金等价
913,673.61 913,673.61 388,243.47 388,243.47
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 56,198,594.77 6,477,222.26 17,093,392.39 17,093,392.39
加：期初现金及现金等价物
186,748,358.08 186,748,358.08 157,544,989.60 157,544,989.60
余额
六、期末现金及现金等价物余额 242,946,952.85 193,225,580.34 174,638,381.99 174,638,381.99
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
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