江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
江苏常铝铝业股份有限公司
2016 年第一季度报告
2016 年 04 月
1
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张平、主管会计工作负责人计惠及会计机构负责人(会计主管人
员)刘常胜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 583,318,829.82 519,888,168.28 12.20%
归属于上市公司股东的净利润（元） 5,385,955.85 12,307,724.79 -56.24%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
4,813,188.07 11,894,849.76 -59.54%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -87,489,165.79 56,322,689.52 -255.34%
基本每股收益（元/股） 0.0080 0.0300 -73.33%
稀释每股收益（元/股） 0.0080 0.0300 -73.33%
加权平均净资产收益率 0.23% 2.32% -2.09%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 5,006,403,277.12 4,711,704,104.50 6.25%
归属于上市公司股东的净资产（元） 2,364,712,030.85 2,359,093,502.00 0.24%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 25,573.40
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
811,966.44
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -128,209.83
减：所得税影响额 136,562.23
合计 572,767.78 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 34,589 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常熟市铝箔厂 境内非国有法人 24.88% 158,798,020 26,198,020 质押 100,800,000
上海朗诣实业发
境内非国有法人 16.73% 106,753,737 66,753,737 质押 32,000,000
展有限公司
朱明 境内自然人 4.27% 27,267,326 27,267,326
上海朗助实业发
境内非国有法人 4.08% 26,014,169 26,014,169
展有限公司
张平 境内自然人 3.20% 20,400,000 15,300,000
浙江赛康创业投
境内非国有法人 2.66% 17,002,556 17,002,556
资有限公司
江建刚 境内自然人 2.25% 14,357,833 14,000,000
常州投资集团有
境内非国有法人 1.16% 7,418,624
限公司
北京中欧卓越南
通投资中心（有 境内非国有法人 1.14% 7,266,369 7,266,369
限合伙）
浙江东翰高投长
三角投资合伙企 境内非国有法人 1.00% 6,358,169 6,358,169
业（有限合伙）
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常熟市铝箔厂 132,600,000 人民币普通股 132,600,000
常州投资集团有限公司 7,418,624 人民币普通股 7,418,624
张平 5,100,000 人民币普通股 5,100,000
天安财产保险股份有限公司－保
4,999,902 人民币普通股 4,999,902
赢1号
卢玉美 4,420,487 人民币普通股 4,874,420
中兵投资管理有限责任公司 3,583,400 人民币普通股 3,583,400
4
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
全国社保基金四零二组合 3,268,152 人民币普通股 3,268,152
中融国际信托有限公司－中融－
日进斗金 14 号证券投资集合资金 2,262,700 人民币普通股 2,262,700
信托计划
中国工商银行股份有限公司－兴
全绿色投资混合型证券投资基金 1,999,348 人民币普通股 1,999,348
（LOF）
中国建设银行股份有限公司－博
时中证淘金大数据 100 指数型证券 1,919,602 人民币普通股 1,919,602
投资基金
前十名股东中，张平持有常熟市铝箔厂 30.32%股份，是常熟市铝箔厂的第一大股东，
上述股东关联关系或一致行动的
存在关联关系，属于一致行动人；未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属
说明
于一致行动人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
5
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金：比期初上升53.04%，增加18,345万元。
主要原因：结构性存款转回。
2、其他应收款：比期初上升139.03%，增加438万元。
主要原因：投标保证金增加。
3、其他流动资产：比期初下降-56.27%，减少12,160万元。
主要原因：结构性存款转回。
4、应收票据：比期初上升58.68%，增加11,677万元。
主要原因：本期票据支付比例增加。
5、预付款项：比期初上升140%，增加4509万元。
主要原因：医疗板块新执行项目增加。
6、应收股利：比期初下降47.06%，减少1890万元。
主要原因：应交所得税减少。
7、存货：比期初上升57.84%，增加3635万元。
主要原因：向铝箔厂借款增加。
8、营业税金及附加：比期初下降76.23%，减少63万元。
主要原因：本期上交营业税减少。
9、资产减值损失：比期初下降46.51%，减少50万元。
主要原因：医疗板块应收账款减少。
10、投资收益：比期初下降95.81%，减少153万元。
主要原因：对外投资收益减少。
11、营业外收入：比期初上升38.04%，增加25万元。
主要原因：政府补助增加。
12、营业外支出：比期初上升1917.88%，增加18万元。
主要原因：营业外支出增加。
13、收到其他与经营活动有关的现金：比期初上升517.17%，增加4163万元。
主要原因：收回保函保证金。
14、支付给职工以及为职工支付的现金：比期初上升80.89%，增加1743万元。
主要原因：合并范围增加医疗板块。
15、支付的各项税费：比期初上升235.56%，增加1407万元。
主要原因：合并范围增加医疗板块。
16、支付其他与经营活动有关的现金：比期初上升154.85%，增加10,838万元。
主要原因：支付保函保证金。
17、取得借款收到的现金：比期初下降34.12%，减少26,616万元。
主要原因：短期借款周转速度放缓。
18、偿还债务支付的现金：比期初下降42.98%，减少29,979万元。
主要原因：短期借款周转速度放缓。
6
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
注：上市公司报告期主要会计报表项目、财务指标与上年度期末或上年同期相比增减变动幅度超过 30%的，应在本次季报
中说明变动情况及主要原因。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年1月7日，公司收到常州市武进区人民法院执行通知书，就被告人庞建存与袁国君提供劳务者致害责任纠纷一案，
判定常州朗脉洁净技术有限公司承担连带赔偿责任。2016年1月27日，法院采取强制执行程序，常州朗脉洁净技术有限公司
支付赔偿款557,596.00元。截至本报告期末，公司支付完成上述款项，同时公司也将会向所在地法院进行申诉，相关申诉事
宜会根据申诉进展情况于定期报告中公告。
2、公司已于2015年4月30日、2015年5月19日和2015年11月17日召开公司第四届董事会第二十四次会议、2015年第一次临时
股东大会及第四届董事会第三十三次会议审核通过了公司非公开发行A股股票的议案。本次非公开发行共发行86,294,414股，
共募集资金680,000,000.00元，截至本报告披露日，上述86,294,414股股份已登记完成并上市。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
第四届董事会第二十四次会议决议的公
2015 年 04 月 30 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
告
2015 年第一次临时股东大会决议公告 2015 年 05 月 19 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
第四届董事会第三十三次会议决议公告 2015 年 11 月 17 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
江苏常铝铝业股份有限公司非公开发行
2016 年 04 月 21 日 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn
股票发行情况报告暨上市公告书
三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书
或权益变动
报告书中所
作承诺
兵工财务有限责任
公司;中国华电集团
财务有限公司;财通
资产重组时 股份限售 通过重大资产重组配套融资认购的上市公司 2015 年 06
基金管理有限公司; 一年 严格履行
所作承诺 承诺 股份自股份上市之日起 12 个月内不得转让。月 18 日
上银瑞金资本管理
有限公司;华安基金
管理有限公司
7
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
上海朗诣实业发展
股份限售 此次发行股份购买资产获得的常铝铝业股份 2015 年 04
有限公司;上海朗助 三年 严格履行
承诺 36 个月内不转让。 月 24 日
实业发展有限公司
浙江赛康创业投资
有限公司;北京中欧
卓越南通投资中心
（有限合伙）;浙江
东翰高投长三角投
资合伙企业（有限合
伙）;上海显泽投资
中心（有限合伙）; 股份限售 此次发行股份购买资产获得的常铝铝业股份 2015 年 04
一年 严格履行
浙江赛盛投资合伙 承诺 12 个月内不转让。 月 24 日
企业（有限合伙）;
上海瑞康股权投资
合伙企业（有限合
伙）;江建刚;江捷;
兰薇;邵春林;赵松
年;杭州比邻投资合
伙企业（有限合伙）
常州投资集团有限 股份限售 通过重大资产重组配套融资认购的上市公司 2014 年 12
一年 履行完毕
公司;张怀斌 承诺 股份自股份上市之日起 12 个月内不得转让。月 26 日
上海朗诣实业发展 业绩补偿 1、补偿期限及业绩承诺：朗诣实业、朗助实 2014 年 01 三年 严格履行
有限公司;上海朗助 承诺 业承诺：朗脉股份 2014 年度、2015 年度、 月 01 日
实业发展有限公司 2016 年度实现的扣除非经常性损益后归属于
母公司股东的净利润不低于 6,830 万元、
7,860 万元、8,790 万元。2、补偿安排（1）
业绩补偿若朗脉股份截至上述业绩承诺期内
任一年末实现的累计净利润（即实际净利润）
小于截至当年年末累积承诺净利润数（即承
诺净利润），则应按照以下方式进行补偿：若
（承诺净利润－实际净利润）÷承诺净利润
≤20%，则差额部分由朗诣实业、朗助实业以
现金补偿；若（承诺净利润－实际净利润）÷
承诺净利润＞20%，则 20%以内的差额部分 8
由朗诣实业、朗助实业以现金补偿；剩余部
分由朗诣实业、朗助实业以本次交易过程中
取得的股份为上限补偿。当年应补偿的现金
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
－已补偿股份数。上述计算结果小于 0 时，
按 0 取值。上市公司将聘请会计师事务所对
朗脉股份业绩承诺期内的业绩承诺实现情况
进行专项审核，并于专项审核报告出具后的
30 日内以书面方式通知业绩承诺方应补偿的
现金金额及股份数量（如有），业绩承诺方应
在接到上市公司书面通知之日起 30 日内实
施补偿。
上海朗诣实业发展 同业竞争 一、避免同业竞争的承诺 1、在持有上市公 2014 年 11 长期 严格履行
有限公司;上海朗助 及关联交 司股份期间，朗诣实业、朗助实业、兰薇、 月 24 日
实业发展有限公司; 易承诺 王伟及其所控制的其他公司、合营或联营公
兰薇;王伟 司及其他任何类型企业（以下简称"相关企业
"）未从事任何对上市公司及其子公司构成直
接或间接竞争的生产经营业务或活动；并保
证将来亦不从事任何对上市公司及其子公司
构成直接或间接竞争的生产经营业务或活
动。2、在持有上市公司股份期间，朗诣实业、
朗助实业、兰薇、王伟将对自身及相关企业
的生产经营活动进行监督和约束，如果将来
朗诣实业、朗助实业、兰薇、王伟及相关企
业的产品或业务与上市公司及其子公司的产
品或业务出现相同或类似的情况，朗诣实业、
朗助实业、兰薇、王伟承诺将采取以下措施
解决：（1）上市公司认为必要时，朗诣实业、
朗助实业、兰薇、王伟及相关企业将进行减
持直至全部转让相关企业持有的有关资产和
业务；（2）上市公司在认为必要时，可以通
过适当方式优先收购相关企业持有的有关资 9
产和业务；（3）如朗诣实业、朗助实业、兰
薇、王伟及相关企业与上市公司及其子公司
因同业竞争产生利益冲突，则优先考虑上市
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
承诺人持有上市公司股份期间，就本承诺人
及其控制的其他企业与上市公司之间将来无
法避免或有合理原因而发生的关联交易事
项，本承诺人及其控制的其他企业将遵循市
场交易的公开、公平、公正的原则，按照公
允、合理的市场价格进行交易，并依据有关
法律法规的规定履行关联交易决策程序，依
法履行信息披露义务；本承诺人及其控制的
其他企业将不通过与上市公司的关联交易取
得任何不正当的利益或使上市公司承担任何
不正当的义务。4、如因本承诺人未履行本承
诺函所作的承诺而给上市公司造成一切损失
和后果承担赔偿责任。
山东新合源 2014 年度、2015 年度、2016 年
度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司
股东的净利润不低于 2,300 万元、2,600 万元
及 2,800 万元。本次重组完成后，在业绩承
诺期内任一会计年度，如山东新合源截至当
期期末累积实际净利润数小于截至当期期末
累积承诺净利润数，则常熟市铝箔厂、朱明
业绩补偿 2014 年 01
常熟市铝箔厂;朱明 应按所持山东新合源的股份比例以股份方式 三年 严格履行
承诺 月 01 日
向上市公司补偿。业绩承诺期届满时，需对
山东新合源股权进行减值测试，并在承诺期
最后一个会计年度专项审核意见出具后三十
个工作日内出具减值测试结果。若山东新合
源股权期末减值额>补偿期限内已补偿股份
总数×本次发行价格，则常熟市铝箔厂、朱明
应向上市公司以股份方式补偿。
承诺通过本次重大资产重组取得的股份自上
市之日起 36 个月内不转让或委托他人管理
限售期承 本次发行前直接或间接持有的常铝股份的股 2014 年 09
常熟市铝箔厂;朱明 三年 严格履行
诺 份，也不由常铝股份回购持有的该部分股份。月 02 日
若在承诺年度常铝股份实施转增或送股分配
的，则应锁定的股份数进行相应调整。
常熟市铝箔厂;张 关联交易 一、将按照《公司法》等法律法规、上市公 2014 年 09 长期 严格履行
平;朱明 承诺 司、山东新合源现行有效的《公司章程》的 月 02 日
有关规定行使股东权利；在股东大会对涉及
本公司的关联交易进行表决时，履行回避表
决的义务。二、将避免一切非法占用上市公
司、山东新合源的资金、资产的行为。三、
将尽可能地避免和减少与上市公司的关联交 10
易；对无法避免或者有合理原因而发生的关
联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
则，并依法签订协议，履行合法程序，按照
上市公司现行有效的《公司章程》、有关法律
法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等
有关规定履行信息披露义务和办理有关报批
程序，保证不通过关联交易损害上市公司及
其他股东的合法权益。四、对因未履行本承
诺函中所作的承诺而给上市公司造成的一切
损失，将承担赔偿责任。
一、保证在持有江苏常铝铝业股份有限公司
5%以上股份期间，不会直接或间接地以任何
方式（包括但不限于自营、合营或联营）参
与或进行与山东新合源主营业务存在直接或
间接竞争的任何业务活动；不向其他业务与
山东新合源相同、相近或在任何方面构成竞
争的公司、企业或其他机构、组织或个人提
常熟市铝箔厂;张 同业竞争 供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商 2014 年 09
长期 严格执行
平;朱明 承诺 业秘密；不投资于与山东新合源相同的业务，月 02 日
不经营有损于山东新合源利益的业务，不生
产经营与山东新合源相同的产品；如因任何
原因引起与山东新合源发生同业竞争，将积
极采取有效措施，放弃此类同业竞争；二、
保证本人的直系亲属遵守本承诺；三、本人
愿意承担因本人及本人的直系亲属违反上述
承诺而给山东新合源造成的全部经济损失。
自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或
者委托他人管理其持有的公司股份，也不由
首次公开发
高管限售 公司回购其持有的股份；除前述锁定期外， 2007 年 08
行或再融资 张平 长期 严格履行
承诺 在其任职期间每年转让的股份不得超过其所 月 21 日
时所作承诺
持有公司股份总数的 25%，离职后半年内，
不转让其所持有的公司股份。
股权激励承
诺
其他对公司 公司未来三年（2015 年-2017 年）以现金方
2015 年 01
中小股东所 公司 式累计分配的利润不少于最近三年实现的年 三年 严格履行
月 01 日
作承诺 均可分配利润的百分之三十。
承诺是否按
是
时履行
如承诺超期
未履行完毕
的，应当详细 不适用
说明未完成
履行的具体
11
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
原因及下一
步的工作计
划
四、对 2016 年 1-6 月经营业绩的预计
2016 年 1-6 月预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
-26.88% 至 -16.44%
动幅度
2016 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润变
3,500 至 4,000
动区间（万元）
2015 年 1-6 月归属于上市公司股东的净利润（万
47,868,550.34
元）
公司 2016 年半年度度业绩预期较上年同期下降的主要原因是子公司工程
收入确认的季节性因素导致半年度收入确认减少，加之费用支出刚性影响，
业绩变动的原因说明
致使半年度业绩同比下滑，该子公司自 2015 年 5 月纳入上市公司合并报表，
全年盈利预计维持不变。
五、以公允价值计量的金融资产
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
详见公司于 2015 年 3 月 3 日发布于
2016 年 03 月 03 日 实地调研 机构
巨潮资讯网的投资者关系活动记录表
12
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏常铝铝业股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 529,590,942.97 346,046,403.46
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 189,660,382.04 169,137,959.98
应收账款 607,455,910.68 570,293,273.39
预付款项 51,803,625.13 47,422,980.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 67,187,482.59 28,108,251.13
买入返售金融资产
存货 750,619,212.37 639,565,088.60
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 94,495,251.03 216,098,092.02
流动资产合计 2,290,812,806.81 2,016,672,048.88
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
13
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
持有至到期投资
长期应收款 74,688,625.51 74,688,625.51
长期股权投资 5,460,357.18 6,463,597.57
投资性房地产
固定资产 1,253,613,408.45 1,263,327,780.12
在建工程 197,638,565.23 166,336,696.40
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 171,646,420.63 173,257,859.29
开发支出
商誉 993,753,874.66 993,753,874.66
长期待摊费用 3,746,538.84 4,095,004.79
递延所得税资产 15,042,679.81 13,108,617.28
其他非流动资产
非流动资产合计 2,715,590,470.31 2,695,032,055.62
资产总计 5,006,403,277.12 4,711,704,104.50
流动负债：
短期借款 1,411,143,042.00 1,295,586,312.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 315,777,633.36 199,005,009.40
应付账款 467,026,402.24 455,776,268.33
预收款项 77,297,780.28 32,207,049.47
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 10,214,685.26 9,954,308.11
应交税费 21,260,694.21 40,161,758.39
应付利息 2,470,843.26 2,122,095.23
14
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
应付股利
其他应付款 99,210,031.90 62,856,285.84
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 72,299,604.88 71,999,789.71
其他流动负债 1,449,170.29 1,748,985.42
流动负债合计 2,478,149,887.68 2,171,417,861.90
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 110,527,820.00 127,805,885.82
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 46,262,076.66 46,651,750.24
递延所得税负债 6,751,461.93 6,735,104.54
其他非流动负债
非流动负债合计 163,541,358.59 181,192,740.60
负债合计 2,641,691,246.27 2,352,610,602.50
所有者权益：
股本 638,080,527.00 638,080,527.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,593,730,652.56 1,593,730,652.56
减：库存股 9,450,250.00 9,450,250.00
其他综合收益 5,775,521.96 5,542,948.96
专项储备
盈余公积 32,818,368.98 32,818,368.98
15
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
一般风险准备
未分配利润 103,757,210.35 98,371,254.50
归属于母公司所有者权益合计 2,364,712,030.85 2,359,093,502.00
少数股东权益
所有者权益合计 2,364,712,030.85 2,359,093,502.00
负债和所有者权益总计 5,006,403,277.12 4,711,704,104.50
法定代表人：张平 主管会计工作负责人：计惠 会计机构负责人：刘常胜
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 260,521,245.84 197,730,205.17
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 102,688,209.52 97,737,014.34
应收账款 215,823,594.63 183,174,557.83
预付款项 9,474,890.36 13,494,146.10
应收利息
应收股利
其他应收款 1,048,624,345.42 914,204,108.20
存货 443,290,196.23 381,927,308.27
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 10,520,584.19 2,339,496.15
流动资产合计 2,090,943,066.19 1,790,606,836.06
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 2,003,234,428.45 2,004,237,668.84
投资性房地产
固定资产 440,136,297.94 444,182,415.85
16
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
在建工程 17,653,318.40 15,673,159.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 36,459,007.69 36,702,798.79
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 2,475,059.45 2,328,273.30
其他非流动资产
非流动资产合计 2,499,958,111.93 2,503,124,316.46
资产总计 4,590,901,178.12 4,293,731,152.52
流动负债：
短期借款 1,204,747,004.00 1,142,727,112.00
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 245,797,383.26 135,787,809.73
应付账款 323,463,094.06 244,893,173.89
预收款项 241,883,787.15 270,334,975.12
应付职工薪酬 309,851.91 202,392.69
应交税费 1,756,020.72 5,301,887.90
应付利息 1,885,236.56 1,598,727.99
应付股利
其他应付款 204,949,568.66 138,186,212.63
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 8,137,808.54 8,137,808.54
其他流动负债 1,449,170.29 1,449,170.25
流动负债合计 2,234,378,925.15 1,948,619,270.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
17
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
永续债
长期应付款 6,732,343.20 8,725,819.64
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 30,251,793.94 30,614,086.55
递延所得税负债 150,746.25 17,351.25
其他非流动负债
非流动负债合计 37,134,883.39 39,357,257.44
负债合计 2,271,513,808.54 1,987,976,528.18
所有者权益：
股本 638,080,527.00 638,080,527.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,593,730,652.56 1,593,730,652.56
减：库存股 9,450,250.00 9,450,250.00
其他综合收益 854,228.75 98,323.75
专项储备
盈余公积 32,818,368.98 32,818,368.98
未分配利润 63,353,842.29 50,477,002.05
所有者权益合计 2,319,387,369.58 2,305,754,624.34
负债和所有者权益总计 4,590,901,178.12 4,293,731,152.52
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 583,318,829.82 519,888,168.28
其中：营业收入 583,318,829.82 519,888,168.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 579,278,661.18 507,927,752.88
其中：营业成本 487,288,397.54 421,357,213.85
18
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 197,034.48 828,896.26
销售费用 29,990,813.95 25,853,731.70
管理费用 41,678,512.82 36,314,373.86
财务费用 19,553,876.51 22,507,900.14
资产减值损失 570,025.88 1,065,637.07
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
66,759.61 1,595,005.04
列）
其中：对联营企业和合营企业
66,759.61 1,595,005.04
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 4,106,928.25 13,555,420.44
加：营业外收入 895,929.22 649,019.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 186,599.21 9,247.29
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 4,816,258.26 14,195,192.21
减：所得税费用 -569,697.59 1,887,467.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 5,385,955.85 12,307,724.79
归属于母公司所有者的净利润 5,385,955.85 12,307,724.79
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额 3,807,018.27 1,633,173.36
归属母公司所有者的其他综合收益
3,807,018.27 1,633,173.36
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
19
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
3,807,018.27 1,633,173.36
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 9,192,974.12 13,940,898.15
归属于母公司所有者的综合收益
9,192,974.12 13,940,898.15
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0080 0.0300
（二）稀释每股收益 0.0080 0.0300
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：张平 主管会计工作负责人：计惠 会计机构负责人：刘常胜
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 496,802,262.76 527,336,453.51
减：营业成本 429,311,785.25 451,169,189.32
营业税金及附加 18.23 561,675.25
销售费用 19,271,832.68 20,954,860.30
管理费用 22,782,285.08 30,072,861.47
20
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
财务费用 12,129,578.92 15,373,802.03
资产减值损失 978,574.37 675,240.38
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
66,759.61 1,595,005.04
列）
其中：对联营企业和合营企
66,759.61 1,595,005.04
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 12,394,947.84 10,123,829.80
加：营业外收入 335,106.25 21,919.06
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 8,395.16
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
12,730,054.09 10,137,353.70
列）
减：所得税费用 -146,786.15 -101,286.06
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 12,876,840.24 10,238,639.76
五、其他综合收益的税后净额 755,905.00 1,380,527.50
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
755,905.00 1,380,527.50
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
21
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
6.其他
六、综合收益总额 13,632,745.24 11,619,167.26
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 613,060,751.28 607,044,875.99
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 17,159,328.80 14,937,673.76
收到其他与经营活动有关的现
49,678,329.98 8,049,411.21
金
经营活动现金流入小计 679,898,410.06 630,031,960.96
购买商品、接受劳务支付的现金 530,008,529.78 476,203,661.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
22
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
38,970,322.84 21,543,182.99
现金
支付的各项税费 20,043,211.30 5,973,048.77
支付其他与经营活动有关的现
178,365,511.93 69,989,378.36
金
经营活动现金流出小计 767,387,575.85 573,709,271.44
经营活动产生的现金流量净额 -87,489,165.79 56,322,689.52
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,070,000.00
处置固定资产、无形资产和其他
25,881.81
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
135,000,000.00
金
投资活动现金流入小计 136,095,881.81
购建固定资产、无形资产和其他
40,614,138.32 44,275,649.68
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 40,614,138.32 44,275,649.68
投资活动产生的现金流量净额 95,481,743.49 -44,275,649.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 513,980,650.00 780,144,849.30
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
23
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
筹资活动现金流入小计 513,980,650.00 780,144,849.30
偿还债务支付的现金 397,711,120.00 697,496,480.12
分配股利、利润或偿付利息支付
14,977,930.43 16,257,979.19
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 412,689,050.43 713,754,459.31
筹资活动产生的现金流量净额 101,291,599.57 66,390,389.99
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,199,196.92 1,395,873.04
影响
五、现金及现金等价物净增加额 110,483,374.19 79,833,302.87
加：期初现金及现金等价物余额 316,952,568.78 79,833,302.87
六、期末现金及现金等价物余额 427,435,942.97 159,666,605.74
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 485,628,652.87 555,562,998.03
收到的税费返还 14,593,408.64 14,937,673.76
收到其他与经营活动有关的现
94,193,485.10 77,443,781.14
金
经营活动现金流入小计 594,415,546.61 647,944,452.93
购买商品、接受劳务支付的现金 379,855,616.61 390,664,988.75
支付给职工以及为职工支付的
17,305,808.69 16,589,751.81
现金
支付的各项税费 2,951,642.95 2,774,585.34
支付其他与经营活动有关的现
255,710,772.07 41,267,809.27
金
经营活动现金流出小计 655,823,840.32 451,297,135.17
经营活动产生的现金流量净额 -61,408,293.71 196,647,317.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 1,070,000.00
24
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
处置固定资产、无形资产和其他
25,881.81
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 1,095,881.81
购建固定资产、无形资产和其他
2,518,025.95 3,249,494.12
长期资产支付的现金
投资支付的现金 118,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 2,518,025.95 121,249,494.12
投资活动产生的现金流量净额 -1,422,144.14 -121,249,494.12
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 459,731,012.00 696,863,849.30
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流入小计 459,731,012.00 696,863,849.30
偿还债务支付的现金 397,711,120.00 648,245,760.12
分配股利、利润或偿付利息支付
13,285,635.61 13,339,863.83
的现金
支付其他与筹资活动有关的现
金
筹资活动现金流出小计 410,996,755.61 661,585,623.95
筹资活动产生的现金流量净额 48,734,256.39 35,278,225.35
四、汇率变动对现金及现金等价物的
1,232,222.13 1,623,283.72
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -12,863,959.33 112,299,332.71
加：期初现金及现金等价物余额 171,230,205.17 128,185,386.73
六、期末现金及现金等价物余额 158,366,245.84 240,484,719.44
25
江苏常铝铝业股份有限公司 2016 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
26