国金证券股份有限公司
关于江苏常铝铝业股份有限公司
2016 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：常铝股份
保荐代表人姓名：常厚顺 联系电话：021-68826801
保荐代表人姓名：王强林 联系电话：021-68826801
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 是
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 尚未制定投资管理制度：2016 年 4 月
21 日，常铝股份经第四届董事会第三十
七次会议审议，通过了《关于自有资金
购买理财产品的议案》，委托理财金额总
额不超过 4 亿元，单笔不超过 5000 万
元。但经核查，公司尚未建立证券投资、
委托理财等高风险投资的管理制度。公
司将尽快建立证券投资、委托理财等高
风险投资的管理制度，明确高风险投资
的审批权限、专业管理、内部控制、审
计监督、信息披露、责任追究等相关内
容。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2017 年 3 月
（3）培训的主要内容 讲解（1）上市公司规范治理要求；（2）
董事、监事、高级管理人员责任；（3）
相关案例。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和
无 不适用
执行
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人
无 不适用
变动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项
（包括对外投资、风险投
无 不适用
资、委托理财、财务资助、
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的
中介机构配合保荐工作的 无 不适用
情况
11.其他（包括经营环境、
业务发展、财务状况、管
无 不适用
理状况、核心技术等方面
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1．股东所持股份的限售
是 不适用
安排和自愿锁定股份的
承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 2016 年 11 月 28 日收到中国证监会贵
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 州监管局下发的《关于对国金证券股份
项及整改情况 有限公司出具警示函措施的决定》
（[2016]14 号），贵州证监局于 2016 年
9 月 22 日至 23 日对安顺虹阳国有资产
投资营运有限责任公司开展现场检查
中，发现安顺虹阳国有资产投资营运有
限责任公司在募集资金使用过程存在问
题。该事件发生后，国金证券股份有限
公司高度重视，已在第一时间督促安顺
虹阳国有资产投资营运有限责任公司整
改完毕，募集资金使用已经得到规范。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江苏常铝铝业股份有限公司 2016
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
常厚顺 王强林
国金证券股份有限公司
年 月 日