江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
江苏常铝铝业集团股份有限公司
2020 年第三季度报告
2020 年 10 月
1
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张平、主管会计工作负责人张伟利及会计机构负责人(会计主管
人员)易先付声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 6,466,364,435.04 6,001,705,834.60 7.74%
归属于上市公司股东的净资产
2,965,123,305.89 3,026,165,804.48 -2.02%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 1,163,613,610.31 15.81% 2,876,160,749.06 -9.41%
归属于上市公司股东的净利润
-7,788,728.58 -302.00% -62,445,478.64 -632.33%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-7,503,779.35 -538.78% -66,493,130.53 -977.07%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
6,608,713.05 -83.76% 8,941,780.68 -81.33%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0097 -302.08% -0.0785 -634.01%
稀释每股收益（元/股） -0.0097 -302.08% -0.0785 -634.01%
加权平均净资产收益率 -0.26% -0.38% -2.11% -2.51%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -996,664.02
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,832,474.87
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,199,918.67
减：所得税影响额 988,077.63
合计 4,047,651.89 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 61,397 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
常熟市铝箔厂有
境内非国有法人 22.31% 177,512,997 质押 22,029,900
限责任公司
周卫平 境内自然人 4.06% 32,326,530 32,326,530
张平 境内自然人 3.84% 30,552,284 22,914,213
上海朗助实业发
境内非国有法人 2.76% 21,920,070
展有限公司
上海朗诣实业发
境内非国有法人 2.53% 20,156,673
展有限公司
朱明 境内自然人 2.00% 15,947,326 12,785,494
中航资本产业投
国有法人 1.45% 11,500,144
资有限公司
常熟市发展投资
国有法人 1.15% 9,110,187
有限公司
上海烜鼎资产管
理有限公司－烜
境内非国有法人 1.00% 7,955,800
鼎新纪元 2 号私
募证券投资基金
上海常春藤投资
控股有限公司－
境内非国有法人 0.84% 6,643,716
常春藤 20 期证券
投资基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
常熟市铝箔厂有限责任公司 177,512,997 人民币普通股 177,512,997
上海朗助实业发展有限公司 21,920,070 人民币普通股 21,920,070
上海朗诣实业发展有限公司 20,156,673 人民币普通股 20,156,673
中航资本产业投资有限公司 11,500,144 人民币普通股 11,500,144
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常熟市发展投资有限公司 9,110,187 人民币普通股 9,110,187
上海烜鼎资产管理有限公司－烜
7,955,800 人民币普通股 7,955,800
鼎新纪元 2 号私募证券投资基金
张平 7,638,071 人民币普通股 7,638,071
上海常春藤投资控股有限公司－
6,643,716 人民币普通股 6,643,716
常春藤 20 期证券投资基金
薛俊东 5,305,300 人民币普通股 5,305,300
浙江赛康创业投资有限公司 4,226,556 人民币普通股 4,226,556
前十名股东中，张平持有常熟市铝箔厂有限责任公司 30.32%股份，是常熟市铝箔厂有
上述股东关联关系或一致行动的 限责任公司的第一大股东，存在关联关系，属于一致行动人。上海朗诣实业发展有限公
说明 司和上海朗助实业发展有限公司存在关联关系，均系王伟控制的企业，属于一致行动人。
未知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
公司股东上海朗诣实业发展有限公司通过投资者信用证券账户持有 16,847,697 股；上海
前 10 名股东参与融资融券业务情
烜鼎资产管理有限公司－烜鼎新纪元 2 号私募证券投资基金通过投资者信用证券账户
况说明（如有）
持有 7,955,800 股；公司股东薛俊东通过投资者信用证券账户 5,305,300 股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表大幅变动情况说明
1. 货币资金：比年初增加34.04%，增加14403万元；主要原因是保证金存款增加所致。
2. 交易性金融资产：比期初减少90.91%，减少1000万元；主要原因是报告期内理财到期所致。
3. 预付账款：比年初增加295.82%，增加8593万元；主要原因是预付专业分包工程款、设备采购款增加所致。
4. 其他应收款：比年初增加47.51%，增加1947万元；主要原因是应收投标保证金和履约保证金增加所致。
5. 存货：比年初增加30.37%，增加32686万元；主要原因是医疗洁净板块在建项目同比去年大幅增加所致。
6. 一年内到期的非流动资产：比年初减少44.45%，减少7769万元；主要原因是收回客户一年以内的长期应收款导致余额减
少所致。
7. 其他流动资产：比年初增加41.12%，增加2448万元；主要原因是套期保值工具和留底税金增加所致。
8. 其他权益工具：比年初减少40.2%，减少2925万元；主要原因是转让优适医疗部分股权所致。
9. 长期借款：比年初增加137.98%，增加13500万元；主要原因是本期收到银行长期借款增加所致。
10.长期应付款：比年初增加48.14%，增加4633万元；主要原因是融资租赁业务增加所致。
11.其他综合收益：比年初增加167.47%，增加140万元，主要原因是期货套期保值业务公允价值增加所致。
二、利润表大幅变动情况说明
1. 投资收益：比上年同期增加277.8%，增加216万元；主要原因是联营公司利润增加所致。
2. 净利润：比上年同期减少672.84%，减少7567万元；主要原因是疫情影响,出口产品销售降幅较大,对本期净利润产生不利
影响。
三、现金流量表大幅变动情况说明
1. 经营活动产生的现金流量净额：比年初减少81.33%，减少3896万元；主要原因是购买商品、接受劳务支付的现金增加导
致经营活动现金流出增加所致。
2. 投资活动产生的现金流量净额：比上年同期增加66.48%，增加12616万元；主要原因是取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额减少，导致投资活动现金流出减少所致。
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
四、金融资产投资
1、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
2、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
五、募集资金投资项目进展情况
√ 适用 □ 不适用
1、公司于 2020 年 1 月 16 日召开第六届董事会第四次会议和第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用募集资金
置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金。同意公司使用募集资
金 99,635,835.70 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。
2、公司于 2020 年 8 月 27日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第八次会议，审议通过了《关于终止募集资金
投资项目并将募集资金用于永久补充流动资金的议案》，同意公司终止非公开发行募集资金投资项目“制药设备生产项目”，
并将上述项目的募集资金合计 153,917,570.46 元用于永久补充流动资金。于 2020 年 8 月 28日披露《关于终止募集资金
投资项目并将募集资金用于永久补充流动资金的公告》。本次终止募集资金投资项目并将募集资金永久补充流动资金事项已
经公司2020年第一次临时股东大会审议通过后，已补充日常经营流动资金。公司于 2020 年 10 月 16日披露《关于注销募
集资金专项账户的公告》，将募集资金展专项账户注销完毕。
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六、对 2020 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、日常经营重大合同
□ 适用 √ 不适用
八、委托理财
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额
银行理财产品 自有资金 1,000 0 0
合计 1,000 0 0
单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
九、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 567,176,313.98 423,146,727.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 1,000,000.00 11,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 969,600,073.21 950,860,756.29
应收款项融资 456,204,823.13 438,747,441.42
预付款项 114,977,324.83 29,047,712.88
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 60,448,673.87 40,978,174.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,403,070,716.55 1,076,212,518.89
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产 97,079,714.72 174,769,703.22
其他流动资产 84,011,849.10 59,532,352.04
流动资产合计 3,753,569,489.39 3,204,295,387.31
非流动资产：
发放贷款和垫款
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债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 10,676,601.82 11,037,698.32
其他权益工具投资 43,505,260.00 72,755,260.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,649,099,137.97 1,701,535,367.68
在建工程 42,273,255.04 19,043,262.32
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 165,740,159.95 171,985,239.32
开发支出
商誉 731,042,785.78 731,042,785.78
长期待摊费用 7,364,016.38 9,429,682.17
递延所得税资产 57,675,911.25 53,514,802.87
其他非流动资产 5,417,817.46 27,066,348.83
非流动资产合计 2,712,794,945.65 2,797,410,447.29
资产总计 6,466,364,435.04 6,001,705,834.60
流动负债：
短期借款 1,678,066,211.00 1,622,415,030.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 293,991,933.94 216,097,133.80
应付账款 561,329,902.86 456,843,401.00
预收款项 68,604,624.92
合同负债 300,039,080.51
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
10
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应付职工薪酬 25,327,037.67 27,388,488.57
应交税费 9,346,226.15 16,654,904.74
其他应付款 65,954,574.93 66,110,051.41
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 130,874,329.40 231,232,759.22
其他流动负债 2,153,817.69 16,007,535.15
流动负债合计 3,067,083,114.15 2,721,353,928.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 232,840,000.00 97,840,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 142,562,747.24 96,232,431.20
长期应付职工薪酬
预计负债 5,756,876.45 5,756,876.45
递延收益 44,950,508.34 46,126,061.88
递延所得税负债 8,273,905.55 7,891,272.75
其他非流动负债
非流动负债合计 434,384,037.58 253,846,642.28
负债合计 3,501,467,151.73 2,975,200,571.09
所有者权益：
股本 795,581,976.00 795,581,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,338,970,867.79 2,338,970,867.79
减：库存股
其他综合收益 2,240,748.27 837,768.22
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专项储备
盈余公积 54,501,181.59 54,501,181.59
一般风险准备
未分配利润 -226,171,467.76 -163,725,989.12
归属于母公司所有者权益合计 2,965,123,305.89 3,026,165,804.48
少数股东权益 -226,022.58 339,459.03
所有者权益合计 2,964,897,283.31 3,026,505,263.51
负债和所有者权益总计 6,466,364,435.04 6,001,705,834.60
法定代表人：张平 主管会计工作负责人：张伟利 会计机构负责人：易先付
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 9 月 30 日 2019 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 316,326,171.29 191,044,002.05
交易性金融资产 10,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 527,131,358.02 545,219,086.60
应收款项融资 258,939,817.88 329,806,642.19
预付款项 485,945,772.54 231,570,336.10
其他应收款 197,674,944.88 201,174,821.00
其中：应收利息
应收股利
存货 569,267,298.76 610,202,524.18
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,047,642.53 12,460,934.58
流动资产合计 2,383,333,005.90 2,131,478,346.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
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长期股权投资 2,521,428,930.12 2,521,790,026.62
其他权益工具投资 23,589,760.00 52,839,760.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 430,433,491.80 441,018,587.00
在建工程 11,798,868.49 7,750,801.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 32,305,415.53 32,969,688.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 958,333.29 1,333,333.32
递延所得税资产 565,333.78 782,068.69
其他非流动资产 3,879,855.64
非流动资产合计 3,021,080,133.01 3,062,364,121.13
资产总计 5,404,413,138.91 5,193,842,467.83
流动负债：
短期借款 1,252,086,211.00 1,309,855,030.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 105,570,528.39 112,366,064.00
应付账款 232,596,842.16 174,236,156.88
预收款项 1,524,948.17
合同负债 898,258.14
应付职工薪酬 261,410.59 2,550,661.61
应交税费 964,580.21 918,340.62
其他应付款 339,452,806.72 286,186,412.31
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 112,683,338.09 75,970,244.07
其他流动负债
流动负债合计 2,044,513,975.30 1,963,607,857.66
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非流动负债：
长期借款 182,840,000.00 97,840,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 64,553,582.89 25,820,980.72
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 25,214,893.86 26,266,575.67
递延所得税负债 1,008,446.20 14,673.75
其他非流动负债
非流动负债合计 273,616,922.95 149,942,230.14
负债合计 2,318,130,898.25 2,113,550,087.80
所有者权益：
股本 795,581,976.00 795,581,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,338,970,867.79 2,338,970,867.79
减：库存股
其他综合收益 5,789,668.50 83,151.25
专项储备
盈余公积 54,501,181.59 54,501,181.59
未分配利润 -108,561,453.22 -108,844,796.60
所有者权益合计 3,086,282,240.66 3,080,292,380.03
负债和所有者权益总计 5,404,413,138.91 5,193,842,467.83
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,163,613,610.31 1,004,776,198.17
其中：营业收入 1,163,613,610.31 1,004,776,198.17
利息收入
14
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已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,174,740,987.32 1,004,519,302.74
其中：营业成本 993,649,787.23 866,205,041.43
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 4,908,229.21 4,329,694.99
销售费用 64,222,942.84 50,663,429.94
管理费用 36,857,442.76 28,617,319.30
研发费用 41,463,848.97 34,117,030.64
财务费用 33,638,736.31 20,586,786.44
其中：利息费用 28,190,619.06 33,788,093.60
利息收入 -2,182,106.19 -11,513,937.29
加：其他收益 954,049.40 1,534,614.08
投资收益（损失以“－”号填
357,735.81 465,397.13
列）
其中：对联营企业和合营企业
-53,520.00 183,872.92
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
4,466,393.30 4,146,924.84
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-” -668,321.10 197,043.30
15
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -6,017,519.60 6,600,874.78
加：营业外收入 129,308.92 155,028.74
减：营业外支出 117,963.39 131,569.81
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-6,006,174.07 6,624,333.71
列）
减：所得税费用 2,953,109.60 2,876,205.42
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -8,959,283.67 3,748,128.29
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-8,959,283.67 3,748,128.29
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -7,788,728.58 3,855,760.98
2.少数股东损益 -1,170,555.09 -107,632.69
六、其他综合收益的税后净额 -2,810,634.18 -714,151.73
归属母公司所有者的其他综合收益
-2,810,634.18 -714,151.73
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
-2,810,634.18 -714,151.73
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
16
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综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备 787,035.43 411,973.38
6.外币财务报表折算差额 -3,597,669.61 -1,126,125.11
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -11,769,917.85 3,033,976.56
归属于母公司所有者的综合收益
-10,599,362.76 3,141,609.25
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,170,555.09 -107,632.69
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0097 0.0048
（二）稀释每股收益 -0.0097 0.0048
法定代表人：张平 主管会计工作负责人：张伟利 会计机构负责人：易先付
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 819,568,674.43 731,125,472.68
减：营业成本 747,756,527.14 655,962,195.51
税金及附加 1,341,914.80 1,182,785.11
销售费用 17,659,488.56 20,159,568.26
管理费用 8,664,882.99 9,199,054.47
研发费用 28,541,674.77 21,689,426.86
财务费用 22,668,845.07 17,052,001.78
其中：利息费用 18,968,504.50 18,068,090.97
利息收入 -1,040,741.52 -766,819.11
加：其他收益 572,071.44 796,066.44
投资收益（损失以“－”号
7,768.50 20,465,397.13
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
17
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资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
939,191.45 -1,646,833.98
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
-114.03 48,577.98
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,545,741.54 30,063,534.44
加：营业外收入 20,341.57 9,600.00
减：营业外支出 8,549.66 55,468.16
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-5,533,949.63 30,017,666.28
填列）
减：所得税费用 -386,520.19 430,957.83
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,147,429.44 29,586,708.45
（一）持续经营净利润（净亏损
-5,147,429.44 29,586,708.45
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 787,035.43 411,973.38
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
787,035.43 411,973.38
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
18
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备 787,035.43 411,973.38
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -4,360,394.01 29,998,681.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 2,876,160,749.06 3,174,847,913.56
其中：营业收入 2,876,160,749.06 3,174,847,913.56
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,945,438,335.75 3,173,971,724.86
其中：营业成本 2,481,679,097.83 2,718,686,820.61
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 14,470,310.59 13,359,948.75
销售费用 178,658,412.74 162,115,216.19
管理费用 94,375,063.76 85,551,126.61
研发费用 93,942,255.29 105,073,166.03
19
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
财务费用 82,313,195.54 89,185,446.67
其中：利息费用 81,603,053.14 102,952,807.54
利息收入 -5,705,880.27 -16,037,533.04
加：其他收益 4,424,647.66 4,757,721.49
投资收益（损失以“－”号填
1,382,693.50 -777,660.75
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
977,942.02
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
4,156,284.29 9,519,708.34
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
3,647,970.41
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
-982,382.81 103,342.04
号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -60,296,344.05 19,105,212.25
加：营业外收入 1,763,188.64 231,442.51
减：营业外支出 139,871.37 483,883.64
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-58,673,026.78 18,852,771.12
列）
减：所得税费用 5,750,419.93 7,606,404.30
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -64,423,446.71 11,246,366.82
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
-64,423,446.71 11,246,366.82
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润 -62,445,478.64 11,730,608.29
2.少数股东损益 -1,977,968.07 -484,241.47
20
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
六、其他综合收益的税后净额 1,402,980.05 195,216.95
归属母公司所有者的其他综合收益
1,402,980.05 195,216.95
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
1,402,980.05 195,216.95
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备 5,706,517.25 1,668,443.38
6.外币财务报表折算差额 -4,303,537.20 -1,473,226.43
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -63,020,466.66 11,441,583.77
归属于母公司所有者的综合收益
-61,042,498.59 11,925,825.24
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,977,968.07 -484,241.47
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0785 0.0147
（二）稀释每股收益 -0.0785 0.0147
法定代表人：张平 主管会计工作负责人：张伟利 会计机构负责人：易先付
21
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
6、母公司年初至报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,285,065,753.97 2,428,168,419.40
减：营业成本 2,133,137,474.85 2,204,358,022.05
税金及附加 4,931,191.91 3,437,365.59
销售费用 56,127,408.61 56,722,062.50
管理费用 24,289,098.66 26,653,112.02
研发费用 65,780,752.83 73,277,659.42
财务费用 55,723,989.88 56,761,654.69
其中：利息费用 56,338,434.19 57,117,495.50
利息收入 -2,202,110.03 -2,007,966.81
加：其他收益 1,437,282.96 2,450,975.32
投资收益（损失以“－”号
49,967,726.19 49,222,339.25
填列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
635,263.13
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”
351,481.19 613,109.11
号填列）
资产减值损失（损失以“-”
号填列）
资产处置收益（损失以“-”
-16,715.57 48,577.98
号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -3,184,388.00 59,928,807.92
加：营业外收入 3,153,398.22 1,617,305.09
减：营业外支出 9,590.84 260,526.04
三、利润总额（亏损总额以“－”号
-40,580.62 61,285,586.97
填列）
减：所得税费用 -323,924.00 187,255.84
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 283,343.38 61,098,331.13
22
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
（一）持续经营净利润（净亏损
283,343.38 61,098,331.13
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额 5,706,517.25 1,668,443.38
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
5,706,517.25 1,668,443.38
合收益
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备 5,706,517.25 1,668,443.38
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 5,989,860.63 62,766,774.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
23
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,224,709,836.46 3,205,683,757.98
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 33,501,103.53 49,935,813.84
收到其他与经营活动有关的现金 318,575,608.42 159,048,570.14
经营活动现金流入小计 3,576,786,548.41 3,414,668,141.96
购买商品、接受劳务支付的现金 2,835,603,890.72 2,737,624,367.51
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
171,657,219.51 182,913,945.36
金
支付的各项税费 56,689,613.61 53,433,870.02
支付其他与经营活动有关的现金 503,894,043.89 392,795,569.77
经营活动现金流出小计 3,567,844,767.73 3,366,767,752.66
经营活动产生的现金流量净额 8,941,780.68 47,900,389.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 871,472.60 518,917.81
处置固定资产、无形资产和其他 -996,310.04 562,561.69
24
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -124,837.44 1,081,479.50
购建固定资产、无形资产和其他
63,490,070.38 32,060,893.45
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,957,750.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
117,840,000.00
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,000,000.00
投资活动现金流出小计 63,490,070.38 190,858,643.45
投资活动产生的现金流量净额 -63,614,907.82 -189,777,163.95
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 90,000.00 107,599,993.80
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金 1,682,444,326.27 1,727,113,830.29
收到其他与筹资活动有关的现金 197,298,529.11 147,500,000.00
筹资活动现金流入小计 1,879,832,855.38 1,982,213,824.09
偿还债务支付的现金 1,443,515,100.60 1,615,619,602.65
分配股利、利润或偿付利息支付
83,100,475.32 79,628,667.29
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 209,260,305.79 143,873,513.62
筹资活动现金流出小计 1,735,875,881.71 1,839,121,783.56
筹资活动产生的现金流量净额 143,956,973.67 143,092,040.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-4,810,140.29 1,256,349.09
影响
五、现金及现金等价物净增加额 84,473,706.24 2,471,614.97
加：期初现金及现金等价物余额 283,520,529.57 270,354,863.78
六、期末现金及现金等价物余额 367,994,235.81 272,826,478.75
25
江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,339,851,662.82 2,526,907,281.75
收到的税费返还 21,013,497.83 36,971,816.23
收到其他与经营活动有关的现金 790,782,309.75 528,333,121.82
经营活动现金流入小计 3,151,647,470.40 3,092,212,219.80
购买商品、接受劳务支付的现金 2,453,911,623.09 2,130,756,039.56
支付给职工以及为职工支付的现
60,588,435.54 68,167,802.24
金
支付的各项税费 10,648,786.97 4,544,356.74
支付其他与经营活动有关的现金 593,689,063.92 686,604,776.32
经营活动现金流出小计 3,118,837,909.52 2,890,072,974.86
经营活动产生的现金流量净额 32,809,560.88 202,139,244.94
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 20,000,000.00
取得投资收益收到的现金 50,338,972.60 50,518,917.81
处置固定资产、无形资产和其他
353.98 530.98
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 70,339,326.58 50,519,448.79
购建固定资产、无形资产和其他
2,109,023.56 2,188,612.74
长期资产支付的现金
投资支付的现金 117,840,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 30,814,028.87
投资活动现金流出小计 2,109,023.56 150,842,641.61
投资活动产生的现金流量净额 68,230,303.02 -100,323,192.82
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 1,407,383,798.40 1,340,183,830.29
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收到其他与筹资活动有关的现金 90,000,000.00 127,099,993.80
筹资活动现金流入小计 1,497,383,798.40 1,467,283,824.09
偿还债务支付的现金 1,458,515,100.60 1,432,253,654.36
分配股利、利润或偿付利息支付
55,191,323.18 54,204,080.95
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金 19,183,000.00 6,016,000.00
筹资活动现金流出小计 1,532,889,423.78 1,492,473,735.31
筹资活动产生的现金流量净额 -35,505,625.38 -25,189,911.22
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-2,240,783.15 -625,060.07
影响
五、现金及现金等价物净增加额 63,293,455.37 76,001,080.83
加：期初现金及现金等价物余额 88,946,557.37 106,997,932.76
六、期末现金及现金等价物余额 152,240,012.74 182,999,013.59
二、财务报表调整情况说明
1、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 423,146,727.84 423,146,727.84
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 11,000,000.00 11,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 950,860,756.29 950,860,756.29
应收款项融资 438,747,441.42 438,747,441.42
预付款项 29,047,712.88 29,047,712.88
应收保费
应收分保账款
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应收分保合同准备金
其他应收款 40,978,174.73 40,978,174.73
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 1,076,212,518.89 1,076,212,518.89
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
174,769,703.22 174,769,703.22
资产
其他流动资产 59,532,352.04 59,532,352.04
流动资产合计 3,204,295,387.31 3,204,295,387.31
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 11,037,698.32 11,037,698.32
其他权益工具投资 72,755,260.00 72,755,260.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,701,535,367.68 1,701,535,367.68
在建工程 19,043,262.32 19,043,262.32
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 171,985,239.32 171,985,239.32
开发支出
商誉 731,042,785.78 731,042,785.78
长期待摊费用 9,429,682.17 9,429,682.17
递延所得税资产 53,514,802.87 53,514,802.87
其他非流动资产 27,066,348.83 27,066,348.83
非流动资产合计 2,797,410,447.29 2,797,410,447.29
资产总计 6,001,705,834.60 6,001,705,834.60
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流动负债：
短期借款 1,622,415,030.00 1,622,415,030.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 216,097,133.80 216,097,133.80
应付账款 456,843,401.00 456,843,401.00
预收款项 68,604,624.92 -68,604,624.92
合同负债 68,604,624.92 68,604,624.92
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬 27,388,488.57 27,388,488.57
应交税费 16,654,904.74 16,654,904.74
其他应付款 66,110,051.41 66,110,051.41
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动
231,232,759.22 231,232,759.22
负债
其他流动负债 16,007,535.15 16,007,535.15
流动负债合计 2,721,353,928.81 2,721,353,928.81
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 97,840,000.00 97,840,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 96,232,431.20 96,232,431.20
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长期应付职工薪酬
预计负债 5,756,876.45 5,756,876.45
递延收益 46,126,061.88 46,126,061.88
递延所得税负债 7,891,272.75 7,891,272.75
其他非流动负债
非流动负债合计 253,846,642.28 253,846,642.28
负债合计 2,975,200,571.09 2,975,200,571.09
所有者权益：
股本 795,581,976.00 795,581,976.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,338,970,867.79 2,338,970,867.79
减：库存股
其他综合收益 837,768.22 837,768.22
专项储备
盈余公积 54,501,181.59 54,501,181.59
一般风险准备
未分配利润 -163,725,989.12 -163,725,989.12
归属于母公司所有者权益
3,026,165,804.48 3,026,165,804.48
合计
少数股东权益 339,459.03 339,459.03
所有者权益合计 3,026,505,263.51 3,026,505,263.51
负债和所有者权益总计 6,001,705,834.60 6,001,705,834.60
调整情况说明：执行新收入准则、新租赁准则，将预收账款重分类至合同负债
母公司资产负债表
单位：元
项目 2019 年 12 月 31 日 2020 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 191,044,002.05 191,044,002.05
交易性金融资产 10,000,000.00 10,000,000.00
衍生金融资产
应收票据
应收账款 545,219,086.60 545,219,086.60
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应收款项融资 329,806,642.19 329,806,642.19
预付款项 231,570,336.10 231,570,336.10
其他应收款 201,174,821.00 201,174,821.00
其中：应收利息
应收股利
存货 610,202,524.18 610,202,524.18
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动
资产
其他流动资产 12,460,934.58 12,460,934.58
流动资产合计 2,131,478,346.70 2,131,478,346.70
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 2,521,790,026.62 2,521,790,026.62
其他权益工具投资 52,839,760.00 52,839,760.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 441,018,587.00 441,018,587.00
在建工程 7,750,801.41 7,750,801.41
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 32,969,688.45 32,969,688.45
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,333,333.32 1,333,333.32
递延所得税资产 782,068.69 782,068.69
其他非流动资产 3,879,855.64 3,879,855.64
非流动资产合计 3,062,364,121.13 3,062,364,121.13
资产总计 5,193,842,467.83 5,193,842,467.83
流动负债：
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短期借款 1,309,855,030.00 1,309,855,030.00
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 112,366,064.00 112,366,064.00
应付账款 174,236,156.88 174,236,156.88
预收款项 1,524,948.17 -1,524,948.17
合同负债 1,524,948.17 1,524,948.17
应付职工薪酬 2,550,661.61 2,550,661.61
应交税费 918,340.62 918,340.62
其他应付款 286,186,412.31 286,186,412.31
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动
75,970,244.07 75,970,244.07
负债
其他流动负债
流动负债合计 1,963,607,857.66 1,963,607,857.66
非流动负债：
长期借款 97,840,000.00 97,840,000.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款 25,820,980.72 25,820,980.72
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 26,266,575.67 26,266,575.67
递延所得税负债 14,673.75 14,673.75
其他非流动负债
非流动负债合计 149,942,230.14 149,942,230.14
负债合计 2,113,550,087.80 2,113,550,087.80
所有者权益：
股本 795,581,976.00 795,581,976.00
其他权益工具
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江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
资本公积 2,338,970,867.79 2,338,970,867.79
减：库存股
其他综合收益 83,151.25 83,151.25
专项储备
盈余公积 54,501,181.59 54,501,181.59
未分配利润 -108,844,796.60 -108,844,796.60
所有者权益合计 3,080,292,380.03 3,080,292,380.03
负债和所有者权益总计 5,193,842,467.83 5,193,842,467.83
调整情况说明：执行新收入准则、新租赁准则，将预收账款重分类至合同负债
2、2020 年起首次执行新收入准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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