江苏常铝铝业集团股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
2020 年度
关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
的鉴证报告
信会师报字[2021]第ZA12503号
江苏常铝铝业集团股份有限公司全体股东：
我们接受委托，对后附的江苏常铝铝业集团股份有限公司（以下
简称“常铝股份”）2020年度募集资金存放与使用情况专项报告（以下
简称“募集资金专项报告”）执行了合理保证的鉴证业务。
一、管理层的责任
常铝股份管理层的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11
号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制募集资金
专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项报告编制
相关的内部控制，确保募集资金专项报告真实、准确、完整，不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行鉴证工作的基础上对募集资金专项报告发
表鉴证结论。
三、工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史
财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准
则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施鉴证工作，以对募集资金
专项报告是否在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公
司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证
监会公告［2012］44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11
鉴证报告第1页
号——信息披露公告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有
重大方面如实反映常铝股份2020年度募集资金存放与使用情况获取
合理保证。在执行鉴证工作过程中，我们实施了包括询问、检查会计
记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表鉴证
结论提供了合理的基础。
四、鉴证结论
我们认为，常铝股份2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第
2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］
44号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》
以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号——信息披露公
告格式（2021年修订）》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映
了常铝股份2020年度募集资金存放与使用情况。
五、报告使用限制
本报告仅供常铝股份为披露2020年年度报告的目的使用，不得用
作任何其他目的。
立信会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙）
中国注册会计师：
中 国上海 二 O 二一年四月二十七日
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2020年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
江苏常铝铝业集团股份有限公司
2020年度募集资金存放与使用情况专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引
（2020 年修订）》以及《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 11 号——信息披露公告
格式（2021 年修订）》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存放与使用情况作如下专
项报告：
一、 募集资金基本情况
1、经中国证券监督管理委员会证监许可 [2014]725 号《关于核准江苏常铝铝业股份
有限公司向常熟市铝箔厂等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向
常熟市铝箔厂及朱明发行股份，购买其持有的山东新合源热传输科技有限公司 100%
的股份，共计发行 53,465,346 股人民币普通股（A 股），每股面值 1 元，每股发行价
格 5.05 元，股权价值为 270,000,000.00 元。此发行股份事宜业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）于 2014 年 8 月 14 日出具信会师报字（2014）第 114036 号验资报告验
证。
同时经上述文件核准，本公司非公开向常州投资集团有限公司、自然人张怀斌发行人
民币普通股 19,650,655 股，每股面值 1 元，每股发行价 4.58 元，募集资金总额
89,999,999.90 元，实际募集资金净额为 89,999,999.90 元。该募集资金已于 2014 年 12
月 11 日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并
出具了信会师报字(2014)第 114642 号验资报告。
2014 年 12 月 11 日，募集资金总额 89,999,999.90 元扣除直接支付国金证券股份有限
公司的财务顾问费 5,300,000.00 元后，将 84,699,999.90 元存入公司在交通银行常熟高
新技术产业开发区支行（银行账户：388682638018150264800）开设的募集资金存储
专户。2014 年 12 月 22 日，公司将高频焊管技改深加工及扩建项目资金 80,955,077.61
元从交通银行常熟高新技术产业开发区支行募集资金专户划入山东新合源热传输科
技有限公司（以下简称“山东新合源”）交通银行常熟分行的募集资金专户中（银行账
号：388682638018150265795）。同时已将交通银行常熟高新技术产业开发区支行中的
剩余资金支付其余的重组费用。
2014 年 12 月 30 日，公司将开立在交通银行常熟高新技术产业开发区支行的募集资
金专户进行注销。
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2018 年 7 月 9 日，公司将开立在交通银行常熟分行的募集资金专户（银行账号：
388682638018150265795）进行注销。
2、经 2014 年第三次临时股东大会决议审议通过及中国证券监督管理委员会证监许可
[2015]266 号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向上海朗诣实业发展有限公司等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司向上海朗诣实业发展有限公司、
上海朗助实业发展有限公司、浙江赛康创业投资有限公司、自然人江建刚、北京中欧
卓越南通投资中心（有限合伙）、浙江东翰高投长三角投资合伙企业（有限合伙）、浙
江赛盛投资合伙企业（有限合伙）、上海显泽投资中心（有限合伙）、自然人兰薇、杭
州比邻投资合伙企业（有限合伙）、上海瑞康股权投资合伙企业（有限合伙）、自然人
邵春林、自然人赵松年、自然人江捷发行股份，购买其持有的上海朗脉洁净技术股份
有限公司（以下简称“朗脉洁净”）99.94%的股份，共计发行 199,881,422 股人民币普
通股（A 股），每股面值 1 元，每股发行价格 5.06 元，股权价值为 1,011,399,995.32
元。此发行股份事宜业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）于 2015 年 3 月 27 日出
具信会师报字（2015）第 111767 号验资报告验证。同时由公司全资子公司包头常铝
北方铝业有限责任公司通过支付现金人民币 60 万元方式购买自然人邵春林、自然人
赵松年和自然人江捷合计持有的朗脉洁净公司 0.06%的股份。
并经上述文件核准，本公司非公开向兵工财务有限责任公司、中国华电集团财务有限
公司、华安基金-兴业银行-顾兰等发行人民币普通股 23,248,104 股，每股面值 1 元，
每股发行价 14.51 元，募集资金总额 337,329,989.04 元，实际募集资金净额为
337,329,989.04 元。该募集资金已于 2015 年 6 月 5 日止全部到位。该募集资金业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字(2015)第 114306 号验
资报告。
2015 年 6 月 5 日，募集资金总额人民币 337,329,989.04 元，扣除直接支付国金证券股
份有限公司的财务顾问费 15,000,000.00 元后，将剩余 322,329,989.04 元存入公司在中
国工商银行股份有限公司常熟大义支行（银行账户：1102253219000008438）开设的
募集资金存储专户。2015 年 6 月 10 日，公司将洁净工业设备精加工项目、研发与展
示中心项目以及补充与主营业务相关的营运资金等三个项目的募集资金
229,338,075.95 元 从 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 常 熟 大 义 支 行 （ 银 行 账 户 ：
1102253219000008438）募集资金专户划入上海朗脉洁净技术股份有限公司（以下简
称“朗脉洁净”）中国民生银行上海闵行支行的募集资金专户中（银行账号：
622666773）。2015 年 6 月 12 日，朗脉洁净将洁净工业设备精加工项目的募集资金
105,686,100.00 元以及研发与展示中心项目的募集资金 45,160,000.00 元分别划入常州
朗脉洁净技术有限公司（以下简称“常州朗脉”） 中国民生银行上海闵行支行的募集
资金专户中（银行账号：608223360、607223362）。
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
2015 年 12 月 21 日，公司将开立在中国工商银行股份有限公司常熟大义支行的募集
资金专户（账号 1102253219000008438）进行注销。
2015 年 12 月 30 日，上海朗脉洁净技术股份有限公司将开立在中国民生银行股份有
限公司上海闵行支行的募集资金专户（账号 622666773）进行注销。
2020 年 10 月 14 日，常州朗脉洁净技术有限公司将开立在中国民生银行上海闵行支
行的募集资金专户（银行账号：608223360、607223362）进行注销。
3、公司经 2015 年第一次临时股东大会及第四届董事会第三十三次会议审议通过，
并报经中国证券监督管理委员会以证监许可【2016】128 号《关于核准江苏常铝铝业
股份有限公司非公开发行股票的批复》核准。公司向常春藤 20 期证券投资基金、常
熟铝箔厂、张怀斌、张平、王伟发行人民币普通股股票 86,294,414 股，每股面值 1.00
元，发行价格 7.88 元，募集资金总额 680,000,000.00 元，实际募集资金净额为
680,000,000.00 元。该募集资金已于 2016 年 4 月 5 日止全部到位。该募集资金业经立
信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了信会师报字（2016）第 112447 号
《验资报告》验证。
2016 年 4 月 5 日，募集资金总额人民币 680,000,000.00 元，扣除直接支付国金证券股
份有限公司的财务顾问费 15,000,000.00 元后，将 665,000,000.00 元存入公司在中国建
设银行股份有限公司常熟城东支行（银行账户：32250198613800000038）和中国工商
银行股份有限公司常熟支行（银行账户：1102024819002353948）开设的募集资金存
储专户。
2016 年 7 月 5 日，公司将开立在中国建设银行股份有限公司常熟城东支行的募集资
金专户（账号 32250198613800000038）进行注销。
2016 年 8 月 9 日，公司将开立在中国工商银行股份有限公司常熟支行的募集资金专
户（账号 1102024819002353948）进行注销。
4、公司经第五届董事会第十五次会议、第五届董事会第十七次会议、2018 年第一次
临时股东大会、第五届董事会第二十一次会议审议通过，并报经中国证券监督管理委
员会以证监许可【2018】1612 号《关于核准江苏常铝铝业股份有限公司向周卫平发
行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准；另鉴于公司 2018 年第一次临时股东
大会审议通过的募集配套资金发行方案的决议有效期已过，公司于 2019 年 5 月 27
日及 2019 年 6 月 12 日分别召开第五届董事会第三十一次会议及 2019 年第一次临时
股东大会，审议通过同意延长公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项
的决议有效期直至本事项实施完毕。
专项报告第3页
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关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
公司募集配套资金非公开发行人民币普通股股票 38,985,505 股，每股面值 1.00 元，
发行价格 2.76 元，共计募集资金 107,599,993.80 元。该募集资金已于 2019 年 9 月 10
日止全部到位。该募集资金业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了
信会师报字[2019]第 ZA15545 号《验资报告》验证。
2019 年 9 月 10 日，募集资金总额人民币 107,599,993.80 元，扣除直接支付国金证券
股份有限公司的保荐费 8,000,000.00 元后，将剩余募集资金 99,599,993.80 元存入公司
在中国银行股份有限公司常熟分行古里支行（银行账户：536573717660）开设的募集
资金存储专户中。
二、 募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金的管理情况
1、 为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《中小企业板上市公司募
集资金管理细则》等规定，结合公司实际情况，于 2006 年 7 月，制定了《江苏常铝
铝业股份有限公司募集资金管理办法》，2008 年 1 月，公司根据深圳证券交易所 2008
年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的规定，修订了《江苏常铝铝业
股份有限公司募集资金管理办法》，并于 2008 年 4 月，经公司 2007 年度股东大会审
议通过。2011 年 6 月，公司根据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指
引》的规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，并于 2011
年 7 月，经公司 2011 年第一次临时股东大会审议通过。2014 年 9 月，公司对《江苏
常铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》再次进行修订，并于 2014 年 10 月，经公
司 2014 年第二次临时股东大会审议通过。2015 年 4 月 30 日，经公司第四届董事会
第二十四次会议审议通过，再次对《募集资金管理制度》进行修订。
2、 本公司与山东新合源于 2014 年 12 月分别在交通银行常熟高新技术产业开发区支行
和交通银行常熟分行开设了两个募集资金存储专户，这两个募集资金存储专户的账号
分别为 388682638018150264800 和 388682638018150265795。公司分别于 2014 年 12
月 30 日及 2018 年 7 月 9 日，将开立在交通银行常熟高新技术产业开发区支行和交通
银行常熟分行的募集资金专户予以注销。
3、 针对本公司的交通银行常熟高新技术产业开发区支行账户，公司于 2014 年 12 月与
国金证券股份有限公司、交通银行常熟分行签订募集资金三方监管协议，该协议与深
圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
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4、 针对山东新合源的交通银行常熟分行账户，公司于 2014 年 12 月与国金证券股份有
限公司、交通银行常熟分行、山东新合源签订募集资金四方监管协议，该协议与深圳
证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
5、 本公司与上海朗脉洁净技术股份有限公司及常州朗脉洁净技术有限公司于 2015 年 6
月分别在中国工商银行股份有限公司常熟大义支行、中国民生银行股份有限公司上海
闵行支行开设了四个募集资金存储专户，这四个募集资金存储专户的账号分别为
1102253219000008438、608223360、607223362、622666773。公司分别于 2018 年 12
月 31 日及 2020 年 10 月 14 日，将开立在中国工商银行股份有限公司常熟大义支行（账
号 1102253219000008438 ）、 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 上 海 闵 行 支 行 （ 账 号
622666773）、中国民生银行上海闵行支行（银行账号：608223360、607223362）的募
集资金专户予以注销。
6、 针对本公司的中国工商银行股份有限公司常熟大义支行账户，公司于 2015 年 6 月与
国金证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司常熟大义支行签订募集资金三方
监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
7、 针对上海朗脉洁净技术股份有限公司及常州朗脉洁净技术有限公司的中国民生银行
股份有限公司上海闵行支行的 3 个账户，公司于 2015 年 6 月与国金证券股份有限公
司、中国民生银行股份有限公司上海闵行支行、上海朗脉洁净技术股份有限公司及常
州朗脉洁净技术有限公司分别均签订募集资金四方监管协议，该协议与深圳证券交易
所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
8、 本公司于 2016 年 3 月分别在中国建设银行股份有限公司常熟城东支行、中国工商银
行股份有限公司常熟支行开设了两个募集资金存储专户，这两个募集资金存储专户的
账号分别为 32250198613800000038、1102024819002353948。截至 2016 年 12 月 31
日，公司已将开立在中国建设银行股份有限公司常熟城东支行、中国工商银行股份有
限公司常熟支行的两个募集资金专户予以注销。
9、 针对本公司的中国建设银行股份有限公司常熟城东支行账户，公司于 2016 年 4 月与
国金证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司常熟城东支行签订募集资金三方
监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大
差异。
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10、 针对本公司的中国工商银行股份有限公司常熟支行账户，公司于 2016 年 4 月与国金
证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司常熟支行签订募集资金三方监管协
议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
11、 本公司与泰安鼎鑫冷却器有限公司于 2019 年 9 月分别在中国银行股份有限公司常熟
古里支行开设了两个募集资金存储专户，这两个募集资金存储专户的账号分别为
536573717660、485873782575。
12、 针对本公司的中国银行股份有限公司常熟古里支行账户（账号 536573717660），公司
于 2019 年 9 月与国金证券股份有限公司、中国银行股份有限公司常熟古里支行签订
《募集资金三方监管协议》，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范
本）》不存在重大差异。
13、 针对泰安鼎鑫冷却器有限公司的中国银行股份有限公司常熟古里支行账户（账号
485873782575），公司于 2019 年 9 月与泰安鼎鑫冷却器有限公司、国金证券股份有限
公司、中国银行股份有限公司常熟古里支行签署了《募集资金四方监管协议》，该协
议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。
14、 报告期内，本公司、国金证券股份有限公司、山东新合源、朗脉洁净及常州朗脉和上
述各募集资金专户存储银行均严格按照三方或四方监管协议的要求，履行了相应的义
务。公司对募集资金的使用实行专人审批，专款专用。
(二) 募集资金专户存储情况
公司按照《上市公司证券发行管理办法》以及《深圳证券交易所上市公司规范运作
指引（2020 年修订）》规定在以下银行开设了募集资金的存储专户。
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
年末余额 账户状
开 户 行 账户类别 账号
（元） 况
交通银行常熟高新技术产业开发区支行 募集资金专户 388682638018150264800 已注销
交通银行常熟分行 募集资金专户 388682638018150265795 已注销
交通银行常熟分行 理财产品 产品号 0191120108 已注销
中国工商银行股份有限公司常熟大义支行 募集资金专户 1102253219000008438 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 募集资金专户 622666773 已注销
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年末余额 账户状
开 户 行 账户类别 账号
（元） 况
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 募集资金专户 608223360 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 定期存款账户 702886751 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 结构性存款 703498571 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 募集资金专户 607223362 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 定期存款账户 702886622 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 结构性存款 703498467 已注销
中国工商银行股份有限公司常熟支行 募集资金专户 1102024819002353948 已注销
中国建设银行股份有限公司常熟城东支行 募集资金专户 32250198613800000038 已注销
中国民生银行股份有限公司上海闵行支行 理财产品 产品号 FGFA16040A 已注销
中国银行股份有限公司常熟古里支行 募集资金专户 536573717660 4,614.53 正常
中国银行股份有限公司常熟古里支行 募集资金专户 485873782575 0.00 正常
合 计 4,614.53
三、 本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金投资项目的资金使用情况
本公司 2020 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
1、 募集资金使用情况
募集资金账户增减变动情况 以前年度金额 本年度金额
1、募集资金账户资金的减少项
（1）对募集资金项目的投入 100,671,995.19 85,499,924.14
（2）暂时补充流动资金 500,000,000.00 130,000,000.00
（3）对募集资金净额超过募投项目资金总额
的剩余资金补充公司流动资金
（4）支付上市发行费用 52,028,203.70
（5）永久补充流动资产 741,655,922.55 154,015,697.83
（6）归还长期负债 90,032,316.35
减少项合计 1,484,388,437.79 369,515,621.97
2、募集资金账户资金的增加项
（1）收到募集资金 1,214,929,982.74
（2）补充流动资金到期归还 280,000,000.00 350,000,000.00
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2020年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
募集资金账户增减变动情况 以前年度金额 本年度金额
（3）利息收入扣减银行手续费后的净额 5,223,487.12 293,010.95
（4）理财产品收益 3,462,193.48
增加项合计 1,503,615,663.34 350,293,010.95
募集资金结余金额 19,227,225.55 4,614.53
2、 募集资金结余情况
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为 4,614.53 元。
(二) 募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
2018 年度，常铝股份第五届董事会第二十次会议和 2018 年第二次临时股东大会审议
通过《关于变更募集资金用途的议案》，对“常州朗脉洁净工业设备精加工项目”和
“常州朗脉研发与展示中心项目”两个募投项目进行变更；并将结余募集资金（含利
息收入扣除银行手续费等的净额）全部用于“常州朗脉制药设备生产项目”（以下简
称“制药设备生产项目”）。
2020 年 8 月 27 日，公司经第六届董事会第九次会议及 2020 年第一次临时股东大会
审议通过，同意公司终止非公开发行募集资金投资项目“制药设备生产项目”，并将
上述项目的募集资金合计 153,917,570.46 元（实际金额以资金转出当日专户金额为准，
实际转出日的金额为 154,015,697.83 元）用于永久补充流动资金。
(三) 募集资金投资项目先期投入及置换情况
1、2014 年 12 月，公司及山东新合源将预先投入的重组费用 3,048,465.35 元及高频焊
管技改深加工及扩建项目 10,287,269.70 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事
务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2014）第 114683 号报告进行审核。
2、2015 年 6 月，公司将预先投入的并购整合费用 1,300,000.00 元及归还部分长期负
债 82,530,720.17 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）
出具信会师报字（2015）第 114359 号报告进行审核。
3、2016 年 4 月，公司将预先以自筹资金归还的部分短期借款 500,000,000.00 元进行
了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2016）
第 114413 号报告进行审核。
专项报告第8页
江苏常铝铝业集团股份有限公司
2020年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
4、2020 年 1 月 16 日，公司将预先以自筹资金支付收购泰安鼎鑫涉及的中介费及支
付交易的现金对价共计 99,635,835.70 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务
所（特殊普通合伙）出具信会师报字[2020]第 ZA10022 号报告进行审核。
(四) 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2020 年 3 月 5 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分
闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 13,000 万元闲置募集资金
暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并于 2020
年 9 月 24 日划回。
(五) 节余募集资金使用情况
不适用。
(六) 超募资金使用情况
不适用。
(七) 尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 4,614.53 元。
(八) 募集资金使用的其他情况
本年度无募集资金使用的其他情况。
四、 变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附表 2。
(二) 未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
不适用。
(三) 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
不适用。
专项报告第9页
江苏常铝铝业集团股份有限公司
2020年度
关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
(四) 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
不适用。
五、 募集资金使用及披露中存在的问题
不适用。
六、 专项报告的批准报出
本专项报告于 2021 年 4 月 27 日经董事会批准报出。
附表：1、募集资金使用情况对照表
2、变更募集资金投资项目情况表
江苏常铝铝业集团股份有限公司
2021年4月27日
专项报告第10页
附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年度 单位： 元
本年度投入募
募集资金总额 1,214,929,982.74 239,515,621.97
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 154,015,697.83 2014 年度 23,740,761.71
累计变更用途的募集资金总额 154,457,947.83 2015 年度 217,781,730.31
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额比例 12.71% 2016 年度 704,385,245.00
集资金总额
2017 年度 15,557,533.50
2018 年度 14,873,167.27
2019 年度 8,050,000.00
2020 年度 239,515,621.97
截至期末投入 项目可行性
承诺投资项目和超募资金投 是否已变更项目 募集资金承诺 调整后投资总额 本年度投入 截至期末累计 项目达到预定可使用 本年度实现 是否达到
进度（%） 是否发生重
向 （含部分变更） 投资总额 (1) 金额 投入金额(2) 状态日期 的效益 预计效益
(3)＝(2)/(1) 大变化
承诺投资项目
1.高频焊管技改深加工及扩
否 85,300,000.00 80,946,842.89 83,058,021.68 102.61 2017 年 12 月 3,906,068.28 否 否
建项目
2.支付重组费用 否 9,053,157.01 9,053,157.01 9,053,157.01 100.00 已全额支付 不适用 不适用 否
3.洁净工业设备精加工项目 是 105,686,100.00 3,035,780.23 3,035,780.23 已终止 已变更募集资金投向 不适用 不适用 是
4.研发与展示中心项目 是 45,160,000.00 31.72 31.72 已终止 已变更募集资金投向 不适用 不适用 是
5.补充与主营业务相关的营
否 80,000,000.00 78,491,975.95 78,504,003.11 100.02 已全额支付 不适用 不适用 否
运资金
6.归还部分长期负债 否 90,000,000.00 90,199,728.62 90,032,316.35 99.81 已全额支付 不适用 不适用 否
7.支付并购整合费用 否 16,483,900.00 17,792,184.47 17,992,148.50 101.12 已全额支付 不适用 不适用 否
8.偿还银行借款 否 500,000,000.00 500,000,000.00 500,000,000.00 100.00 已全额支付 不适用 不适用 否
9.补充流动资金 否 163,017,101.81 163,017,101.81 163,151,919.44 100.08 已全额支付 不适用 不适用 否
10.支付非公开增发费用 否 16,982,898.19 16,982,898.19 16,982,898.19 100.00 已全额支付 不适用 不适用 否
11.制药设备生产项目 是 442,250.00 -14,135,911.56 442,250.00 已终止 已终止 不适用 不适用 是
12.支付鼎鑫并购整合费用 否 107,599,993.80 107,599,993.80 99,635,835.70 107,635,835.70 100.03 已全额支付 不适用 不适用 否
13.永久补充流动资金 否 154,015,697.83 154,015,697.83 154,015,697.83 100.00 已全额支付 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 1,219,283,150.81 1,221,577,642.52 239,515,621.97 1,223,904,059.76
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 1,219,283,150.81 1,221,577,642.52 239,515,621.97 1,223,904,059.76
1、 高频焊管技改深加工及扩建项目，截至 2020 年 12 月 31 日，生产量尚未达到设计产能要求，尚未形成批量生产，正在新产品及模具的研发，汽车主机配套市场，产品市场布
未达到计划进度或预计收益
局，销售渠道尚未建立完善，且受疫情也有一定的影响；
的情况和原因
2、 制药设备生产项目，截止 2020 年 12 月 31 日，项目已终止。
“常州朗脉洁净工业设备精加工项目”及 “常州朗脉研发与展示中心项目”两个募投项目已终止，终止原因如下：
1、近年来，随着国内制药行业集中度提升，下游客户倾向于采用 EPC 等集成化模式采购，导致单体项目的工程量、服务时长及项目周期大幅增加，场地占用明显增加，为配合
下游客户的项目需求，常州朗脉现有厂区（原募投项目拟实施地点）的使用量已近饱和，缺乏募投项目实施的必要空间；
项目可行性发生重大变化的 2、随着下游客户需求的扩张和提升，一方面，制药装备制造类企业，如楚天科技、东富龙等上市公司的业务开始逐步向医药洁净服务领域延伸，争夺市场份额；同时，行业竞争
情况说明 对手，如新华通、至纯科技等通过上市、收购等方式陆续进入资本市场，加剧了行业内的市场竞争。因此，公司洁净项目价格竞争激烈，毛利率出现一定程度的下滑；
3、业务和产品组合方面，朗脉洁净已经具备纯化水制备设备、注射用水制备设备、水系统分配模块、配料系统模块、CIP/SIP 模块等洁净设备和洁净室彩钢板等洁净材料的批量
生产能力，但客户项目所需的冻干设备、灌装设备等关键医药制药设备的生产制造，仍掌握在主要竞争对手手中，严重制约了公司在 EPC 总包工程业务，设备系统集成和“交钥
匙工程”等集成化业务方面的开拓。
超募资金的金额、用途及使用
不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点 2018 年度，常铝股份第五届董事会第二十次会议和 2018 年第二次临时股东大会审议通过《关于变更募集资金用途的议案》，对“常州朗脉洁净工业设备精加工项目”和“常州朗
变更情况 脉研发与展示中心项目”两个募投项目进行变更；并将结余募集资金（含利息收入扣除银行手续费等的净额）全部用于“常州朗脉制药设备生产项目”（以下简称“制药设备生产
项目”）。制药设备生产项目拟投入资金人民币 18,000 万元，其中拟投入募集资金人民币 15,388.86 万元。
募集资金投资项目实施方式
2020 年 8 月 27 日，公司经第六届董事会第九次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司终止非公开发行募集资金投资项目“制药设备生产项目”，并将上述项目
调整情况
的募集资金合计 153,917,570.46 元（实际金额以资金转出当日专户金额为准，实际转出日的金额为 154,015,697.83 元）用于永久补充流动资金。
1、2014 年 12 月，公司及山东新合源将预先投入的重组费用 3,048,465.35 元及高频焊管技改深加工及扩建项目 10,287,269.70 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）出具信会师报字（2014）第 114683 号报告进行审核；
2、2015 年 6 月，公司将预先投入的并购整合费用 1,300,000.00 元及归还部分长期负债 82,530,720.17 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师
募集资金投资项目先期投入 报字（2015）第 114359 号报告进行审核；
及置换情况 3、2016 年 4 月，公司将预先以自筹资金归还的部分短期借款 500,000,000.00 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具信会师报字（2016）第 114413
号报告进行审核。
4、2020 年 1 月 16 日，公司将预先以自筹资金支付收购泰安鼎鑫涉及的中介费及支付交易的现金对价共计 99,635,835.70 元进行了置换。上述事项业经立信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具信会师报字[2020]第 ZA10022 号报告进行审核。
用闲置募集资金暂时补充流 公司于 2020 年 3 月 5 日召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用 13,000 万元闲置募集资金暂时补充
动资金情况 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，并于 2020 年 9 月 24 日划回。
项目实施出现募集资金结余
不适用
的金额及原因
尚未使用的募集资金用途及
截至 2020 年 12 月 31 日，募集资金余额为 4,614.53 元。
去向
募集资金使用及披露中存在
无
的问题或其他情况
附表 2：
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司 2020 年度 单位：元
对应的原承 变更后项目拟投入募 本年度实际投入 截至实际累计投 截至期末投资进度 项目达到预定可 本年度实现 本年度实现 是否达到预 变更后的项目可行性
变更后的项目
诺项目 集资金总额(1) 金额 入金额(2) （%）(3)=(2)/(1) 使用状态日期 的效益 的效益 计效益 是否发生重大变化
永久补充流动 制药设备生
154,015,697.83 154,015,697.83 154,015,697.83 100.00 不适用 不适用 不适用 不适用 否
资金 产项目
2020 年 8 月 27 日，公司经第六届董事会第九次会议及 2020 年第一次临时股东大会审议通过，同意公司终止非公开发行募集资金投资项目
“制药设备生产项目”，并将上述项目的募集资金合计 153,917,570.46 元（实际金额以资金转出当日专户金额为准，实际转出日的金额为
变更原因、决策程序及信息披露情况说明
154,015,697.83 元）用于永久补充流动资金。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
