江苏常铝铝业集团股份有限公司

                    独立董事对相关事项的独立意见


       根据《中华人民共和国公司法》、中国证券监督管理委员会《关于在上市公
司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等
相关文件、指引等规章制度的有关规定，作为江苏常铝铝业集团股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，我们就公司第六届董事会第二十次会议审议的相
关事项发表如下独立意见：
       一、关于2021年度董事及高管人员薪酬的独立意见
       经会议审议的董事和高级管理人员的薪酬方案，符合《公司法》、《公司
章程》的规定，符合公司实际情况，有利于发挥董事及高级管理人员的创造性与
积极性，有利于公司长远发展。
       我们认为：公司 2021 年度能严格按照董事及高级管理人员薪酬和有关激励
考核制度执行，经营业绩考核和薪酬发放的程序符合相关法律、法规、规章制度
以及公司章程的规定。
       二、关于续聘公司审计机构的独立意见
       经核查，我们对公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022
年度审计机构发表独立意见如下：
       1、立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，审计人员工作
认真负责，为公司出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成
果。
       2、公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，
聘用程序符合《公司章程》等规定。
       我们同意公司继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年
度审计机构，并同意提交公司股东大会审议。
       三、关于2021年度控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的
独立意见
   根据中国证监会证监发《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对

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外担保若干问题的通知》（证监会发[2017]16号）《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》（证监发[2005]120号）等的规定和要求，我们本着对公司、全体
股东及投资者负责的态度，按照实事求是的原则对公司控股股东及其它关联方占
用资金的情况和对外担保情况进行了认真的检查和落实，对公司进行了必要的核
查和问询后，发表独立意见如下：
    1、截止报告期末（2021 年 12 月 31 日），公司对其他第三方的对外担保余
额为 0 元，对控股子公司累计担保余额为人民币 72,200 万元。
    2、截至 2021 年 12 月 31 日止，没有为控股股东及公司持股 50%以下的其他
关联方、任何非法人单位或个人提供担保。
    3、报告期内公司没有控股股东及其关联方占用资金的情况。
    四、关于2021年度利润分配预案的独立董事意见
    2022 年 4 月 25 日，公司六届董事会第二十次会议审议通过了公司《2021
年度利润分配预案》：鉴于公司 2021 年度母公司实际可供股东分配的利润为负，
根据《公司章程》及《关于公司未来三年股东回报规划（2021 年-2023 年）》的
规定，综合考虑 2022 年经营计划、资金需求等因素，提出利润分配预案：2021
年度不派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。
    作为公司的独立董事，我们详细审阅了公司《2021 年度利润分配预案》并
发表独立意见如下：
    公司《2021 年度利润分配预案》符合公司的客观情况，符合有关法律、法
规和公司章程的规定，不存在故意损害投资者利益的情况。我们同意公司《2021
年度利润分配预案》，并提交公司 2021 年度股东大会审议。
    五、关于公司对全资子公司进行担保事项的独立意见
    作为公司的独立董事，我们详细审阅了公司《关于公司2022年度对子公司
提供融资担保的议案》，就公司2022度拟向山东新合源、泰安鼎鑫、包头常铝、
上海朗脉及其控股子公司等全资子公司提供的连带责任担保发表独立意见如下：
    公司董事会审议的向全资子公司担保事项的程序符合《公司法》和《公司
章程》的有关规定、符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外
担保若干问题的通知》（证监会发[2017]16号）和《关于规范上市公司对外担保
行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，没有损害中小股东的利益。且公


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司为全资子公司的贷款担保是出于该公司的经营所需，公司能够实际掌握被担保
对象的经营及资金管理，公司能够较好控制对外担保风险，不会影响公司的正常
经营。
    六、关于公司《2021年度内部控制自我评价报告》的独立意见
    公司已按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要
求，初步制定了较为健全的内部控制制度，公司《2021 年度内部控制自我评价
报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制制度的建立及运行情况。
    七、关于公司年度预计日常关联交易的独立意见
    公司与江苏鼎鑫冷却器有限责任公司 2022 年度预计日常关联交易属于正常
的商业交易行为，交易定价原则为按市场价格定价，公允、合理，符合股份公司
的根本利益,没有损害非关联股东的利益，符合有关法律、法规和公司章程、制
度的规定，同意公司本次关联交易事项。
    八、关于公司向控股股东借款的关联交易的独立意见
    本次公司与控股股东的关联交易，属于正常的商业交易行为，交易客观、公
允、合理, 符合公司的根本利益,不损非关联股东的利益，符合有关法律、法规
和公司章程、制度的规定。交易的决策程序严格按照相关制度进行，关联董事就
该议案的表决进行回避。本次交易不会损害公司及股东，特别是中小股东的合法
权益，同意公司本次关联交易事项。
    九、关于董事会提前换届选举的独立意见
    鉴于公司控股股东和实际控制人发生了变更，为完善公司治理结构，保障公
司有效决策和平稳发展，根据《公司法》《公司章程》的相关规定和《股份转让
协议》的相关约定，公司董事会拟提前进行换届选举。本届董事审议了《关于董
事会提前换届选举非独立董事候选人的议案》《关于董事会提前换届选举独立董
事候选人的议案》，根据《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳
证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司独立董事制度》的有关规定，
作为公司独立董事，发表独立意见如下：
    1、公司提名董事会董事候选人的程序符合法律法规和《公司章程》的有关
规定；
    2、经审阅独立董事候选人何继江先生、李育辉女士、孙闯先生、王则斌先


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生与非独立董事候选人栾贻伟先生、刘海山先生、钱建民先生、张斓女士、王伟
先生、金旭女士、靳祥绪先生的履历情况，未发现候选人存在《公司法》第 146
条和《公司章程》第 96 条规定的情况，以及被中国证监会确定为市场禁入者或
者禁入尚未解除的情况。我们认为，候选人的任职资格符合《公司法》和《公司
章程》有关规定，具有履行董事职责所必须的业务技能及工作经验；
    3、我们同意上述候选人作为公司第七届董事会董事候选人。并同意上述候
选人提交股东大会审议。
    （以下无正文）




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（本页无正文，为江苏常铝铝业集团股份有限公司独立董事对相关事项的独立意
见签署页）




    独立董事：




                 顾维军       龚菊明         赵增耀




                                                      2022 年 4 月 27 日




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