常铝股份：甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司2022年度募集资金存放与使用情况的核查意见2023-04-29
甬兴证券有限公司
关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见
甬兴证券有限公司（以下简称“甬兴证券”或“保荐机构”）作为江苏常铝
铝业集团股份有限公司（以下简称“常铝股份”、“本公司”或“公司”）非公
开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主
板上市公司规范运作》《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规范
性文件的要求，对常铝股份 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，
核查的具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
公司经中国证券监督管理委员会《关于核准江苏常铝铝业集团股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可[2022]822 号）文核准，江苏常铝铝业集团
股份有限公司向特定对象非公开发行人民币普通股（A 股）237,199,191 股，每股
发行价格为 3.48 元，募集资金总额为 825,453,184.68 元，扣除承销费 4,240,000.00
元（含税）后的募集资金为 821,213,184.68 元，已由甬兴证券于 2022 年 12 月 26
日汇入公司募集资金监管账户。另减除保荐费、律师费、审计费、股权登记费等
其他发行费用后，本次募集资金净额为人民币 815,303,836.82 元。上述募集资金
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具了《江苏常铝铝业集团股份有
限公司验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16257 号）。
（二）2022 年度募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 821,213,184.68
元。2022 年度，公司未使用募集资金。
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二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
1、为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《中小企业
板上市公司募集资金管理细则》等规定，结合公司实际情况，于 2006 年 7 月，
制定了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》，2008 年 1 月，公司根
据深圳证券交易所 2008 年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的
规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理制度》，并于 2008 年
4 月，经公司 2007 年度股东大会审议通过。2011 年 6 月，公司根据《深圳证券
交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，修订了《江苏常铝铝业股份
有限公司募集资金管理制度》，并于 2011 年 7 月，经公司 2011 年第一次临时股
东大会审议通过。2014 年 9 月，公司对《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金
管理制度》再次进行修订，并于 2014 年 10 月，经公司 2014 年第二次临时股东
大会审议通过。2015 年 4 月 30 日，经公司第四届董事会第二十四次会议审议通
过，再次对《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管制度》进行修订。2022 年 10
月 27 日，经公司第七届董事会第四次（临时）会议审议通过并经 2022 年第一次
临时股东大会审议通过，对《江苏常铝铝业集团股份有限公司募集资金管理制度》
进行再次修订。
2、针对本公司的中国工商银行股份有限公司常熟五星支行账户（账号
1102025329200596843），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国工商
银行股份有限公司常熟支行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易
所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年 3 月
22 日予以注销。
3、针对本公司的中国建设银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号
37050162700100001139），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国建设
银行股份有限公司莱芜分行营业部签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证
券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年
3 月 21 日予以注销。
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4、针对本公司的中国农业银行股份有限公司莱芜分行营业部账户（账号
15661001040052878），公司于 2022 年 12 月与甬兴证券有限公司、中国农业银
行股份有限公司莱芜分行签订募集资金三方监管协议，该协议与深圳证券交易所
《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异。该账户于 2023 年 3 月 21
日予以注销。
（二）募集资金专户储存情况
截 止 2022 年 12 月 31 日 ， 公 司 募 集 资金 在 银 行 专 户 的 存储金 额 为
821,213,034.68 元，存储情况如下：
年末余额
开户行 账户类别 账号 账户状况
（元）
中国工商银行股份有限 2023 年 3
募集资金专户 1102025329200596843 291,213,034.68
公司常熟五星支行 月已注销
中国建设银行股份有限 2023 年 3
募集资金专户 37050162700100001139 300,000,000.00
公司莱芜分行营业部 月已注销
中国农业银行股份有限 2023 年 3
募集资金专户 15661001040052878 230,000,000.00
公司莱芜分行营业部 月已注销
合 计 821,213,034.68
三、2022 年度募集资金的实际使用情况
公司募集资金于 2022 年 12 月 26 日到达公司账户，截止 2022 年 12 月 31 日
尚未发生使用募集资金情形，具体情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2022 年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资
金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在违规使用募集资金的重大
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情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于江苏常铝铝业集团股
份有限公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告》（信会师
报字[2023]第 ZA12452 号），常铝股份 2022 年度募集资金存放与使用情况专项
报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告
[2022]15 号）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式
（2023 年修订）》的相关规定编制，如实反映了常铝股份 2022 年度募集资金存
放与使用情况。
七、保荐机构的核查意见
保荐机构经核查后认为：公司 2022 年度募集资金存放与使用情况符合《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法
规、规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害公
司和股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
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（此页无正文，为《甬兴证券有限公司关于江苏常铝铝业集团股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）
保荐代表人： _____________ _____________
陈建芳 蒋敏
甬兴证券有限公司
年 月 日
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附表 1：
募集资金使用情况对照表
编制单位：江苏常铝铝业集团股份有限公司 2022 年度
单位： 元
本年度投入募
募集资金总额 815,303,836.82 -
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 - -
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末投资 项目可行性
是否已变更 本年度投 截至期末累 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和 募集资金承诺 调整后投资总 进度（%） 是否发生重
项目（含部 入 计投入金额 定可使用状 实现的 到预计
超募资金投向 投资总额 额（1） （3）＝（2）/ 大变化
分变更） 金额 （2） 态日期 效益 效益
（1）
承诺投资项目
补充流动资金及
否 815,303,836.82 815,303,836.82 不适用 不适用 不适用 不适用
偿还短期借款
承诺投资项目小
815,303,836.82 815,303,836.82 -
计
超募资金投向
超募资金投向小
计
合计 815,303,836.82 815,303,836.82
未达到计划进度
或预计收益的情 不适用
况和原因
项目可行性发生
重大变化的情况 不适用
说明
超募资金的金额、
用途及使用进展 不适用
情况
募集资金投资项
目实施地点变更 不适用
情况
募集资金投资项
目实施方式调整 不适用
情况
募集资金投资项
目先期投入及置 无
换情况
用闲置募集资金
暂时补充流动资 无
金情况
用闲置募集资金
进行现金管理情 本公司不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况。
况
项目实施出现募
集资金结余的金 不适用
额及原因
尚未使用的募集
截至 2022 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金将被继续用于“补充流动资金及偿还短期借款”。
资金用途及去向
募集资金使用及
披露中存在的问 无
题或其他情况
