上海斯米克控股股份有限公司 2014 年年度报告摘要
证券代码：002162 证券简称：斯米克 公告编号：2015-010
上海斯米克控股股份有限公司 2014 年年度报告摘要
1、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于深圳证券交易所网站等中国证监会指
定网站上的年度报告全文。
公司简介
股票简称 斯米克 股票代码 002162
股票上市交易所 深圳证券交易所
变更后的股票简称（如有） 无
联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表
姓名 程梅 王小莹
电话 021-54333699 021-54333699
传真 021-54331229 021-54331229
电子信箱 zqb@cimic.com zqb@cimic.com
2、主要财务数据和股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2014 年 2013 年 本年比上年增减 2012 年
营业收入（元） 845,393,755.95 893,426,787.26 -5.38% 884,542,932.49
归属于上市公司股东的净利润（元） 14,363,276.06 21,601,512.26 -33.51% -206,922,550.79
归属于上市公司股东的扣除非经常性
-18,277,560.29 -90,431,812.49 79.79% -235,073,372.16
损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 35,246,985.24 142,705,678.50 -75.30% 52,558,200.04
基本每股收益（元/股） 0.0330 0.0517 -36.17% -0.4950
稀释每股收益（元/股） 0.0330 0.0517 -36.17% -0.4950
加权平均净资产收益率 1.88% 2.94% -1.06% -33.30%
本年末比上年末增
2014 年末 2013 年末 2012 年末
减
总资产（元） 2,224,830,183.70 2,086,578,970.83 6.63% 1,863,385,319.97
归属于上市公司股东的净资产（元） 804,862,089.46 601,693,570.18 33.77% 516,055,962.17
（2）前 10 名普通股股东持股情况表
年度报告披露日前第 5 个交易
报告期末普通股股东总数 34,636 34,213
日末普通股股东总数
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前 10 名普通股股东持股情况
质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量
股份状态 数量
CIMIC
INDUSTRIAL
INC.（斯米克工 境外法人
49.62% 216,823,488 19,000,000 质押 54,000,000
业有限公司）
DIGITAL
PACIFIC INC.
（太平洋数码 境外法人
7.23% 31,593,516
有限公司）
上海杜行工业 境内非国有法
2.48% 10,851,918
投资发展公司 人
海澜集团有限 境内非国有法
1.10% 4,820,409
公司 人
中国农业银行
－中海分红增 境内非国有法
0.56% 2,455,800
利混合型证券 人
投资基金
新时代信托股
份有限公司－
境内非国有法
金瑞 7 号证券 0.32% 1,419,510
人
投资集合资金
信托计划
中融国际信托
有限公司－中
融－环球财富 2 境内非国有法
0.27% 1,200,000
号结构化证券 人
投资集合资金
信托计划
韦玉柱 境内自然人 0.19% 846,439
刘昊 境内自然人 0.18% 801,600
五矿国际信托
有限公司－五
矿信托－西南 境内非国有法
0.18% 779,134
鸿晟证券投资 人
集合资金信托
计划
上述股东关联关系或一致行动 斯米克工业有限公司和太平洋数码有限公司同为斯米克工业集团有限公司全资子公司；未
的说明 知其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说
无。
明（如有）
（3）前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
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（4）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
李慈雄
100.00%
斯米克管理有限公司
33.96%
斯米克工业集团有限公司
100% 100%
斯米克工业有限公司 太平洋数码有限公司
49.62% 7.23%
上海斯米克控股股份有限公司
3、管理层讨论与分析
2014年，公司无论是在经营管理上还是在业务拓展中都面临着前所未有的压力。面对激烈的市场竞争，公司经营管理层
深入践行公司核心理念和战略，按照年初的既定目标，通过进一步降低经营成本和加快业务结构调整等举措改善经营。
(一) 成功撤销退市风险警示，维护上市公司全体股东利益
通过公司经营管理层的努力，公司2013年度扭亏为盈，公司股票交易的退市风险警示情形得以消除，公司于2014年3
月成功撤销退市风险警示（*ST）,维护了上市公司全体股东的利益。
（二）通过非公开发行股票注入资金，改善财务结构
经中国证券监督管理委员会 《关于核准上海斯米克控股股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1540
号）核准，公司于2014年1月16日通过非公开发行股票方式向控股股东斯米克工业有限公司发行1,900万股A股股票，本次发
行后公司股本总额由41,800万股增加至43,700万股，募集资金净额为人民币16,402.10万元,本次非公开发行股票募集资金用
于补充了公司流动资金，公司净资产规模扩大，改善了公司财务结构，增强了公司抗风险能力。
（三）专注产品创新，开发文化艺术陶瓷，瓷砖业务转型初见成效
2014年3月，公司与华特迪士尼（上海）有限公司签署了《许可协议》，迪士尼许可公司在瓷砖产品中使用迪士尼品牌
的原型及商标，公司成为国内瓷砖行业首家使用迪士尼品牌形象及原型的企业，开辟了国内瓷砖行业新蓝海。
2014年6月，公司与台北故宫签署《文物图像使用授权契约》，台北故宫以非专属授权方式授权公司将部分经典藏品图
像运用于瓷砖产品上，打造了斯米克国画系列瓷砖产品，消费者在装修的同时也提升了室内艺术氛围。
（四）斯米克负离子健康板成熟上市，多项功能获得权威机构认可
2013年公司向市场推出了具备释放负氧离子功能的生态型装饰材料-斯米克健康板。2014年，斯米克健康板系列产品取
得了中国建筑材料联合会生态环境建材分会关于生态建材的功能特性认可，取得了会标使用证书、调湿功能建材产品标识使
用证书、净化功能建材产品标识使用证书。同时，斯米克健康板具备的杀菌效果也通过了上海市建筑科学研究院的空气微生
物净化效果测试。除此之外，斯米克健康板产品还取得了数份国家建筑材料测试中心的检测报告：（1）负离子发生量为每
立方厘米6120个；（2）甲醛净化性能达94.2%（国家标准要求75%），甲醛净化持久性达93.8%（国家标准要求60%）；（3）
放射性指数检测值内照0.1（国家标准技术要求1.0），外照0.5（国家标准技术要求1.3）。
（五）积极探索转型之路，规避单一产业风险
公司自2007年股票上市以来一直坚持固守瓷砖主业，以致对产业景气的抗风险能力较弱，受国家房地产宏观调控、实体
经济不景气等因素的持续影响，公司遭遇2011及2012年重大亏损，2013年虽全力扭亏保壳，但公司瓷砖主业业绩增速缓慢，
为规避单一主业带来的风险，公司自2014年起逐步摸索外延式转型方向。鉴于公司转型发展主要依托的核心资产是上海厂区
生产线搬迁后的590亩土地，公司虽初步将发展养老相关产业作为初步规划方向，但深入调研后发现短期内公司发展养老产
业的相关条件未臻成熟，因此，拟通过外延式并购方式，对养老产业链相关的大健康和医疗等配套产业等先进行整合铺垫，
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初期的发展重点在轻资产、重运营、收效期短的产业，便于长期可以和养老产业有机整合发挥综合效益。
转型外延并购相关工作如下：
（1）与PE合作，签署成立产业并购基金合作框架协议
2014年12月，公司与北京盛世景投资管理有限公司签署了《关于共同发起设立产业并购基金之合作框架协议》，双方
约定通过共同设立产业并购基金对大健康板块、高科技板块、新兴服务及相关产业的目标资产进行收购，推动公司的战略发
展，提升公司的综合竞争实力。在找到合适的并购标的后，通过注册设立产业并购基金，由产业并购基金对合适的并购标的
通过参股、并购、孵化、培育等方式，为公司储备并购项目池，当并购标的达到成熟条件后，再由公司向产业并购基金进行
收购并购项目，藉此降低公司的并购风险。
（2）设立投资管理子公司，开展投资业务
公司正在中国(上海)自由贸易试验区投资设立全资子公司，公司将以该平台从事股权投资和投资管理业务，该子公司
将作为公司发展外延式并购业务的主要法律主体，也可以作为与PE共同发起设立产业并购基金的出资人。
（3）调整经营团队，共谋转型大计
2011年8月，为应对当时较为困难的经营情况，公司董事长李慈雄先生亲自兼任公司总裁，现公司经营情况已逐步改善，
并积极寻求转型。根据公司实际经营情况需要，李慈雄先生不再担任公司总裁职务。2014年12月，公司董事会聘任王其鑫先
生为公司总裁。2015年，新的经营团队将继续保持积极稳妥的思路、发挥团队凝聚力，正视发展和转型过程中遇到的困难和
问题，齐心协力，攻坚克难。
4、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
（1）重要会计政策变更
会计政策变更的内容和原因 审批程序
2014年，财政部新颁布或修订了《企业会计准则第2号—长期股 相关会计政策变更已经公司2015年2月5日召开的
权投资》等一系列会计准则，公司在编制2014年度财务报表时，第五届董事会第十一次会议决议审议并通过。
执行了相关会计准则，并按照有关的衔接规定进行了处理。
受影响的报表项目名称和金额如下：
受影响的项目 2013年12月31日 2013年1月1日
调整前 调整金额 调整后 调整前 调整金额 调整后
负债合计 4,313,600.00 4,313,600.00
其中：递延收益 4,313,600.00 4,313,600.00
其他非流动负债 4,313,600.00 -4,313,600.00
所有者权益合计 63,544,170.06 63,544,170.06 -491,925.69 -491,925.69
其中：其他综合收益 63,544,170.06 63,544,170.06 -491,925.69 -491,925.69
资本公积 63,544,170.06 -63,544,170.06 -413,705.14 -413,705.14
外币报表折算差额 -78,220.55 -78,220.55
（2）重要会计估计变更
1）会计估计变更的审批程序及变更内容
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经2015年2月5日公司召开的第五届董事会第十一次会议决议批准：公司未来应纳税所得额适用的企业所得税税率由
25%变更为15%。确定本次会计估计变更日期为2014年1月1日。
2）变更原因及依据
公司原被认定为高新技术企业的有效期至2013年到期。2013年，公司瓷砖产品的生产及研发从上海生产基地搬迁至江
西生产基地实施，由于生产及研发模式变化较大，公司管理层基于谨慎性原则，依照《企业会计准则》等相关规定，公司于
2013年12月5日召开了第四届董事会第二十九次会议（临时会议），审议通过了《关于会计估计变更的议案》，将公司未来
应纳税所得额适用的企业所得税税率自2013年1月1日由15%变更为25%。
2014年，公司经政府主管机关审查通过了高新技术企业重新认定申请，并于2015年1月28日取得了《高新技术企业证书》。
本次公司被认定为高新技术企业，可根据国家对高新技术企业税收优惠政策的相关规定享受自2014年起至2016年止三年按
15%的税率缴纳企业所得税。
由于适用企业所得税税率变化将影响递延所得税相关项目余额变化，为了更客观、公允、合理的反映公司的实际情况，
公司依照《企业会计准则》等相关规定，拟对未来应纳税所得额适用的企业所得税税率进行相应变更。因对各项资产项目计
提资产减值损失所认列的递延所得税资产，适用税率由25%变更为15%，重新计算相关的递延所得税资产；因对投资性房地
产后续计量采用公允价值模式产生的公允价值变动收益所认列的递延所得税负债，由于预计回转时间存在较大不确定性，仍
按照25%税率计算相关的递延所得税负债。
3）本次会计估计变更对本公司的影响
根据企业会计准则规定，本次会计估计变更采用未来适用法，对当期影响如下：
受影响的报表项目名称 影响金额（单位：元）
2014年12月31日 2014年度
递延所得税资产 -2,116,292.61
未分配利润 -2,116,292.61
所得税费用 2,116,292.61
净利润 -2,116,292.61
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
与上年度财务报告相比，本报告期内公司将所持有的上海斯米克陶瓷有限公司99.26%股权全部转让，2014年12月25日
上海斯米克陶瓷有限公司已办妥相关工商变更手续，不再纳入合并报表范围。
2014年12月4日，公司第五届董事会第八次会议审议通过了《关于转让控股子公司股权暨关联交易的议案》，将所持有
的上海斯米克陶瓷有限公司99.26%股权全部转让给上海斯米克材料科技有限公司。本次股权转让价格为1.88亿元，系以2014
年11月30日上海斯米克陶瓷有限公司的所有者权益评估确定。上述股权转让事项已于2014年12月22日经公司2014年第二次临
时股东大会审议通过。2014年12月25日上海斯米克陶瓷有限公司已办妥相关工商变更手续，12月不纳再入合并范围。
（4）董事会、监事会对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
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上海斯米克控股股份有限公司 2014 年年度报告摘要
（5）对 2015 年 1-3 月经营业绩的预计
2015 年 1-3 月预计的经营业绩情况：净利润为负值
净利润为负值
2015 年 1-3 月净利润（万元） -2,500 至 -1,500
2014 年 1-3 月归属于上市公司股东的净利润（万
-2,056.56
元）
预计 2015 年 1-3 月归属于上市公司股东的净利润为亏损 1,500 万元~亏损
2,500 万元，和上年同期比较没有重大变化，主要是因：健康板材产品需要
业绩变动的原因说明 市场培育期，2015 年 1 季度尚未能产生较大的销售业绩，而瓷砖行业的每
年一季度是传统销售淡季，预计瓷砖产品销售情况与上年同期比较也没有
重大变化。
上海斯米克控股股份有限公司
法定代表人： 李慈雄
二〇一五年二月二十六日
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