2018 年度监事会工作报告



                   桂林莱茵生物科技股份有限公司

                       二〇一八年度监事会工作报告




    2018 年，公司监事会本着对全体股东负责的精神，依照《公司法》、《公司
章程》等法律法规的规定，恪尽职守，认真履行监督职责，积极参与公司的重大
决策事项、重要经济活动的审核工作，并提出意见和建议，通过列席股东大会和
董事会，对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行有效的监督，并不
定期的检查公司经营和财务状况，积极维护全体股东的权益。受监事会委托，由
我向各位作 2018 年度监事会工作报告并将提交公司 2018 年度股东大会审议。



     一、监事会会议情况
    2018 年，公司监事会共召开 5 次会议，会议情况如下：
    （一）2018 年 3 月 28 日，第五届监事会第三次会议审议通过：
    1、审议《2017 年度监事会工作报告》；
    2、审议《2017 年度报告全文及摘要》；
    3、审议《2017 年度财务报告》；
    4、审议《2017 年度利润分配预案》；
    5、审议《2017 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告》；
    6、审议《关于续聘瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为 2018 年度审计机
构的议案》；
    7、审议《关于 2017 年度董事、监事及高级管理人员薪酬的确定及 2018 年
度薪酬方案的议案》；
    8、审议《2017 年度内部控制自我评价报告》；
    9、审议《关于公司符合配股发行条件的议案》；
    10、审议《关于公司 2018 年度配股发行方案的议案》；
    11、审议《关于公司 2018 年度配股公开发行证券预案的议案》；
    12、审议《关于公司 2018 年度配股募集资金使用可行性分析报告》；

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    13、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》；
    14、审议《关于公司 2018 年度配股公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补
措施方案的议案》；
    15、审议《关于公司未来三年（2018-2020）股东回报规划的议案》。
    （二）2018 年 4 月 25 日，第五届监事会第四次会议审议通过：
    1、《2018 第 1 季度报告全文及正文》。
    （三）2018 年 6 月 22 日，第五届监事会第五次会议审议通过：
    1、审议《关于明确公司 2018 年配股具体事项的议案》；
    2、审议《关于<本次配股不会变相通过本次募集资金补充流动资金以实施其
他重大投资的承诺>的议案》。
    （四）2018 年 7 月 23 日，第五届监事会第六次会议审议通过：
    1、审议《关于调整公司 2018 年配股发行方案的议案》；
    2、审议《关于公司 2018 年度配股公开发行证券预案（修订稿）的议案》；
    3、审议《关于公司 2018 年度配股募集资金使用可行性分析报告（修订稿）
的议案》；
    4、审议《关于公司 2018 年度配股公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补
措施方案（修订稿）的议案》。
    （五）2018 年 8 月 23 日，第五届监事会第七次会议审议通过：
    1、《2018 年半年度报告全文及摘要》；
    2、《关于修订<监事会议事规则>的议案》。
    （六）2018 年 10 月 25 日，第五届监事会第八次会议审议通过：
    1、《2018 第 3 季度报告全文及正文》。



       二、监事会履行职责情况
    2018 年度，为监督公司规范运作，保证公司经营决策的科学合理，并取得
良好的经济效益，公司监事会着重从以下几个方面加强监督，忠实地履行监督职
能。
    （一）经营活动监督
       2018 年度，监事会成员列席了 10 次公司董事会、出席了 2 次公司股东大会，


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对公司经营管理中的重大决策实施监督。对公司经营管理层执行股东大会决议、
董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面提出相应
的意见和建议。
    （二）财务活动监督
    检查公司经营和财务状况是监事会的工作重点，监事会首先督促公司进一
步完善财务管理制度和内控制度；其次要求公司财务部门定期提供报告和相关财
务资料，及时掌握公司财务活动现状；再者就是实施财务检查，不定期对公司财
务活动状况进行检查，根据国家相关法律、法规和政策，并结合本公司特点提出
有针对性的改进意见，促进公司财务管理水平的进一步提高。
    （三）管理人员监督
    为对公司董事、高级管理人员的职务行为进行有效的监督，监事会在履行
日常监督职能的同时，认真组织高级管理人员学习法律法规，增强公司高级管理
层的法律意识，提高遵纪守法的自觉性，保证公司经营活动依法进行。



    三、监事会意见
    （一）公司依法运作方面
   报告期内，监事会成员通过列席公司董事会会议、股东大会会议参与了公司
重大经营决策讨论，并对公司财务状况、经营情况进行了监督。监事会认为 2018
年度公司的工作能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他有关法规制度进行规
范运作，经营决策科学合理。完善了内部管理和内部控制制度，建立了良好的内
控机制。公司董事、高级管理人员在履行公司职务时，均能勤勉尽职，遵守国家
法律、法规和公司章程、制度，维护公司利益，没有发现有违法、违规和损害公
司利益的行为。
   （二）公司财务活动方面
   经过认真、细致的检查与审核，监事会认为：公司财务制度健全、财务运作
规范、财务状况良好；公司 2018 年度财务报告符合《企业会计准则》和《企业
会计制度》的有关规定，能够客观、真实、准确地反映了公司的财务状况和经营
成果。
    （三）公司关联交易方面


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    公司监事会通过对公司关联方的梳理，日常密切关注公司与关联方的往来，
监督关联交易的审批程序和信息披露。2018 年度，公司关联交易的审批和执行
均按相关法律、法规的要求进行。
    （四）公司内部控制评价
   公司结合行业特点、公司规模及生产经营实际情况需要，制定并有效执行公
司《内部控制制度》，健全公司内部控制组织机构，保障公司业务活动的正常进
行，防范运营风险，保护公司的资产安全和完整，公司内部审计部门人员配备到
位，保证公司内部控制的执行及监督作用；公司内部控制体系的建设得到完善，
公司内部控制总体上不存在重大缺陷。符合国家有关法律法规及《公司章程》的
要求。公司《2018 年度内部控制自我评价报告》客观、真实、准确地反映了公
司内部控制的实际情况。
   （五）年度报告审计意见方面
    瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2018 年度财务报告出具了标
准无保留意见的审计报告，监事会审核后认为，该审计意见和对公司有关事项作
出的评价是客观公正的。
    （六）关于前期会计差错更正及追溯调整的事项
   截至 2018 年 12 月 31 日，公司无需要披露的前期会计差错更正事项。



    四、监事会 2019 年工作计划
    2019 年，公司监事会将继续严格履行《公司法》等法律法规及《公司章程》
赋予监事会的职责，督促公司进一步提高规范运作水平，完善公司法人治理结构，
为保护公司和股东的合法权益而努力工作。
    （一）定期学习国家有关部门制定的相关政策，学习其他公司监事会工作经
验，积极参加监管部门组织的培训，提高本公司监事会工作能力和效率，进一步
强化监事会监督和履行勤勉尽职义务的意识，继续维护好全体股东利益。每个监
事会成员都根据自身情况加强业务学习，及时掌握公司运营情况，成为公司生产
运营的骨干，为更好的行使监事的职责、解决公司实际问题打好基础。
    （二）依照各相关法律法规强化监事会的监督职能，监督董事及其他高级管
理人员日常工作的执行、决策表决以及遵纪守法情况，督促法人提高治理水准，


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使公司的各项工作更加合理、规范。特别是公司重大项目的实施、验收，以及帮
助分析当前经济环境下公司的经营决策问题，提出合理化建议。
    （三）公司已于 2019 年 4 月 15 日完成配股，监事会监将密切关注募集资金
的管理和使用，督促募集资金项目的建设，提高募集资金使用效率，保护投资者
权益。
    （四）配合内外部审计机构的工作，及时与他们沟通，全方位了解监管信息。
加强财务核算审计与管理，认真检查财务报表，对重要科目进行专项核查，加强
风险防范意识，促进公司内部管理水平的进一步提高。




                                        桂林莱茵生物科技股份有限公司监事会
                                                      二〇一九年四月十八日




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