光大证券股份有限公司
关于桂林莱茵生物科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：光大证券股份有限公司 被保荐公司简称：莱茵生物
保荐代表人姓名：韦 东 联系电话：0755-25310195
保荐代表人姓名：杨小虎 联系电话：0755-83734658
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于
防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 是
内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
4．公司治理督导情况
无，均事前或事后审议
（1）列席公司股东大会次数
会议议案
1 次，均事前或事后审议
（2）列席公司董事会次数
会议议案
（3）列席公司监事会次数 无，均事前或事后审议
会议议案
5．现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7．向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 1 月 10 日
自有资金、募集资金理
（3）培训的主要内容 财注意事项；如何防范
关联方资金占用
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
存在的 采取的
事 项
问题 措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、
无 不适用
委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况 无 不适用
11．其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理
无 不适用
状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺
是否履行
公司及股东承诺事项 的原因及解
承诺
决措施
1．首次公开发行股票时，秦本军、蒋安明出具的股份
是 不适用
限售承诺
2．首次公开发行股票时，秦本军、姚新德、蒋安明、
杨晓涛出具的关于同业竞争、关联交易、资金占用方面 是 不适用
的承诺
3．2015 年非公开发行股票时，杨晓涛、财通基金-工商
银行-富春定增 79 号资产管理计划、财通基金-光大银行
-财通基金-富春定增 185 号资产管理计划、财通基金-光
大银行-财通基金-富春定增 209 号资产管理计划、财通
是 不适用
基金-光大银行-富春定增 200 号资产管理计划、财通基
金-光大银行-富春定增 203 号资产管理计划、财通基金-
光大银行-富春定增 207 号资产管理计划、财通基金-光
大银行-富春四海定增 69 号资产管理计划、财通基金-
兴业银行-富春 182 号资产管理计划;梁定志、易红石、
朱宁、邹瀚枢出具的股份限售承诺
4．姚新德于 2015 年出具的股份增持承诺 是 不适用
5．蒋俊于 2018 年出具的关于延长增持股份锁定期的承
是 不适用
诺
6．2018 年配股时，秦本军、蒋安明、蒋小三、蒋俊出
是 不适用
具的一致行动承诺
7．2018 年配股时，秦本军、姚新德、白昱、黄丽娟、
李存洁、连漪、罗华阳、谢永富、郑辉出具的关于填补 是 不适用
被摊薄即期回报的承诺
8．2018 年配股时，秦本军、蒋安明、蒋小三、蒋俊、
姚新德出具的以现金方式按照持股比例全额认购可配 是 不适用
全部股份的承诺
9．2018 年配股时，桂林莱茵生物科技股份有限公司出
具的未来三个月不存在重大投资或资产购买的计划的 是 不适用
承诺
10.2021 年非公开发行股票时，秦本军出具的股份锁定、
是 不适用
同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
四、其他事项
报告事项 说 明
1．保荐代表人变更及其理由 无
2．报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐
无
的公司采取监管措施的事项及整改情况
3．其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《光大证券股份有限公司关于桂林莱茵生物科技股份有限公司
2022 年度保荐工作报告》签署页）
保荐代表人签名：
韦 东 杨小虎
保荐机构：光大证券股份有限公司
（加盖保荐机构公章）
2023 年 月 日