广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 证券代码:002169 证券简称:智光电气 公告编号:2014042 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 2014 年 10 月 1 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人芮冬阳、主管会计工作负责人吴文忠及会计机构负责人(会计主 管人员)卢斌桥声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 1,540,140,728.62 1,410,931,934.91 9.16% 归属于上市公司股东的净资产 576,602,109.05 562,415,826.30 2.52% (元) 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 143,938,564.72 -3.03% 426,148,577.34 13.57% 归属于上市公司股东的净利润 8,707,268.97 3.75% 22,180,454.00 76.33% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 8,571,778.97 60.40% 19,479,716.06 221.08% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 17,042,826.19 不适用 (元) 基本每股收益(元/股) 0.0326 3.49% 0.0832 76.27% 稀释每股收益(元/股) 0.0326 3.49% 0.0832 76.27% 加权平均净资产收益率 1.50% -0.02% 3.87% 1.58% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) 1,111.11 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 3,367,332.28 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 131,194.22 减:所得税影响额 601,848.43 少数股东权益影响额(税后) 197,051.24 合计 2,700,737.94 -- 3 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位:股 报告期末普通股股东总数 25,769 前 10 名普通股股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 广州市金誉实业 投资集团有限公 境内非国有法人 22.90% 61,032,391 质押 31,250,000 司 中融国际信托有 限公司-融达稳 其他 2.99% 7,969,197 盈证券投资集合 资金信托计划 芮冬阳 境内自然人 2.84% 7,581,120 5,685,840 韩文 境内自然人 2.21% 5,894,896 4,908,672 王卫宏 境内自然人 1.74% 4,638,253 刘勇 境内自然人 1.67% 4,444,896 3,989,922 李永喜 境内自然人 1.52% 4,050,000 3,037,500 姜新宇 境内自然人 1.41% 3,750,000 2,962,500 杨旭 境内自然人 1.41% 3,749,004 中国农业银行- 华夏复兴股票型 其他 1.34% 3,562,534 证券投资基金 前 10 名无限售条件普通股股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 数量 广州市金誉实业投资集团有限公司 61,032,391 人民币普通股 61,032,391 4 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 中融国际信托有限公司-融达稳盈 7,969,197 人民币普通股 7,969,197 证券投资集合资金信托计划 王卫宏 4,638,253 人民币普通股 4,638,253 杨旭 3,749,004 人民币普通股 3,749,004 中国农业银行-华夏复兴股票型证 3,562,534 人民币普通股 3,562,534 券投资基金 扬州市电力中心 3,000,000 人民币普通股 3,000,000 王春桃 2,790,780 人民币普通股 2,790,780 胡家会 2,182,246 人民币普通股 2,182,246 常州常荣创业投资有限公司 1,900,000 人民币普通股 1,900,000 芮冬阳 1,895,280 人民币普通股 1,895,280 (1)公司前 10 名股东中,李永喜先生是公司董事长,并于公司控股股东广州市金誉 实业投资集团有限公司任董事长、总裁;公司前 10 名股东中的其他股东,相互之间不 存在关联关系,不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 上述股东关联关系或一致行动的说 (2)公司前 10 名无限售流通股东之间不存在关联关系,不属于《上市公司收购管理 明 办法》规定的一致行动人。 (3)除“(1)”和“(2)”已列明的关系之外,公司前 10 名股东和前 10 名流通股东之 间,不存在关联关系,不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前 10 名无限售条件普通股股东参与 金誉集团通过普通证券账户持有 38,252,391 股,通过投资者信用账户持股 22,780,000 融资融券业务股东情况说明(如有)股,合计持有 61,032,391 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 (一)资产负债表项目大幅度变动的情况及原因 单位:元 项目 期末数 期初数 增减幅度 货币资金 48,495,607.87 147,346,663.33 -67.09% 预付款项 48,135,772.78 9,838,767.99 389.25% 其他应收款 27,410,023.99 20,025,673.33 36.87% 其他流动资产 56,034.83 346,697.02 -83.84% 长期应收款 12,743,343.94 19,371,109.23 -34.21% 长期股权投资 27,915,234.51 4,297,479.09 549.57% 在建工程 228,165,658.51 124,427,624.18 83.37% 长期待摊费用 517,242.71 781,278.50 -33.80% 短期借款 248,636,650.00 125,700,000.00 97.80% 应付票据 57,795,398.76 41,745,992.46 38.45% 预收款项 14,657,015.52 8,711,128.79 68.26% 应付职工薪酬 2,021,546.36 4,801,793.82 -57.90% 应交税费 4,829,473.06 11,233,012.63 -57.01% 应付利息 8,909,002.69 12,784,893.68 -30.32% 其他应付款 29,453,363.63 12,610,551.22 133.56% 一年内到期的非流动负债 15,000,000.00 26,757,212.00 -43.94% 说明: 1. 货币资金较期初下降67.09%,主要原因是公司支付公司债券利息和控股子公司智光节能对南能智光长 期股权投资增加所致; 2. 预付款项较期初增长389.25%,主要原因是公司预付材料采购款和控股子公司智光节能预付工程物资采 购款增加所致; 3. 其他应收款较期初增长36.87%,主要原因是公司业务扩大,投标及履约保证金支付增加所致; 4. 其他流动资产较期初下降83.84%,主要原因是公司期初可留抵增值税进项结转所致; 5. 长期应收款较期初下降34.21%,主要原因是本报告期内公司长期应收款回款增加所致; 6. 长期股权投资较期初增长549.57%,主要原因是公司控股子公司智光节能对外股权投资增加所致; 7. 在建工程较期初增加83.37%,主要原因是公司控股子公司智光节能投资的在建工程项目增加所致; 8. 长期待摊费用较期初下降33.80%,主要原因是公司摊销办公室装修费所致; 9. 短期借款较期初增长97.80%,主要原因是本期因业务需要向银行借款增加所致; 10. 应付票据较期初增加38.45%,主要原因是本期采用银行票据支付货款增加所致; 6 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 11. 预收款项较期初增长68.26%,主要原因是公司本报告期内销售回款预收增加所致; 12. 应付职工薪酬较期初下降57.90%,主要原因是公司上年度薪酬支付所致; 13. 应交税费较期初下降57.01%,主要原因是公司上年度税费支付所致; 14. 应付利息较期初下降30.32%,主要原因是公司本期支付公司债券利息增加所致; 15. 其他应付款较期初增加了133.56%,主要是公司固定资产采购及工程款未结算所致; 16. 一年内到期的非流动负债较期初减少了43.94%,主要原因是公司支付到期银行贷款增加所致。 (二)利润表项目大幅度变动的情况及原因 单位:元 项目 期末数 期初数 增减幅度 资产减值损失 5,639,563.25 11,769,715.53 -52.08% 营业外收入 14,972,289.25 10,217,635.45 46.53% 所得税费用 3,869,753.67 8,675,636.27 -55.40% 归属于母公司所有者的净利润 22,180,454.00 12,578,994.27 76.33% 说明: 1. 资产减值损失较上年同期降低52.08%,主要原因是本报告期内公司销售回款增加,同比计提坏账准备 减少所致; 2. 营业外收入较上年同期增加46.53%,主要原因是本报告期公司实际收到软件产品即征即退增值税税款 增加所致; 3. 所得税费用较上年同期降低55.40%,主要原因是本报告期递延所得税资产调整所致; 4. 归属于母公司所有者的净利润较上年同期增加76.33%,主要原因是本报告期主营产品销售规模增长、 节能服务收入增长幅度较大以及软件产品增值税退税收入增加所致。 (三)现金流量表项目大幅度变动的情况及原因 单位:元 项目 期末数 期初数 增减幅度 收到的税费返还 11,920,868.28 1,095,920.00 987.75% 收到其他与经营活动有关的现金 3,165,215.71 12,271,973.41 -74.21% 购买商品、接受劳务支付的现金 109,886,251.24 83,877,143.76 31.01% 经营活动产生的现金流量净额 17,042,826.19 -11,942,727.83 不适用 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 179,792,646.80 98,669,964.91 82.22% 投资支付的现金 23,520,000.00 4,410,000.00 433.33% 取得借款收到的现金 368,200,496.00 133,000,000.00 176.84% 偿还债务支付的现金 243,523,360.00 123,500,000.00 97.18% 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 37,258,370.85 22,235,162.56 67.57% 说明: 1. 收到的税费返还较上年同期增加987.75%,主要原因是本报告期公司实际收到软件产品即征即退增值税 税款增加所致; 2. 收到其他与经营活动有关的现金较上年同期下降74.21%,主要原因是本报告期内实际收到的政府补助 7 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 减少所致; 3. 购买商品、接受劳务支付的现金较上年同期增加31.01%,主要原因是本报告期内因采购商品支付的货 款增加所致; 4. 经营活动产生的现金流量净额1,704.28万元,主要原因是本报告期内销售回款和收到的税费返还资金 增加所致; 5. 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较上年同期增加82.22%,主要原因是本报告期内 公司控股子公司智光节能因工程项目投资增加所致; 6. 投资支付的现金较上年同期增加1,911.00万元,主要原因是本报告期内公司控股子公司智光节能对外 股权投资所致; 7. 取得借款收到的现金较上年同期增加176.84%,主要原因是本报告期内因业务需要向银行借款增加所 致; 8. 偿还债务支付的现金较上年同期增加97.18%,主要原因是本报告期内公司偿还银行贷款增加所致; 9. 分配股利、利润或偿付利息支付的现金较上年同期增加67.57%,主要原因是本报告期内公司派发现金 红利所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承 诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 金誉集团控制的企业不从事与智光 电气构成同业竞争的业务,不利用 大股东的控股地位或作为智光电气 董事、监事及高级管理人员的身份 广州市金 作出损害智光电气及全体股东利益 誉实业投 2007 年 01 严格履行 其他对公司中小股东所作承诺 的行为,保障智光电气资产、业务、 长期 资集团有 月 15 日 中 人员、财务、机构方面的独立性, 限公司 充分尊重智光电气独立经营、自主 决策的权利,严格遵守《公司法》 和智光电气《公司章程》的规定, 履行应尽的诚信、勤勉责任。金誉 8 广州智光电气股份有限公司 2014 年第三季度报告正文 集团将善意地履行义务,不利用大 股东的控股地位或作为智光电气董 事、监事、高级管理人员的身份就 关联交易采取任何行动,故意促使 智光电气的股东大会、董事会等做 出损害智光电气或其他股东合法权 益的决议。如智光电气必须与金誉 集团控制的企业进行关联交易,则 金誉集团承诺,将促使交易的价格、 相关协议条款和交易条件公平合 理,不会要求智光电气给予与第三 人的条件相比更优惠的条件。 承诺是否及时履行 是 未完成履行的具体原因及下一步计划 不适用 (如有) 四、对 2014 年度经营业绩的预计 2014 年度预计的经营业绩情况:归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 80.00% 至 120.00% 度 2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区 3,627.7 至 4,433.85 间(万元) 2013 年度归属于上市公司股东的净利润(万元) 2,015.39 公司主营产品销售规模较上年同期增长,综合节能服务类收入增长幅度较 业绩变动的原因说明 大。 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 9