广州智光电气股份有限公司2007年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员声明对年度报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。
1.3 独立董事张勇传、郭荣因工作原因不能亲自出席第一届董事会第十二次会议，书面委托独立董事崔毅出席，并行使表决权，公司其他董事均亲自出席了本次董事会会议。
1.4 广东正中珠江会计师事务有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告（广会所审字【2008】第0800280039号）。
1.5 公司负责人李永喜先生、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）顾秋荣先生：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 智光电气
股票代码 002169
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 广州市天河区五山路248号金山大厦南塔三楼
注册地址的邮政编码 510640
办公地址 广州市天河区五山路248号金山大厦南塔三楼
办公地址的邮政编码 510640
公司国际互联网网址 www.gzzg.com.cn
电子信箱 sec@gzzg.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 曹承锋 林映玲
联系地址 广州市天河区五山路248号金山大厦南塔三楼 广州市天河区五山路248号金山大厦南塔三楼
电话 020－38468499－8188 020－38468499－8189
传真 020－38468094 020－38468094
电子信箱 sec@gzzg.com.cn lyl@gzzg.com.cn
§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业收入 281,544,703.58 221,266,113.53 221,266,113.53 27.24% 158,462,436.25 158,462,436.25
利润总额 34,023,090.74 27,297,021.00 27,336,809.22 24.46% 16,238,492.50 16,246,692.13
归属于上市公司股东的净利润 29,156,771.02 22,240,322.22 22,280,110.44 30.86% 13,731,101.76 13,739,301.39
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 28,996,005.10 21,458,686.53 21,498,474.75 34.87% 13,467,624.22 13,475,823.85
经营活动产生的现金流量净额 -63,694,804.77 18,481,313.39 18,481,313.39 -444.64% 4,506,165.27 4,506,165.27
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 563,832,165.97 258,783,933.09 258,845,748.88 117.83% 153,909,969.73 153,931,997.30
所有者权益（或股东权益） 286,094,188.04 104,853,257.92 104,915,073.71 172.69% 51,952,935.70 51,974,963.27
股本 69,080,000.00 51,080,000.00 51,080,000.00 35.24% 44,080,000.00 44,080,000.00
3.2 主要财务指标
单位：（人民币）元
2007年 2006年 本年比上年增减 2005年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益 0.5246 0.4980 0.4988 5.17% 0.4382 0.4385
稀释每股收益 0.5246 0.4980 0.4988 5.17% 0.4382 0.4385
扣除非经常性损益后的基本每股收益 0.5217 0.4805 0.4813 8.39% 0.4298 0.4301
全面摊薄净资产收益率 10.19% 21.21% 21.24% -11.05% 26.43% 26.43%
加权平均净资产收益率 18.51% 33.89% 33.93% -15.42% 32.69% 32.70%
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率 10.14% 20.47% 20.49% -10.35% 25.92% 25.93%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率 18.41% 32.70% 32.74% -14.33% 32.07% 32.07%
每股经营活动产生的现金流量净额 -0.92 0.36 0.36 -355.56% 0.10 0.10
2007年末 2006年末 本年末比上年末增减 2005年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的每股净资产 4.1415 2.0527 2.0539 101.64% 1.1786 1.1791
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
非流动资产处置损益 61,545.50
计入当期损益的政府补助，但与公司业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外 93,538.46
除上述各项之外的其他营业外收支净额 61,612.97
减：企业所得税影响数（所得税减少以"-"表示） -28,682.52
减：少数股东损益影响数 -27,248.49
合计 160,765.92
采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 51,080,000 100.00% 0 0 0 0 0 51,080,000 73.94%
1、国家持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
2、国有法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
3、其他内资持股 42,286,040 82.78% 0 0 0 0 0 42,286,040 61.21%
其中：境内非国有法人持股 33,585,880 65.75% 0 0 0 0 0 33,585,880 48.62%
境内自然人持股 8,700,160 17.03% 0 0 0 0 0 8,700,160 12.59%
4、外资持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
其中：境外法人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
境外自然人持股 0 0.00% 0 0 0 0 0 0 0.00%
5、高管股份 8,793,960 17.22% 0 0 0 0 0 8,793,960 12.73%
二、无限售条件股份 18,000,000 18,000,000 18,000,000 26.06%
1、人民币普通股 18,000,000 18,000,000 18,000,000 26.06%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 51,080,000 100.00% 18,000,000 18,000,000 69,080,000 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数 本年解除限售股数 本年增加限售股数 年末限售股数 限售原因 解除限售日期
广州市金誉实业投资集团有限公司 0 0 25,050,664 25,050,664 发行限售 2010年09月10日
广州诚信创业投资有限公司 0 0 5,000,000 5,000,000 发行限售 2009年12月25日
广州粤能电力科技开发有限公司 0 0 3,535,216 3,535,216 发行限售 2008年09月19日
芮冬阳 0 0 2,314,200 2,314,200 发行限售 2010年09月19日
李永喜 0 0 2,000,000 2,000,000 发行限售 2010年09月19日
刘 勇 0 0 1,851,360 1,851,360 发行限售 2010年09月19日
韩 文 0 0 1,851,360 1,851,360 发行限售 2010年09月19日
杨 旭 0 0 1,388,520 1,388,520 发行限售 2010年09月19日
王卫宏 0 0 1,388,520 1,388,520 发行限售 2010年09月19日
姜新宇 0 0 1,388,520 1,388,520 发行限售 2010年09月19日
王春桃 0 0 1,097,592 1,097,592 发行限售 2008年09月19日
许建桥 0 0 1,062,328 1,062,328 发行限售 2008年09月19日
张东进 0 0 674,424 674,424 发行限售 2008年09月19日
陆国庆 0 0 581,856 581,856 发行限售 2008年09月19日
梁 方 0 0 577,448 577,448 发行限售 2008年09月19日
胡玉岚 0 0 396,720 396,720 发行限售 2008年09月19日
赵 鸿 0 0 308,560 308,560 发行限售 2008年09月19日
陈 锐 0 0 224,808 224,808 发行限售 2008年09月19日
史保壮 0 0 198,360 198,360 发行限售 2008年09月19日
何衍和 0 0 189,544 189,544 发行限售 2008年09月19日
合计 0 0 51,080,000 51,080,000 － －
4.2 前10名股东、前10名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 10,302
前10名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有有限售条件股份数量 质押或冻结的股份数量
广州金誉实业投资集团有限公司 境内非国有法人 36.26% 25,050,664 25,050,664 0
广州诚信创业投资有限公司 境内非国有法人 7.24% 5,000,000 5,000,000 0
广州粤能电力科技开发有限公司 境内非国有法人 5.12% 3,535,216 3,535,216 0
芮冬阳 境内自然人 3.35% 2,314,200 2,314,200 0
李永喜 境外自然人 2.90% 2,000,000 2,000,000 0
刘勇 境内自然人 2.68% 1,851,360 1,851,360 0
韩文 境内自然人 2.68% 1,851,360 1,851,360 0
杨旭 境内自然人 2.01% 1,388,520 1,388,520 0
王卫宏 境内自然人 2.01% 1,388,520 1,388,520 0
姜新宇 境内自然人 2.01% 1,388,520 1,388,520 0
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
方雅香 230,000 人民币普通股
帅武东 216,000 人民币普通股
帅武强 171,831 人民币普通股
郑灿贤 158,208 人民币普通股
于丽霞 129,693 人民币普通股
杜艳葵 115,200 人民币普通股
谢雄友 109,788 人民币普通股
余洪 106,000 人民币普通股
郑秀娟 104,600 人民币普通股
胡家会 102,400 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动的说明 公司自然人股东、董事长李永喜先生为广州金誉实业投资集团有限公司董事长、总裁，无限售条件股东之间关系不详。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
（一）公司控股股东情况报告期内公司控股股东及实际控制人与招股说明书披露一致，控股股东为广州金誉实业投资集团有限公司。金誉集团成立于2001年10月17日，注册资本为10,000万元，注册地为广州经济技术开发区开发大道721号601室，经营范围为：国内商业、实业投资、物资供销及国内贸易（国家专营专控商品除外）、项目投资咨询、商品信息咨询。该公司股权结构为：郑晓军出资5,300万元，出资比例为53%；卢洁雯出资3,200万元，出资比例为32％；卢静文出资1,500万元，出资比例为15%。。注：金誉集团原自然人股东郭亚峰将其出资1,300万元转让给郑晓军；原自然人股东甘田生将其出资1,700万元，陈有新将其出资500万元、饶晓斌将其出资1,000万元均转让给卢洁雯。金誉集团于2007年9月19日完成本次股东工商变更登记。（二）公司实际控制人情况据实质重于形式原则，并参照《上市公司收购管理办法》相关规定，郑晓军、李永喜、卢静文、卢洁雯为一致行动人。金誉集团持有公司36.26%股权，为公司的第一大股东；郑晓军持有金誉集团53%的股份，为智光电气实际控制人。郑晓军是李永喜妹妹的配偶，李永喜持有公司2.90%股权，李永喜配偶卢静文持有金誉集团15%的股权，卢静文妹妹卢洁雯持有金誉集团32％的股权，其所持有股份应合并计算。郑晓军，其详细介绍参见本年度报告"董事、监事、高级管理人员和员工情况"之"现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况"。李永喜，其详细介绍参见本年度报告"董事、监事、高级管理人员和员工情况"之"现任董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历和在其他单位的任职或兼职情况"。卢静文，女，身份证号码440106196311261826。1963年出生，中国国籍，毕业于华南理工大学电力系。曾任职广州市金万通财务经理；现任职金誉集团董事。卢洁雯，女，身份证号码440102197010164000。1970年出生，毕业于广东外语外贸大学。曾任职广州市电信局、广州明珠国际贸易有限公司、广州市金万通实业有限公司，现任职广州市美宣贸易有限公司董事总经理。
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的报酬总额（万元） 是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬
李永喜 董事长 男 44 2005年11月25日 2008年11月25日 2,000,000 2,000,000 0.00 是
芮冬阳 副董事长、总经理 男 42 2005年11月25日 2008年11月25日 2,314,200 2,314,200 29.51 否
郑晓军 董事 男 39 2005年11月25日 2008年11月25日 0 0 0.00 是
韩文 董事、副总经理 男 40 2005年11月25日 2008年11月25日 1,851,360 1,851,360 27.18 否
顾秋荣 董事、财务总监 男 40 2005年11月25日 2008年11月25日 0 0 24.78 否
关南强 董事 男 40 2005年11月25日 2008年11月25日 0 0 0.00 是
张勇传 独立董事 男 73 2006年10月10日 2008年11月25日 0 0 5.00 是
崔毅 独立董事 女 56 2006年10月10日 2008年11月25日 0 0 5.00 是
郭荣 独立董事 男 39 2006年10月10日 2008年11月25日 0 0 5.00 是
吴文忠 监事 男 36 2005年11月25日 2008年11月25日 0 0 0.00 是
赵兵 监事 男 44 2005年11月25日 2008年11月25日 0 0 22.65 否
杨旭 监事 男 35 2005年11月25日 2008年11月25日 1,388,520 1,388,520 24.62 否
刘勇 副总经理 男 38 2005年11月25日 2008年11月25日 1,851,360 1,851,360 27.17 否
姜新宇 副总经理 男 35 2007年01月15日 2008年11月25日 1,388,520 1,388,520 27.11 否
王卫宏 总工程师 男 36 2007年01月15日 2008年11月25日 1,388,520 1,388,520 25.11 否
曹承锋 董事会秘书 男 32 2006年09月12日 2008年11月25日 0 0 20.40 否
合计 - - - - - 12,182,480 12,182,480 - 243.53 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未亲自出席会议
李永喜 董事 6 6 0 0 否
郑晓军 董事 6 5 1 0 否
芮冬阳 董事 6 6 0 0 否
韩文 董事 6 5 1 0 否
顾秋荣 董事 6 6 0 0 否
关南强 董事 6 6 0 0 否
张勇传 独立董事 6 6 0 0 否
崔毅 独立董事 6 6 0 0 否
郭荣 独立董事 6 6 0 0 否
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
2007年度是公司发展历程中具有里程碑意义的一年，在公司董事会、经营管理层以及全体员工的共同努力下，2007年9月19日公司成功实现首次公开发行股票并上市。经中国证券监督管理委员会核准，公司首次公开发行人民币普通股1,800万股，募集资金15,202.23万元。公司成功上市阶段性解决了公司发展过程资金瓶颈问题，优化了公司的融资渠道，进一步提升公司内部运营管理水平，为公司的长远发展奠定了坚实的基础。本次首次公开发行股票募集资金自2007年11月开始正常使用，在公司生产制造条件、生产模式尚未改变的情况下，公司本着"开源节流"的原则，努力开拓新的销售区域和新用户，使得公司主营业务继续保持较快速增长。电网安全与控制类产品市场占有率预计达到35％，尤其在华东地区综合竞争力取得重大突破；而公司主营产品之一的电机控制与节能类产品，受国家"节能减排" 政策的带动，2007年营业收入同比增长248.50%，已经成为既消弧选线成套装置之后公司重要的盈利来源，并且在国产品牌中，市场占有率和知名度持续攀升，竞争力逐步增强；在供用电控制与自动化产品方面，公司在2007年实现电气监控系列产品的升级换代，完成泰州电厂1000MW机组用电电动机保护与控制项目、阳宗海电厂全套ECS系统项目等重要样板工程。在产品研发和技术创新方面，进行了相关新产品研发和改进共7项，并完成专利申报5项（其中实用新型专利5项，发明专利2项）。2007年度公司实现营业收入28,154.47万元，较上年同期增长27.24％，实现营业利润3,380.64万元，较上年同期增长27.99％，实现净利润2,915.68万元，较上年同期增长了30.86％。综上所述，2007年度公司按照既定的发展战略，成功实现上市，生产基地动工建设，各项主营产品市场竞争力进一步增强，生产模式优化有序推进。通过系列运作，为公司2008年经营奠定了良好的基础，公司发展迈入良性的轨道。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 营业利润率(%) 营业收入比上年增减（%） 营业成本比上年增减（%） 营业利润率比上年增减（%）
电网安全与控制类产品 13,392.40 10,622.92 20.68% -9.10% -2.37% -20.92%
电机控制与节能类产品 11,430.32 6,484.58 43.27% 244.47% 181.30% 41.73%
供用电控制与自动化类产品 2,375.70 1,017.31 57.18% 7.60% 17.27% -5.81%
电力信息化类产品及其他 956.05 504.72 47.21% -48.78% -46.12% -5.24%
主营业务分产品情况
电网安全与控制类产品 13,392.40 10,622.92 20.68% -9.10% -2.37% -20.92%
电机控制与节能类产品 11,430.32 6,484.58 43.27% 244.47% 181.30% 41.73%
供用电控制与自动化类产品 2,375.70 1,017.31 57.18% 7.60% 17.27% -5.81%
电力信息化类产品及其他 956.05 504.72 47.21% -48.78% -46.12% -5.24%
6.3 主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华南地区 11,513.17 -12.42%
华东地区 11,199.33 131.91%
北方地区 5,399.24 67.84%
其他地区 42.74 -95.43%
6.4 募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
募集资金总额 15,202.23 本年度投入募集资金总额 8,099.28
变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 8,099.28
变更用途的募集资金总额比例 0.00%
承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺投资总额 调整后投资总额 截至期末承诺投入金额(1) 本年度投入金额 截至期末累计投入金额(2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化
年产800套新型自动跟踪补偿消弧线圈及选线成套装置 否 5,000.00 0.00 5,000.00 2,715.42 2,715.42 -2,284.58 54.31% 2008年06月30日 0.00 否 否
年产400套智能高压大功率变频调速系统技术改造 否 6,000.00 0.00 6,000.00 3,276.00 3,276.00 -2,724.00 54.60% 2008年06月30日 0.00 否 否
年产100套分布式企业级电气监控与能量管理系统技术改造项目 否 4,000.00 0.00 4,000.00 2,107.86 2,107.86 -1,892.14 52.70% 2008年06月30日 0.00 否 否
合计 - 15,000.00 0.00 15,000.00 8,099.28 8,099.28 -6,900.72 - - 0.00 - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 截至2007年9月19日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为人民币29,835,650.00元,其中:支付土地出让金及税费10,312,953.00元,预付工程进度款及设计等相关费用19,522,697.00元。募集资金到位后，截至2006 年12 月31 日止，公司已将先期垫付的29,835,650.00元从募集资金账户转至广州智光电气股份有限公司帐号。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
募集资金其他使用情况 无
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.5 非募集资金项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 董事会对会计师事务所"非标准审计报告"的说明
□ 适用 √ 不适用
6.7 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
（一）2007年度利润分配方案公司以2007年12月31日总股本69,080,000元为基数，向全体股东每10 股送红股2股，派发现金红利0.3元（含税，扣税后个人投资者、证券投资基金每10 股实际派发现金红利0.07元），合计送红股1,3816,000股，合计派发现金红利2,072,400元（含税）。未分配利润余额 38,834,776.79元结转入下一年度，实施该方案后公司总股本增加至82,896,000元。上述2007年度利润分配方案须提请公司2007年度股东大会审议通过后方可实施。（二）公司本年度不实施资本公积金转增股本。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
□ 适用 √ 不适用
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：（人民币）万元
关联方 向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
交易金额 占同类交易金额的比例 交易金额 占同类交易金额的比例
广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司 255.00 1.66% 0.00 0.00%
广州经济技术开发区凌通电器设备有限公司 0.86 0.00% 0.00 0.00%
合计 255.86 1.66% 0.00 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额2,523.71万元
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 2007年非经营性资金占用及清欠进展情况
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
公司及持股5%以上股东承诺事项的履行情况（一）公司无对生产经营和财务状况产生重大影响的承诺事项（二）持股5%以上股东关于股份锁定的承诺1．公司首次公开发行股票并上市前，公司第一大股东广州市金誉实业投资集团有限公司承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。2．公司首次公开发行股票并上市前，公司第二大股东广州诚信创业投资有限公司承诺：自2006年12月25日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。3．公司首次公开发行股票并上市前，公司第三大股东广州粤能电力科技开发有限公司承诺：自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让，或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。（三）同业竞争的承诺为避免同业竞争，维护公司及全体股东的利益，持公司5%以上股份的股东广州市金誉实业投资集团有限公司、广州诚信创业投资有限公司、广州粤能电力科技开发有限公司，分别出具了《确认与承诺函》，承诺如下： "公司控制的企业不从事与智光电气构成同业竞争的业务，不利用大股东的控股地位或作为智光电气董事、监事及高级管理人员的身份作出损害智光电气及全体股东利益的行为，保障智光电气资产、业务、人员、财务、机构方面的独立性，充分尊重智光电气独立经营、自主决策的权利，严格遵守《公司法》和智光电气《公司章程》的规定，履行应尽的诚信、勤勉责任。公司将善意地履行义务，不利用大股东的控股地位或作为智光电气董事、监事、高级管理人员的身份就关联交易采取任何行动，故意促使智光电气的股东大会、董事会等做出损害智光电气或其他股东合法权益的决议。如智光电气必须与公司控制的企业进行关联交易，则公司承诺，将促使交易的价格、相关协议条款和交易条件公平合理，不会要求智光电气给予与第三人的条件相比更优惠的条件。"报告期内，公司及5%以上的股东严格履行了以上承诺。
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
一、报告期监事会工作情况2007年，公司监事会共召开了两次会议，会议情况如下：（一）2007年4月28日，公司召开了第一届监事会第三次会议，全体监事出席了会议，会议审议并通过了如下议案：1．《公司2006年度经营报告和财务审计报告》；2．《公司2007年度经营计划和财务预算》；3．《公司总经理工作报告》。当时公司未上市，该次监事会决议未刊登在指定信息披露报纸和网站。（二）2007年10月24日，公司召开了第一届监事会第四次会议，全体监事出席了会议，会议审议并通过了《2007年第三季度报告》的议案。该次监事会审议通过的《2007年第三季度报告》刊登在2007年10月25日《证券时报》以及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn上。二、监事会发表的独立意见（一）公司依法运作方面2007年，全体监事列席了六次公司董事会会议和四次股东大会，对2007年公司依法运作情况和公司董事、总经理和其他高级管理人员是否存在违法违规等情况履行了监督职责。通过上述监督，公司监事一致认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》和《公司章程》等要求规范运作，公司的决策程序符合法律、法规的规定；公司建立了完善的内部控制制度；公司的董事、总经理和其他高级管理人员在执行公司职务时均能廉洁守法、勤勉尽责，没有发现有违反法律、法规和《公司章程》或损害股东利益的行为。（二）公司财务活动方面监事会认为公司2007年度会计核算能严格遵守公司制定的《会计制度》和《财务管理制度》等有关制度，符合国家有关法律、法规的规定；公司2007年度报告及其摘要的编制、内容和格式符合中国证监会和深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息能够从多个方面真实地反映公司2007年度的经营成果、财务状况和现金流量。（三）公司募集资金使用方面监事会对公司2007年募集资金使用情况进行了检查，经过检查认为：1．公司募集资金严格按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金使用管理细则》和《广州智光电气股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》的有关规定管理和使用，并严格按照招股说明书中承诺的投资项目进行投资。2．为提高公司募集资金的使用效率，公司第一届董事会第九次会议审议通过了《关于用募集资金置换公司预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司用部分募集资金置换公司先期已投入募集资金投资项目的自筹资金2,983.57万元。3．截止2007年12月30日，公司已使用上市募集资金为80,992,764.47元，未使用的募集资金为71, 029,578.84元。公司募集资金已逐步按招股说明书的要求投入各募集资金投资项目，各募集资金投资项目顺利进行，公司没有擅自挪用募集资金的情形。（四）公司关联交易方面监事会对2007年公司与关联方之间的关联交易进行审查后认为，公司与关联方的关联交易数额较小，交易价格公充，程序合法，没有损害公司及中小股东的利益。（五）审计意见方面广东正中珠江会计师事务所有限公司为公司2007年度财务报告出具了标准无保留意见的《审计报告》（广会所审字【2008】第0800280039号），该审计意见和对公司有关事项做出的评价是客观、公正的。
§9 财务报告
9.1 审计意见
审计报告 标准无保留审计意见
审计报告正文
审 计 报 告广会所审字【2008】第0800280039号广州智光电气股份有限公司全体股东：我们审计了后附的广州智光电气股份有限公司（以下简称广州智光电气公司）财务报表，包括2007年12月31日的资产负债表和合并资产负债表， 2007年度的利润表及合并利润表、股东权益变动表和合并股东权益变动表， 2007年度的现金流量表和合并现金流量表以及财务报表附注。一、广州智光电气公司管理层对财务报表的责任按照企业会计准则的规定编制财务报表是广州智光电气公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。二、注册会计师的责任我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见我们认为，广州智光电气公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反映了广州智光电气公司2007年12月31日的财务状况， 2007年度的经营成果和现金流量。广东正中珠江会计师事务所有限公司 中国注册会计师：王韶华 中国注册会计师：姚 静 中国 广州 二OO八年三月三十一日
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：广州智光电气股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 146,883,112.72 133,959,031.42 74,123,060.89 64,159,780.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 28,438,353.48 25,487,938.00 4,570,980.41 4,260,980.41
应收账款 185,917,453.58 107,109,976.95 87,717,922.92 63,169,930.59
预付款项 4,452,874.62 4,051,527.79 1,571,604.37 1,022,368.75
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 19,852,789.55 43,680,944.22 9,506,161.74 10,020,522.93
买入返售金融资产
存货 79,580,770.72 48,084,007.38 57,560,793.68 44,994,620.49
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 465,125,354.67 362,373,425.76 235,050,524.01 187,628,203.70
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 22,554,300.00 22,554,300.00
投资性房地产
固定资产 5,063,933.38 3,868,036.92 4,242,260.70 3,524,591.28
在建工程 70,371,842.97 70,371,842.97
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 21,682,247.96 15,359,603.12 17,329,842.11 13,360,897.63
开发支出
商誉 406,382.03 406,382.03
长期待摊费用 681,910.67 443,708.53 1,548,173.37 1,224,890.53
递延所得税资产 500,494.29 431,930.66 268,566.66 225,530.62
其他非流动资产
非流动资产合计 98,706,811.30 113,029,422.20 23,795,224.87 40,890,210.06
资产总计 563,832,165.97 475,402,847.96 258,845,748.88 228,518,413.76
流动负债：
短期借款 96,260,529.85 86,916,285.40 29,130,209.72 28,222,609.72
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 73,697,254.88 50,249,526.07 52,852,990.75 46,451,270.49
应付账款 77,552,788.68 65,098,061.48 50,597,624.39 42,479,109.75
预收款项 11,525,994.50 8,031,004.50 3,868,139.00 2,768,339.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 757,228.58 403,742.56 3,163,329.50 2,266,901.14
应交税费 4,152,954.12 1,566,119.53 3,510,947.29 3,207,877.37
应付利息
其他应付款 2,920,376.02 1,101,726.61 3,948,761.07 3,147,312.92
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 266,867,126.63 213,366,466.15 147,072,001.72 128,543,420.39
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 1,650,000.00 1,650,000.00 100,000.00 100,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 1,650,000.00 1,650,000.00 100,000.00 100,000.00
负债合计 268,517,126.63 215,016,466.15 147,172,001.72 128,643,420.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 69,080,000.00 69,080,000.00 51,080,000.00 51,080,000.00
资本公积 157,682,343.31 157,682,343.31 23,660,000.00 23,660,000.00
减：库存股
盈余公积 4,608,667.94 4,608,667.94 3,759,763.43 3,759,763.43
一般风险准备
未分配利润 54,723,176.79 29,015,370.56 26,415,310.28 21,375,229.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 286,094,188.04 260,386,381.81 104,915,073.71 99,874,993.37
少数股东权益 9,220,851.30 6,758,673.45
所有者权益合计 295,315,039.34 260,386,381.81 111,673,747.16 99,874,993.37
负债和所有者权益总计 563,832,165.97 475,402,847.96 258,845,748.88 228,518,413.76
9.2.2 利润表
编制单位：广州智光电气股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 281,544,703.58 216,122,984.01 221,266,113.53 198,160,763.45
其中：营业收入 281,544,703.58 216,122,984.01 221,266,113.53 198,160,763.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 247,738,309.77 205,778,646.78 194,852,109.18 183,336,755.90
其中：营业成本 186,295,225.71 161,391,222.23 149,900,876.30 149,387,891.83
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,817,894.65 1,218,276.35 1,193,340.34 845,791.52
销售费用 23,806,676.88 16,465,218.09 19,430,979.55 14,495,520.55
管理费用 28,923,613.74 21,438,584.33 21,470,106.36 16,119,152.10
财务费用 4,425,555.78 3,889,345.52 2,225,642.34 2,204,102.49
资产减值损失 2,469,343.01 1,376,000.26 631,164.29 284,297.41
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 33,806,393.81 10,344,337.23 26,414,004.35 14,824,007.55
加：营业外收入 216,698.62 57,673.00 925,302.35 888,983.73
减：营业外支出 1.69 2,497.48 1,696.32
其中：非流动资产处置损失 777.16
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） 34,023,090.74 10,402,010.23 27,336,809.22 15,711,294.96
减：所得税费用 2,404,141.87 1,912,965.10 3,113,019.17 2,552,261.72
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 31,618,948.87 8,489,045.13 24,223,790.05 13,159,033.24
归属于母公司所有者的净利润 29,156,771.02 8,489,045.13 22,280,110.44 13,159,033.24
少数股东损益 2,462,177.85 1,943,679.61
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.5246 0.1528 0.4988 0.2946
（二）稀释每股收益 0.5246 0.1528 0.4988 0.2946
9.2.3 现金流量表
编制单位：广州智光电气股份有限公司 2007年1-12月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 210,309,646.06 169,547,887.87 227,528,744.83 214,840,379.13
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 93,538.46
收到其他与经营活动有关的现金 9,440,501.67 13,741,223.13 2,384,204.26 1,898,322.49
经营活动现金流入小计 219,843,686.19 183,289,111.00 229,912,949.09 216,738,701.62
购买商品、接受劳务支付的现金 179,246,004.82 136,041,438.80 150,081,167.98 154,620,352.56
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 24,125,806.54 17,310,251.84 17,589,862.26 13,008,801.53
支付的各项税费 21,693,512.23 16,853,449.44 15,815,105.97 12,588,316.58
支付其他与经营活动有关的现金 58,473,167.37 75,119,296.79 27,945,499.49 20,813,601.54
经营活动现金流出小计 283,538,490.96 245,324,436.87 211,431,635.70 201,031,072.21
经营活动产生的现金流量净额 -63,694,804.77 -62,035,325.87 18,481,313.39 15,707,629.41
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 61,545.50 22,461.79 18,901.79
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 8,876.10
投资活动现金流入小计 61,545.50 31,337.89 18,901.79
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 78,184,035.42 74,835,460.19 15,433,260.94 13,442,877.29
投资支付的现金 7,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 78,184,035.42 74,835,460.19 15,433,260.94 20,442,877.29
投资活动产生的现金流量净额 -78,122,489.92 -74,835,460.19 -15,401,923.05 -20,423,975.50
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 155,580,000.00 155,580,000.00 30,660,000.00 30,660,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 153,812,033.37 136,593,927.86 63,562,490.16 62,654,890.16
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 7,661.75
筹资活动现金流入小计 309,392,033.37 292,173,927.86 94,230,151.91 93,314,890.16
偿还债务支付的现金 86,686,758.21 77,905,297.15 56,346,140.37 56,346,140.37
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 3,888,771.95 3,424,437.07 2,157,975.31 2,132,010.52
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,239,156.69 4,174,156.69
筹资活动现金流出小计 94,814,686.85 85,503,890.91 58,504,115.68 58,478,150.89
筹资活动产生的现金流量净额 214,577,346.52 206,670,036.95 35,726,036.23 34,836,739.27
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 72,760,051.83 69,799,250.89 38,805,426.57 30,120,393.18
加：期初现金及现金等价物余额 74,123,060.89 64,159,780.53 35,317,634.32 34,039,387.35
六、期末现金及现金等价物余额 146,883,112.72 133,959,031.42 74,123,060.89 64,159,780.53
9.2.4 所有者权益变动表
编制单位：广州智光电气股份有限公司 2007年12月31日 单位：（人民币）元
项目 本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计 归属于母公司所有者权益 少数股东权益 所有者权益合计
实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他 实收资本（或股本） 资本公积 减：库存股 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 其他
一、上年年末余额 51,080,000.00 23,660,000.00 3,759,763.43 26,415,310.28 6,758,673.45 111,673,747.16 44,080,000.00 2,443,860.11 5,451,103.16 1,814,993.84 53,789,957.11
加：会计政策变更
前期差错更正
二、本年年初余额 51,080,000.00 23,660,000.00 3,759,763.43 26,415,310.28 6,758,673.45 111,673,747.16 44,080,000.00 2,443,860.11 5,451,103.16 1,814,993.84 53,789,957.11
三、本年增减变动金额（减少以"-"号填列） 18,000,000.00 134,022,343.31 848,904.51 28,307,866.51 2,462,177.85 183,641,292.18 7,000,000.00 23,660,000.00 1,315,903.32 20,964,207.12 4,943,679.61 57,883,790.05
（一）净利润 29,156,771.02 2,462,177.85 31,618,948.87 22,280,110.44 1,943,679.61 24,223,790.05
（二）直接计入所有者权益的利得和损失
1．可供出售金融资产公允价值变动净额
2．权益法下被投资单位其他所有者权益变动的影响
3．与计入所有者权益项目相关的所得税影响
4．其他
上述（一）和（二）小计 29,156,771.02 2,462,177.85 31,618,948.87 22,280,110.44 1,943,679.61 24,223,790.05
（三）所有者投入和减少资本 18,000,000.00 134,022,343.31 152,022,343.31 7,000,000.00 23,660,000.00 3,000,000.00 33,660,000.00
1.所有者投入资本 18,000,000.00 134,022,343.31 152,022,343.31 7,000,000.00 23,660,000.00 3,000,000.00 33,660,000.00
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 848,904.51 -848,904.51 1,315,903.32 -1,315,903.32
1．提取盈余公积 848,904.51 -848,904.51 1,315,903.32 -1,315,903.32
2.提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
四、本期期末余额 69,080,000.00 157,682,343.31 4,608,667.94 54,723,176.79 9,220,851.30 295,315,039.34 51,080,000.00 23,660,000.00 3,759,763.43 26,415,310.28 6,758,673.45 111,673,747.16
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
