平安证券有限责任公司
关于安徽精诚铜业股份有限公司
2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告
平安证券有限责任公司（以下简称“本公司”、“平安证券”）于 2012 年 3
月 15 日对安徽精诚铜业股份有限公司（以下简称“公司”、“精诚铜业”）2011
年度募集资金的使用与存放情况进行了现场核查，现将核查情况汇报如下：
一、核查手段
平安证券项目组对精诚铜业募集资金的使用情况进行了核查，主要核查手段
包括：
1、取得精诚铜业的募集资金专户银行（徽商银行芜湖景春支行，募集资金
专用账户号11011010210001585；中国农业银行芜湖出口加工区支行，募集资金
专用账户号633201040002791；中国农业银行芜湖出口加工区支行，募集资金专
用账户号633238040000151 ）的银行募集资金专用账户的对账单；
2、取得募集资金项目的明细账、募集资金使用台账；
3、将银行对账单、明细帐、台账、原始凭证、合同等进行核对；
4、与公司财务负责人、项目建设负责人等谈话，询问募集资金使用和项目
建设情况。
二、核查结果
（一）募集资金的存放、使用及专户余额情况
1、募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]257号文核准，精诚铜业于
2007年9月向社会公开发行人民币普通股股票3,500万股，每股发行价为11.66元，
募集资金总额为人民币40,810.00万元，根据有关规定扣除发行费用2,141.565万
元，实际募集资金金额为38,668.435万元。该募集资金已于2007年9月13日到位。
上述募集资金到位情况业经安徽华普会计师事务所华普验字[2007]第0761号《验
资报告》验证。
2、截止2011年12月31日募集资金专用账户余额情况
2010年度由于公司募投项目所需的部分核心设备属国外进口，为解决外币存
放问题，经公司和本保荐机构同意，公司在中国农业银行芜湖出口加工区支行增
开了募集资金存款外币专户，并与本公司和该银行签订了三方监管协议，新账户
账号为633238040000151，本次新增的欧元专项账户仅用于精诚铜业年产30,000
吨高精度铜板带项目所需欧元资金的存储和使用，资金主要来源于精诚铜业在开
户行开设的人民币专户兑换所得。
2011年度，精诚铜业募集资金使用情况为：（1）直接投入募集资金项目
36,535.28万元。（2）使用超募资金3,600.44万元用于补充流动资金。截止2011
年12月31日募集资金专用账户产生利息收入2,263.37万元，累计使用募集资金
40,135.72万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户余额合计为796.09万
元，募集资金存储情况如下：
单位：人民币元
银 行 名 称 银行帐号 余额
徽商银行芜湖景春支行（专户存款） 1101101021000158588 15,455.67
农行出口加工区支行（专户存款） 633201040002791 7,945,022.88
农行出口加工区支行（欧元专户存款） 633238040000151 433.02
合 计 7,960,911.57
（二）募集资金实际使用情况
截止2011年12月31日，精诚铜业实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币36,535.28万元，具体使用情况如下：
单位：人民币元
募集资金总额 386,684,350.00 本年度投入募集资金总额 183,702,317.02
变更用途的募集资金总额 350,680,000.00
已累计投入募集资金总额 365,352,826.06
变更用途的募集资金总额比例 90.69%
截至期末累计
截至期末投 项目达到 本年 项目可行
是否已变 调整后 截至期末 投入金额与承
承诺投资 募集资金承诺 本年度投 截至期末累计 入进度 预定可使 度实 是否达到 性是否发
更项目(含 投资总 承诺投入 诺投入金额的
项目 投资总额 入金额 投入金额(2) (%)(4)＝ 用状态日 现的 预计效益 生重大变
部分变更) 额 金额(1) 差额(3)＝
(2)/(1) 期 效益 化
(2)-(1)
年产 2 万
吨高精度
是 350,680,000.00 — — — — — — — — — —
铜合金带
材项目
合计 — — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 公司募集资金投资项目变更，停止年产 2 万吨高精度铜合金带材项目，实施年产 3 万吨高精度铜板带项目。
项目可行性发生重大变化的情况说明 1、原项目实施过程中，因芜湖经济技术开发区土地拆迁及平整工作直至 2008 年 9 月末才基本结束，导致项目
建设进度受到较大影响。
2、2008 年上半年受通货膨胀、成本上升及铜加工行业投资偏热等因素影响，造成铜加工设备价格居高不下，
原项目订购设备的整体价格远远超过项目预算价格，购置设备商务谈判无法取得实质性效果。
3、项目产品市场出现变化。
①原项目的主要产品为锡磷青铜带和紫铜带，主要用于电子电气的连接器、接插件等，受高铜价的影响，被价
格相对低廉的黄铜、不锈钢制品部分替代，市场容量相对缩小，竞争更为激烈。
②2007 年底以来，很多企业都看中了锡磷青铜带市场，新建了不少生产此类产品项目，目前产能预计已达 19
万吨/年，超过 2006 年公司原项目立项时预计的 2010 年消费量 15 万吨的规模，产能已相对过剩。
③2008 年下半年，全球金融危机对我国经济的影响进一步显现，锡磷青铜板带材面对的接插件与连接器市场的
下游出口市场受挫，市场对锡磷青铜带的需求量明显萎缩，而公司原项目生产的产品主要面向这一市场。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 无
1、根据中国证监会相关规定以及公司 2006 年度第三次临时股东大会关于募集资金超过募投项目的资金需求时，
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 剩余资金用于补充公司流动资金的有关决议，公司将本次发行 3,500.00 万股所募集资金净额 38,668.435 万元中
超出募投项目资金 35,068.00 万元的部分，即 3,600.435 万元用于补充公司流动资金。
2、经公司第一届董事会第八次会议审议通过，公司使用 3,500.00 万元募集资金用于补充流动资金，使用期限
自 2007 年 11 月 17 日至 2008 年 5 月 16 日，公司于 2008 年 5 月 16 日归还了上述募集资金。
3、经公司第一届董事会第十三次会议审议通过，公司使用 3,500.00 万元募集资金暂时用于补充流动资金，使
用期限自 2008 年 6 月 20 日至 2008 年 12 月 20 日，公司已于 2008 年 12 月 16 日归还上述款项。
4、经公司第一届董事会第十八次会议审议通过，公司决定将使用不超过 3,500 万元闲置募集资金暂时用于补充
流动资金，使用期限自 2008 年 12 月 30 日至 2009 年 6 月 29 日，公司已于 2009 年 6 月 13 日归还上述款项。
5、经公司第二届董事会第五次会议审议，公司于 2009 年 6 月 16 日将暂时闲置的募集资金中 3,500.00 万元用
于补充流动资金，期限从 2009 年 6 月 16 日至 2009 年 12 月 15 日，并于 2009 年 11 月 24 日已经归还。
6、经公司第二届董事会第八次会议审议，公司将暂时闲置的募集资金中 3,500.00 万元用于补充流动资金，期
限从 2009 年 11 月 24 日至 2010 年 5 月 23 日，并于 2010 年 5 月 13 日归还。
7、经公司第二届董事会第十一次会议审议，公司将暂时闲置的募集资金中 3,500.00 万元用于补充流动资金，
期限从 2010 年 5 月 18 日至 2010 年 11 月 17 日，并于 2010 年 11 月 12 日归还。
8、经经公司第二届董事会第十五次会议审议，公司将暂时闲置的募集资金中 3,500.00 万元用于补充流动资金，
期限从 2010 年 11 月 19 日至 2011 年 5 月 18 日，并于 2011 年 5 月 5 号归还。
9、经经公司第二届董事会第十八次会议审议，公司将暂时闲置的募集资金中 3,500.00 万元用于补充流动资金，
期限从 2011 年 5 月 12 日至 2011 年 11 月 11 日，并于 2011 年 10 月 14 号归还。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 截止 2011 年 12 月 31 日募集资金结余 769.09 万元。公司已按既定计划实施，募集资金正陆续投入使用。
1、公司于 2010 年 6 月 1 日与徽商银行芜湖分行景春支行及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》之
补充协议，将募集资金总额中的 2000 万元转为定期存款，期限叁个月，自 2010 年 6 月 2 日开始。公司承诺
上述定期存款到期后立即转入《募集资金三方监管协议》之指定专户，并及时通知平安证券有限责任公司，存
单不得用于质押。截止 2010 年 12 月 31 日，该定期存单已到期。
2、公司于 2010 年 4 月 30 日将中国农业银行芜湖出口支行的 7,200 万转为定期存款，截止 2010 年 12 月 31 日，
募集资金其他使用情况 其中 6,000 万已到期，尚有 1,200 万未到期，分别为账号 12-633201140000562，200 万元；账号
12-633201140000570，200 万；账号 12-633201140000547，200 万元；账号 12-633201140000554，600 万元。截
止 2011 年 12 月 31 日，该定期存单已到期。
3、公司于 2010 年 12 月 16 日在中国农业银行芜湖出口加工区支行开设募集资金欧元专项账户，账号为
633238040000151，本次新增的欧元专项账户仅用于精诚铜业年产 30,000 吨高精度铜板带项目所需欧元资金的
存储和使用，资金主要来源于精诚铜业在开户行开设的人民币专户兑换所得。
4、公司于 2011 年 3 月 22 日与农行出口加工区支行及本保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》之补充协
议，将募集资金总额中的 600 万元转为定期存款，期限六个月，自 2011 年 3 月 22 日开始。公司承诺上述定期
存款到期后立即转入《募集资金三方监管协议》之指定专户，并及时通知平安证券有限责任公司，存单不得用
于质押。截止 2011 年 12 月 31 日，该定期存单已到期。
（三）变更募集资金投资项目的资金使用情况
截止2011年12月31日，精诚铜业变更募集资金投资项目的资金具体使用情况如下 ：
单位：人民币元
变更后的
项目达到
变更后项目拟 截至期末计划 投资 项目可行
变更后的 对应的原 本年度实际投 实际累计投入 预定可使 本年度实 是否达到
投入募集资金 累计投资金额 进度(%) 性是否发
项目 项目 入金额 金额(2) 用状态日 现的效益 预计效益
总额 (1) (3)=(2)/(1) 生重大变
期
化
年产 3 万 年产 2 万
吨高精度 吨高精度 2011 年 12
350,680,000.00 350,680,000.00 183,702,317.02 365,352,826.06 104.18% — — 否
铜板带项 铜合金带 月
目 材项目
1、年产 2 万吨高精度铜合金带材项目可行性发生重大变化
2、2008 年下半年我国受全球金融危机影响，出口严重受挫，而精诚铜业募集资金项目生产的
变更原因： 产品正是面向国内的出口企业，由于这些企业对该产品的需求量明显萎缩，市场竞争日趋激烈。
变更原因、决策程序及信息披露情况说 如，用于电子电气连接器、接插件的白铜带因电子电气行业受此次金融海啸影响而需求紧缩，
明(分具体项目) 再加上价格相对低廉的黄铜、不锈钢制品替代能力加强，已造成市场严重不景气。
3、考虑到中国未来经济将向拉动内需方面转变，精诚铜业于 2008 年 10 月底开始重新对项目
进行了可行性论证，拟调整原募集资金方案，将原来以主要生产锌白铜带、锡磷青铜带为主而
向黄、紫铜带进行转化，同时在产品的档次、产能上进行适当的调整。
2009 年 5 月 22 日，经公司第二届董事会第四次审议通过《关于提请变更募集资金投向的议案》，
同意公司将募投项目由原来的《年产 20,000.00 吨高精度铜合金带材项目》变更为《年产 30,000.00
决策程序： 吨高精度铜板带项目》，该项议案并经公司 2009 年第二次临时股东大会批准。变更后项目投
资总金额 49,485.00 万元，其中使用募集资金 35,068.00 万元，缺口部分资金由公司通过自身积
累和银行贷款解决。
《安徽精诚铜业股份有限公司关于变更募集资金投向的公告》详见 2009 年 5 月 23 日的《证券
信息披露：
时报》和巨潮资讯网 (http://www.cninfo.com.cn)
未达到计划进度的情况和原因(分具体
无
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的说
无
明
三、结论意见
经核查，平安证券认为：精诚铜业 2011 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》、
《安徽精诚铜业股份有限公司募集资金使用管理制度》等法规和文件的规定，对
募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东
利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（此页无正文，为《平安证券有限责任公司关于安徽精诚铜业股份有限公司
2011 年度募集资金使用与存放情况专项核查报告》之签字盖章页）
保荐代表人（签名）： 、
徐圣能 江成祺
保荐机构（公章）：平安证券有限责任公司
年 月 日
