安徽精诚铜业股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
证券代码：002171 证券简称：精诚铜业 公告编号：2014－065
安徽精诚铜业股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
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安徽精诚铜业股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人姜纯、主管会计工作负责人汤秋桂及会计机构负责人(会计主管人员)黎明亮声明：保证季
度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 2,221,933,906.40 1,345,152,080.78 2,287,400,487.15 -2.86%
归属于上市公司股东的净资产
1,080,699,465.68 616,177,168.56 930,799,121.01 16.10%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比
本报告期 年初至报告期末
增减 上年同期增减
营业收入（元） 2,197,326,780.37 11.70% 6,046,267,927.40 5.05%
归属于上市公司股东的净利润
14,623,839.75 -44.19% 36,493,553.01 37.03%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
8,557,553.05 -6.27% 13,760,037.77 733.16%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -86,948,227.30 -170.81%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.037 -46.38% 0.094 34.29%
稀释每股收益（元/股） 0.037 -46.38% 0.094 34.29%
加权平均净资产收益率 1.36% -1.57% 3.70% 0.72%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 1,523,728.16
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
5,934,767.56
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 24,666.66
根据中国证监会证监许可
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损 [2014]477 号《关于核准安徽精
24,367,109.12
益 诚铜业股份有限公司向安徽楚
江投资集团有限公司发行股份
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购买资产并募集配套资金的批
复》，公司向楚江集团发行股份
购买其持有楚江合金 100%的股
权、森海高新 100%的股权、楚
江物流 100%的股权和双源管业
70%的股权，上述重大重组属于
同一控制下合并，合并日为
2014 年 6 月 30 日。
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及
-2,818,393.20
处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取
得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -150,629.12
减：所得税影响额 5,283,142.34
少数股东权益影响额（税后） 864,591.60
合计 22,733,515.24 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股股东总数 52,536
前 10 名普通股股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
安徽楚江投资集
境内非国有法人 52.72% 209,949,994 59,163,374 质押 45,734,000
团有限公司
华润深国投信托
有限公司－智慧
其他 2.97% 11,846,118
金 56 号集合资金
信托计划
卢旭 境内自然人 1.26% 5,000,000 5,000,000
招商银行股份有 其他 0.70% 2,798,116
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限公司－华夏经
典配置混合型证
券投资基金
中国农业银行－
华夏平稳增长混
其他 0.58% 2,295,093
合型证券投资基
金
何凡 境内自然人 0.54% 2,139,024 2,138,943
姜彬 境内自然人 0.50% 2,000,000 2,000,000
阮诗宏 境内自然人 0.50% 2,000,000 2,000,000
袁浩杰 境内自然人 0.50% 2,000,000 2,000,000
孙昌好 境内自然人 0.50% 2,000,000 2,000,000
前 10 名无限售条件普通股股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件普通股股份数量
股份种类 数量
安徽楚江投资集团有限公司 150,786,620 人民币普通股 150,786,620
华润深国投信托有限公司－智慧金
11,846,118 人民币普通股 11,846,118
56 号集合资金信托计划
招商银行股份有限公司－华夏经典
2,798,116 人民币普通股 2,798,116
配置混合型证券投资基金
中国农业银行－华夏平稳增长混合
2,295,093 人民币普通股 2,295,093
型证券投资基金
交通银行股份有限公司－长信量化
1,307,719 人民币普通股 1,307,719
先锋股票型证券投资基金
中国工商银行－易方达价值精选股
1,274,452 人民币普通股 1,274,452
票型证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限公司－
尊嘉 ALPHA 证券投资有限合伙企 1,195,400 人民币普通股 1,195,400
业集合资金信托计划
中国农业银行股份有限公司－银河
1,074,520 人民币普通股 1,074,520
稳健证券投资基金
MORGAN STANLEY & CO.
1,063,202 人民币普通股 1,063,202
INTERNATIONAL PLC
招商银行股份有限公司－海富通强
1,014,200 人民币普通股 1,014,200
化回报混合型证券投资基金
1、何凡先生在安徽楚江投资集团有限公司担任董事职务，何凡先生与安徽楚江投资集
上述股东关联关系或一致行动的说
团有限公司构成关联股东关系。2、除前述关联关系外，未知无限售流通股股东之间，
明
以及无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否存在其他关联关系，也未知是否存在
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《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人的情况。
前 10 名无限售条件普通股股东参与
不适用
融资融券业务股东情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、安徽省科学技术厅网站（http://www.ahkjt.gov.cn/）于 2014 年 10月 17日公布了《关于公布安徽省2014年第一批高
新技术企业认定名单的通知》（科高[2014 ]43号），本公司及全资子公司楚江合金、控股子公司双源管业被认定为安徽省2014
年第一批高新技术企业，证书编号分别为GR201434000033、GR201434000217、GR201434000330。根据《中华人民共和国
企业所得税法》及国家对高新技术企业的相关税收优惠政策，本公司及全资子公司楚江合金、控股子公司双源管业自2014
年1月1日起三年内享受高新技术企业15%的所得税税率。
2、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
单位：元
资产负债表项目 期末数 期初数 变动幅度 变动原因说明
报告期末，货币资金较年初余额减少 38.57%，
货币资金 210,503,448.46 342,685,739.83 -38.57% 主要系本报告期末周转用流动资金存量同比
减少所致。
报告期末，以公允价值计量且其变动计入当
以公允价值计量且 期损益的金融资产余额较年初余额增加
其变动计入当期损 36,307,645.00 29,946,338.00 21.24% 21.24%，主要系期末持有的不满足运用套期
益的金融资产 会计方法条件指定为套期工具的期货（铜）
合约增加所致。
报告期末，应收票据余额较年初余额下降
应收票据 72,814,189.31 127,375,986.20 -42.84% 42.84%，主要系本年以票据结算的货款减少
所致。
报告期末，应收账款余额较本年初增加
应收账款 463,720,121.48 264,064,127.73 75.61% 75.61%，主要系信用期内未结算销售款增加
所致。
报告期末，其他应收款余额较年初减少
其他应收款 19,591,803.85 32,859,286.12 -40.38% 40.38%，主要系报告期末套期保值工具所占
用的期货保证金减少所致。
报告期末，其他流动资产余额较年初减少
82.41%，主要系报告期末持有的满足运用套
其他流动资产 20,108,313.34 114,303,126.33 -82.41%
期会计方法条件，指定为套期工具的期货
（铜）合约与被套期项目公允价值减少所致。
报告期末，在建工程余额较年初增加 29.27%，
在建工程 8,310,938.82 6,429,213.92 29.27% 主要系本报告期末尚未竣工的技术改造工程
余额增加所致。
报告期末，递延所得税资产较年初减少
43.60%，主要原因为：①公司应弥补以前年
递延所得税资产 21,958,721.26 38,933,519.98 -43.60%
度亏损额减少引起的可抵扣性差异减少；②
报告期内本公司及控股子公司双源管业、楚
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江合金被认定为高新技术企业，其递延资产
适应的所得税税率由 25%改变为 15%而产生
的差异所致。
报告期末，短期借款较年初余额减少 31.07%，
短期借款 481,000,000.00 697,804,195.51 -31.07% 主要系报告期内公司短期借款净额减少所
致。
报告期末，应付票据余额较年初增加
应付票据 252,403,450.00 102,990,732.36 145.07% 145.07%，主要系以票据方式支付原料采购款
增加所致。
报告期末，应付账款余额较年初减少 27.01%，
应付账款 73,308,524.62 100,433,343.30 -27.01% 主要系公司对原料供应商正常信用期内暂未
支付款减少所致。
报告期末，应付利息余额较年初减少 48.78%，
应付利息 2,584,379.35 5,045,986.93 -48.78% 主要系公司在报告期内支付中小企业集合票
据年度利息所致。
报告期末，其他应付款余额较年初减少
76.01%，主要系本报告期内控股子公司双源
其他应付款 33,617,884.16 140,139,972.75 -76.01%
管业、楚江合金、森海高新归还楚江集团资
金拆借款所致。
报告期末，资本公积余额较年初增加 25.56%，
主要系公司根据中国证监会证监许可
[2014]477 号《关于核准安徽精诚铜业股份
有限公司向安徽楚江投资集团有限公司发行
资本公积 476,430,142.46 379,433,993.83 25.56% 股份购买资产并募集配套资金的批复》，公
司向楚江集团、孙昌好、姜彬、阮诗宏、袁
浩杰、卢旭 6 名特定对象非公开发行股份
18,040,843 股，募集配套资金净额
11,503.70 万元而产生资本溢价所致。
报告期末，未分配利润余额较年初增加
未分配利润 187,576,240.72 152,712,887.68 22.83%
22.83%，主要系本报告期内利润增加所致。
单位：元
年初至报告期末
利润表项目 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
数
报告期内，资产减值损失金额较上年同期增
资产减值损失 4,362,223.12 88,582.39 4824.48% 加 4824.48%，主要系本报告期计提应收款项
坏账准备及存货跌价准备增加所致。
报告期内，公允价值变动收益较上年同期增
加 209.23%，主要系报告期末不满足套期保
公允价值变动收益 7,853,943.33 -7,190,510.00 209.23%
值有效条件的持仓期货合约浮动盈利增加所
致。
报告期期内，投资收益较上年同期减少
投资收益 -14,173,713.94 -9,738,141.52 -45.55%
45.55%，主要系本报告期不满足套期保值有
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效条件的期货合约平仓收益减少所致。
报告期期内，营业利润较上年同期增加
452.52%，主要系本报告期内公司优化原料结
营业利润 49,469,480.65 -14,033,169.98 452.52%
构，产品成本中原料成本下降，销售毛利率
上升所致。
报告期期内，营业外收支较上年同期减少
营业外收支 13,665,966.83 57,032,139.78 -76.04% 76.04%，主要系本报告期收到的政府补助款
较上年同期减少所致。
报告期期内，利润总额较上年同期增加
46.83%,主要原因：①本报告期内营业利润同
利润总额 63,135,447.48 42,998,969.80 46.83%
比增加；②本报告期收到的政府补助款同比
减少。
报告期期内，净利润较上年同期增加 23.10%,
净利润 39,387,735.12 31,996,267.59 23.10% 所得税费用较上年同期增长 115.84%，主要
原因为：①本报告期利润总额同比增加；②
报告期内本公司及控股子公司双源管业、楚
江合金被认定为高新技术企业，其递延资产
所得税费用 23,747,712.36 11,002,702.21 115.84%
适应的所得税税率由 25%改变为 15%导致递
延所得税费用增加。
报告期内，归属上市公司股东净利润较上年
归属于上市公司所有者 同期增长 37.03%，且大于净利润的增长幅度，
36,493,553.01 26,632,016.79 37.03%
的净利润 主要系本报告期内净利润少数股东所占比例
下降所致。
报告期内，少数股东权益较上年同期减少
少数股东损益 2,894,182.11 5,364,250.80 -46.05% 46.05%，主要系本报告期内少数股东所占比
例下降所致。
报告期内，基本每股收益与稀释每股收益较
基本每股收益及稀释每
0.094 0.070 34.29% 上年同期增加 34.29%，主要系本报告期内利
股收益
润增加所致。
单位：元
年初至报告期末
现金流量表项目 上年同期数 变动幅度 变动原因说明
数
报告期内，公司经营活动产生的现金净流量
经营活动产生的现金流
-86,948,227.30 122,794,635.88 -170.81% 较上年同期减少 170.81%，主要为本期采购
量净额
商品支付的现金同比增加所致。
报告期内，公司投资活动产生的现金净流量
投资活动产生的现金流 较上年同期减少 297.05%，主要是公司控股
-121,085,402.24 -30,496,045.82 -297.05%
量净额 子公司双源管业、楚江合金支付土地款同比
增加所致。
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报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净
筹资活动产生的现金流 额较上年同期增加 139.22%，主要是本报告
75,949,034.29 -193,628,500.38 139.22%
量净额 期非公开发行股份吸收投资 1.15 亿元以及
银行融资增量同比增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2014年元月10日，公司收到《中国证监会行政许可申请受理通知书》（131753号）。中国证监会依法对本公司提交
的《安徽精诚铜业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易》行政许可申请材料进行了审查，认为该申请
材料齐全，符合法定形式，决定对该行政许可申请予以受理。
2014年元月23日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（131753号），中国证监会依法对公
司提交的《安徽精诚铜业股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易》行政许可申请材料进行了审查，现需
公司就有关问题作出书面说明和解释。请在60个工作日内向中国证监会行政许可审查部门提交书面回复意见。
2014 年3月12日，公司收到中国证券监督管理委员会（以下简称：“中国证监会”）的通知，经中国证监会上市公司并
购重组审核委员会于2014年3月12日召开的2014年第13次并购重组委工作会议审核，本公司发行股份购买资产并募集配套资
金暨关联交易事项获得有条件审核通过。
2014年5月16日，公司收到中国证券监督管理委员会下发《关于核准安徽精诚铜业股份有限公司向安徽楚江投资集团有
限公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2014]477号），核准公司向特定对象发行股份购买资产并募
集配套资金方案。
2014年6月26日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行相关股份的股份登记及限
售手续。中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于2014年6月26日出具了《股份登记申请受理确认书》。2014年7月10
日，公司本次新增股份72,163,374股获准在深圳证券交易所上市。
2、2014年9月3日，公司全资子公司芜湖楚江合金铜材有限公司（以下简称“楚江合金”）取得了芜湖市工商行政管理
局核准换发的《营业执照》，完成工商变更登记。公司使用募集资金向楚江合金增资人民币 25,036,991.63 元，其中：增
加注册资本 25,000,000.00 元，其余 36,991.63 元计入楚江合金的资本公积。本次增资完成后，楚江合金注册资本将由
2000 万元增加至 4500 万元。
3、2014年9月29日，公司办理完毕注册资本及公司章程的工商变更登记手续，并取得了芜湖市工商行政管理局核准换
发的《营业执照》，公司注册资本由 326,040,000 元变更为 398,203,374 元。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
安徽精诚铜业股份有限公司关于收到《中 证券时报、巨潮资讯网公告
国证监会行政许可申请受理通知书》的公 2014 年 01 月 13 日 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
告 号：2014－002
安徽精诚铜业股份有限公司关于收到中 证券时报、巨潮资讯网公告
国证监会行政许可项目审查一次反馈意 2014 年 01 月 24 日 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
见通知书的公告 号：2014－003
安徽精诚铜业股份有限公司关于发行股 证券时报、巨潮资讯网公告
份购买资产获得中国证监会并购重组委 2014 年 03 月 13 日 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
审核有条件通过暨公司股票复牌的公告 号：2014－013
安徽精诚铜业股份有限公司关于发行股 证券时报、巨潮资讯网公告
2014 年 05 月 19 日
份购买资产并募集配套资金暨关联交易 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
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安徽精诚铜业股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
事项获得中国证监会核准的公告 号：2014－029
安徽精诚铜业股份有限公司发行股份购
证券时报、巨潮资讯网公告
买资产并募集配套资金暨关联交易之发 2014 年 07 月 08 日
（http://www.cninfo.com.cn）
行情况报告暨上市公告书（摘要）
证券时报、巨潮资讯网公告
安徽精诚铜业股份有限公司关于全资子
2014 年 09 月 06 日 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
公司完成注册资本工商变更的公告
号：2014－055
证券时报、巨潮资讯网公告
安徽精诚铜业股份有限公司关于完成注
2014 年 09 月 30 日 （http://www.cninfo.com.cn），公告编
册资本工商变更登记的公告
号：2014－060
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺 不适用 不适用 不适用 不适用
收购报告书或
权益变动报告 不适用 不适用 不适用 不适用
书中所作承诺
关于盈利补偿的承诺：安徽楚江投资集团有
限公司同意自本次重大资产重组完成后的当
本次重大资
年起的三个会计年度，如果标的公司在利润
产重组完成
安徽楚江投资 补偿期间累积实际实现的扣除非经常性损益 处于履行
2013 年 12 月 02 日 后的当年起
集团有限公司 后归属于母公司股东净利润合计数未达到评 当中
的三个会计
估报告所预测的标的公司对应同期的累积预
年度
测净利润合计数的，则楚江集团须按照《盈
利预测补偿协议》约定向精诚铜业进行补偿。
关于关联交易产生的利润从当期实现的净利
润中予以扣除的承诺：为避免通过关联交易
资产重组时所 输送利润来保证标的资产完成业绩承诺，楚
安徽楚江投资 处于履行
作承诺 江集团承诺，在利润补偿期间内，若标的资 2014 年 02 月 18 日 长期有效
集团有限公司 当中
产与楚江集团及其他关联方发生关联交易，
在测算业绩承诺完成程度时，将关联交易产
生的利润从当期实现的净利润中予以扣除。
关于规范关联交易的承诺函： 1、尽量避免
或减少本公司及其所控制的其他子公司、分
公司、合营或联营公司与精诚铜业及其子公
安徽楚江投资 处于履行
司之间发生关联交易； 2、不利用股东地位 2013 年 08 月 26 日 长期有效
集团有限公司 当中
及影响谋求精诚铜业及其子公司在业务合作
等方面给予优于市场第三方的权利；3、不利
用股东地位及影响谋求与精诚铜业及其子公
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安徽精诚铜业股份有限公司 2014 年第三季度报告正文
司达成交易的优先权利；4、将以市场公允价
格与精诚铜业及其子公司进行交易，不利用
该类交易从事任何损害精诚铜业及其子公司
利益的行为； 5、就本公司及其下属子公司
与精诚铜业及其子公司之间将来可能发生的
关联交易，将督促上市公司履行合法决策程
序，按照《上市规则》和上市公司章程的相
关要求及时详细进行信息披露；对于正常商
业项目合作均严格按照市场经济原则，采用
公开招标或者市场定价等方式。本公司若因
不履行或不适当履行上述承诺，给精诚铜业
及其相关股东造成损失的，本公司以现金方
式全额承担该等损失。
关于避免与安徽精诚铜业股份有限公司同业
竞争的承诺：1、本公司及本公司控制的其它
企业不会以任何直接或间接的方式从事与上
市公司及上市公司下属控股公司主营业务相
同或相似的业务，亦不会在中国境内通过投
资、收购、联营、兼并、受托经营等方式从
事与上市公司及上市公司下属控股公司主营
业务相同或相似的业务。2、如本公司及本公
司控制的其它企业未来从任何第三方获得的
任何商业机会与上市公司及上市公司下属控
安徽楚江投资 处于履行
股子公司主营业务有竞争或可能存在竞争， 2013 年 08 月 16 日 长期有效
集团有限公司 当中
则本公司及本公司控制的其它企业将立即通
知上市公司及上市公司下属控股子公司，并
尽力将该商业机会让渡于上市公司及上市公
司下属控股子公司。3、本公司若因不履行或
不适当履行上述承诺，给精诚铜业及其相关
方造成损失的，本公司以现金方式全额承担
该等损失。4、上述承诺自本次重大资产重组
事项获得中国证券监督管理委员会核准之日
起对本公司具有法律约束力，本公司不再拥
有上市公司控股权后，上述承诺失效。
关于保持上市公司独立性的承诺函：一、保
证精诚铜业的人员独立：1、保证精诚铜业的
总经理、副总经理、财务负责人、营销负责
人、董事会秘书等高级管理人员专职在精诚
安徽楚江投资 铜业工作、并在精诚铜业领取薪酬，不在承 处于履行
2013 年 08 月 16 日 长期有效
集团有限公司 诺人及承诺人除精诚铜业外的全资附属企业 当中
或控股子公司担任除董事、监事以外的职务。
2、保证精诚铜业的人事关系、劳动关系独立
于承诺人。3、保证承诺人推荐出任精诚铜业
董事、监事和高级管理人员的人选都通过合
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法的程序进行，承诺人不干预精诚铜业董事
会和股东大会已经做出的人事任免决定。二、
保证精诚铜业的财务独立：1、保证精诚铜业
及控制的子公司建立独立的财务会计部门，
建立独立的财务核算体系和财务管理制度。
2、保证精诚铜业及其控制的子公司能够独立
做出财务决策，不干预精诚铜业的资金使用。
3、保证精诚铜业及其控制的子公司独立在银
行开户，不与承诺人及其关联企业共用一个
银行账户。4、保证精诚铜业及控制的子公司
依法独立纳税。三、保证精诚铜业的机构独
立：1、保证精诚铜业及其控制的子公司（包
括但不限于）依法建立和完善法人治理结构，
建立独立、完整的组织机构，并与承诺人的
机构完全分开；精诚铜业及其控制的子公司
（包括但不限于）与承诺人及其关联企业之
间在办公机构和生产经营场所等方面完全分
开。2、保证精诚铜业及其控制的子公司（包
括但不限于）独立自主地运作，承诺人不会
超越股东大会直接或间接干预公司的决策和
经营。四、保证精诚铜业的资产独立、完整：
1、保证精诚铜业及其控制的子公司具有完整
的经营性资产。2、保证不违规占用精诚铜业
的资金、资产及其他资源。五、保证精诚铜
业的业务独立：1、保证精诚铜业在本次交易
完成后拥有独立开展经营活动的资产、人员、
资质以及具有独立面向市场自主经营的能
力，在产、供、销等环节不依赖承诺人。2、
保证承诺人及其控制的其他关联人避免与精
诚铜业及控制的子公司发生同业竞争。3、保
证严格控制关联交易事项, 尽量减少精诚铜
业及控制的子公司（包括但不限于）与承诺
人及关联公司之间的持续性关联交易。杜绝
非法占用公司资金、资产的行为。对于无法
避免的关联交易将本着“公平、公正、公开”
的原则定价。同时，对重大关联交易按照精
诚铜业的公司章程、有关法律法规和《深圳
证券交易所股票上市规则（2012 年修订）》等
有关规定履行信息披露义务和办理有关报批
程序，及时进行有关信息披露。4、保证不通
过单独或一致行动的途径，以依法行使股东
权利以外的任何方式,干预精诚铜业的重大决
策事项，影响公司资产、人员、财务、机构、
业务的独立性。
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关于所持股份锁定的承诺：本公司本次所认
本次新增股
购的上市公司本次发行的股份，自发行结束
份锁定期
之日起 36 个月内不转让。若上述承诺的期限
为：自 2014
安徽楚江投资 与证券监管机构的最新监管意见不相符，本 处于履行
2013 年 09 月 04 日 年 7 月 10 日
集团有限公司 公司将根据相关证券监管机构的监管意见进 当中
起至 2017
行相应调整。本次发行结束后，由于上市公
年7月9日
司送红股、转增股本等原因增持的上市公司
止
股份，亦遵守上述约定。
公司控股股东楚江集团于 2007 年 2 月 28 日
向本公司出具了《关于避免与安徽精诚铜业
股份有限公司同业竞争的承诺函》，作出如下
承诺：1、楚江集团目前未以任何形式直接或
间接从事与股份公司相同或相似的业务，未
拥有与股份公司业务相同或相似的控股公
司、联营公司及合营公司，将来也不会从事
与股份公司相同或相似的业务。2、楚江集团
不会直接投资、收购与股份公司业务相同或
安徽楚江投资 处于履行
相似的企业和项目，不会以任何方式为竞争 2007 年 02 月 28 日 长期有效
集团有限公司 当中
企业提供帮助。3、如果将来因任何原因引起
楚江集团与股份公司发生同业竞争，楚江集
团将积极采取有效措施，放弃此类同业竞争。
4、集团公司保证不利用股东地位损害股份公
司及其它股东的正当权益，并将促使其全资
拥有或其拥有 50%股权以上或相对控股的下
属公司遵守上述承诺。5、楚江集团签署本承
首次公开发行
诺书的行为，已经取得其权力机关的同意，
或再融资时所
代表了楚江集团的真实意思。
作承诺
公司实际控制人姜纯于 2007 年 2 月 28 日向
本公司出具了《关于避免与安徽精诚铜业股
份有限公司同业竞争的承诺函》，作出如下承
诺：1、本人目前未以任何形式直接或间接从
事与股份公司相同或相似的业务，未拥有与
股份公司业务相同或相似的控股公司、联营
公司及合营公司，将来也不会从事与股份公 处于履行
姜纯 2007 年 02 月 28 日 长期有效
司相同或相似的业务。2、本人不会直接投资、 当中
收购与股份公司业务相同或相似的企业和项
目，不会以任何方式为竞争企业提供帮助。3、
如果将来因任何原因引起本人与股份公司发
生同业竞争，本人将积极采取有效措施，放
弃此类同业竞争。4、本人签署本承诺书的行
为，代表了本人的真实意思。
安徽楚江投资 楚江集团现在与将来均不与股份公司在产品 处于履行
2007 年 04 月 30 日 长期有效
集团有限公司 销售方面发生关联交易，如果存在因任何原 当中
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因引起上述关联交易的情形，所得收益归股
份公司所有。
1、依法行使股东权，不以股东以外的任何身
份参与安徽精诚铜业股份有限公司的决策与
管理。2、谨慎行使股东权，不为自己单方面
的利益而行使股权。3、尊重安徽精诚铜业股
份有限公司的决策与经营权。保证安徽精诚
铜业股份有限公司的重大决策只由安徽精诚
铜业股份有限公司的股东大会和董事会作
出，不直接或间接干预公司的决策及依法开
展的生产经营活动。本公司及本公司各职能
部门不对安徽精诚铜业股份有限公司或其部
门下达任何指令、指标或其他工作命令。4、
尊重安徽精诚铜业股份有限公司的人事独
立。对安徽精诚铜业股份有限公司董事、监
事候选人的提名，将严格遵循法律、法规和
公司章程规定的条件和程序。保证本公司提
名的董事、监事候选人具备相关专业知识和
决策、监督能力。不对股东大会人事选举决
安徽楚江投资 议和董事会人事聘任决议履行任何批准手 处于履行
2007 年 02 月 28 日 长期有效
集团有限公司 续；不越过股东大会、董事会任免安徽精诚 当中
铜业股份有限公司的高级管理人员。5、尊重
安徽精诚铜业股份有限公司的财产权。本公
司不以任何形式侵占安徽精诚铜业股份有限
公司的财产，不要求安徽精诚铜业股份有限
公司为本公司或本公司的控股或参股企业提
供任何形式的违规担保。6、对安徽精诚铜业
股份有限公司及其他各股东负担诚信义务。
本公司对安徽精诚铜业股份有限公司严格依
法行使出资人的权利，不利用自己主发起人
的地位谋取额外的利益。7、本公司签署本承
诺书的行为业已得到本公司权力机关的同
意，因而本公司签署本承诺书的行为代表本
公司的真实意思。8、本公司将严守本承诺书。
如因本公司不遵守本承诺书，而造成安徽精
诚铜业股份有限公司损失的，安徽精诚铜业
股份有限公司可根据本承诺书向本公司要求
损害赔偿。
自本公司股票上市交易之日起一年内自愿接
其他对公司中 受锁定，不进行转让。另外，在其任职期间
处于履行
小股东所作承 何凡 每年转让的股份不超过其所持公司股份总数 2007 年 09 月 11 日 长期有效
当中
诺 的 25%；离职后半年内，不转让其所持有的
公司股份。
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公司董事、副总裁何凡先生于 2008 年 5 月 28
日追加承诺称：自申报离任后六个月至十二
处于履行
何凡 个月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司 2008 年 05 月 28 日 长期有效
当中
股票数量占其所持本公司股票总数的比例不
超过 50%。
2012 年 8 月 18 日，公司 2012 年第一次临时
股东大会于审议通过了《关于制定未来三年
股东回报规划（2012-2014）的议案》，对公司
2012 年-2014 年利润分配承诺如下：1、公司
可以采取现金方式、股票方式或者现金与股
票相结合的方式分配股利。公司董事会可以
根据公司当期的盈利规模、现金流状况、发
展阶段及资金需求状况，提议公司进行中期
分红。2、公司根据《公司法》等有关法律、
法规及《公司章程》的规定，在公司未分配
利润为正且报告期净利润为正，且无重大投
资计划或重大现金支出等事项发生的情况
安徽精诚铜业 下，结合公司持续经营和长期发展，未来三 2012 年 处于履行
2012 年 08 月 18 日
股份有限公司 年每年进行一次现金分红，每年以现金方式 -2014 年 当中
分配的利润应不低于当年实现的可分配利润
的 10%，且连续三年以现金方式累计分配的
利润不少于该三年实现的年均可分配利润的
30%。具体每个年度的分红比例由董事会根据
公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出
预案。3、在保证足额现金分红及公司股本规
模合理的前提下，公司可以另行增加发放股
票股利方式进行利润分配。4、在每个会计年
度结束后，由公司董事会提出利润分配预案，
并提交股东大会进行审议表决。公司接受所
有股东、独立董事和监事会对公司利润分配
预案的建议和监督。
承诺是否及时
是
履行
未完成履行的
具体原因及下
不适用
一步计划（如
有）
四、对 2014 年度经营业绩的预计
2014 年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动幅 0.00% 至 20.00%
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度
2014 年度归属于上市公司股东的净利润变动区
5,016.85 至 6,020.22
间（万元）
2013 年度归属于上市公司股东的净利润（万元） 5,016.85
1、公司各产品产销规模稳步提升；2、通过工艺改进，优化原料结构，降
业绩变动的原因说明
低原料成本，销售毛利率上升。
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
持有其他上市公司股权情况的说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未持有其他上市公司股权。
六、新颁布或修订的会计准则对公司合并财务报表的影响
√ 适用 □ 不适用
公司按照财政部自2014年1月26日起修订和颁布的《企业会计准则第2号-长期股权投资》、《企业会计准则第9号-职工薪
酬》、《企业会计准则第30号-财务报表列报》、《企业会计准则第33号-合并财务报表》、《企业会计准则第37号-金融工具
列报》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》、《企业会计准则第40号-合营安排》、《企业会计准则第41号-在其他主体
中权益的披露》及《企业会计准则—基本准则》等具体准则规定的起始日期进行执行，其余未变更部分仍执行财政部于2006
年2月15日颁布的相关准则及其他有关规定。
本次会计政策变更对本公司财务状况和经营成果不产生重大影响，没有追溯调整事项。
安徽精诚铜业股份有限公司董事会
董事长：姜纯
二〇一四年十月二十八日
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