精诚铜业:监事会2014年度工作报告2015-03-10
安徽精诚铜业股份有限公司
监事会 2014 年度工作报告
2014 年度,监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》以及相关法规要求,勤勉、诚实地履行自己职能,切实维护公
司和中小股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重
大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督,
促进了公司规范运作、稳健发展。2014 年监事会主要工作如下:
2014 年度,全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》和有关法律、法规的规定,本着恪尽职守、勤勉尽责的
工作态度及对全体股东负责的精神,认真履行自身职责,依法独立行
使职权,促进公司规范运作,维护公司、股东及员工的合法权益。监
事会对公司的经营管理活动、财务状况、董事会重大决策程序及股东
大会决议的执行情况合法、合规性,对公司董事、总经理和其他高级
管理人员履行职责情况的进行监督,未发现损害公司以及股东利益的
行为。
一、 监事会会议情况:
(一)公司于 2014 年 1 月 27 日以现场方式召开了第三届监事会
第 11 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《关于会计估计变更的议案》;
2、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。
该次会议决议公告刊登在 2014 年 1 月 28 日的《证券时报》和巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
(二)公司于 2014 年 3 月 27 日以现场方式召开了第三届监事会
第 12 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《2013 年监事会工作报告》;
2、《2013 年财务决算报告》;
3、《2013 年度内部控制的自我评价报告》;
4、《2013 年利润分配的议案》;
5、《2014 年财务预算及经营计划的报告》;
6、《2013 年年度报告及摘要》;
7、《关于 2014 年续聘财务审计机构的议案》;
8、《关于 2014 年日常关联交易的议案》;
9、《关于 2014 年度开展商品期货套期保值业务的议案》;
10、《关于为清远精诚铜业有限公司提供连带责任担保的议案》;
11、《关于 2014 年董事长重大授权的报告》。
该次会议决议公告刊登在 2014 年 3 月 31 日的《证券时报》和巨
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(三)公司于 2014 年 4 月 26 日以现场方式召开了第三届监事会
第 13 次会议,会议审议通过了《精诚铜业 2014 年第一季度报告全文》
及正文。
(四)公司于 2014 年 7 月 15 日以现场方式召开了第三届监事会
第 14 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《关于增补公司监事候选人的议案》;
2、《关于变更公司注册资本的议案》;
3、《关于修订<公司章程>的议案》;
4、《关于制订<安徽精诚铜业股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》;
5、《关于修订<安徽精诚铜业股份有限公司境内期货套期保值控
制制度>的议案》;
6、《关于调整商品期货套期保值业务品种及投入资金额度的议
案》;
7、《关于调整 2014 年度董事长重大授权的议案》。
该次会议决议公告刊登在 2014 年 7 月 16 日的《证券时报》和巨
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(五)公司于 2014 年 8 月 8 日以现场方式召开了第三届监事会
第 15 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《关于修订<公司章程>的议案》;
2、《关于选举公司监事会主席的议案》。
该次会议决议公告刊登在 2014 年 8 月 9 日的《证券时报》和巨
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(六)公司于 2014 年 8 月 26 日以现场方式召开了第三届监事会
第 16 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《关于以募集资金向楚江合金增资的议案》;
2、《2014 年半年度报告全文及摘要》;
3、《关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》;
4、《关于控股子公司向控股股东借款暨关联交易的议案》;
5、《关于重大资产重组过渡期间损益处理情况的议案》。
该次会议公告刊登在 2014 年 8 月 28 日的《证券时报》和巨潮资
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(七)公司于 2014 年 9 月 27 日以通讯方式召开了第三届监事会
第 17 次会议,会议审议通过了《关于控股子公司向银行申请抵押贷
款的议案 》。
该次会议公告刊登在 2014 年 9 月 30 日的《证券时报》和巨潮资
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(八)公司于 2014 年 10 月 25 日以现场方式召开了第三届监事
会第 18 次会议,会议审议通过了以下议案:
1、《关于会计政策变更的议案》;
2、《2014 年第三季度报告全文及正文》。
该次会议公告刊登在 2014 年 10 月 28 日的《证券时报》和巨潮
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二、 监事会对公司 2014 年度有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责,并积极参与了
股东大会,列席了董事会会议。对公司2014年度股东大会、董事会的
召开程序和决议事项,监事会对股东大会决议的执行情况,公司董事
和高级管理人员履行职务等情况进行了监督。
报告期内,公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法,股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实,内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均能勤勉尽职,严格遵
守国家法律法规和公司章程,无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
(二)公司财务状况。报告期内,公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查,认为公司的财务体系完善、制度健全;财务
状况良好,资产质量优良,收入、费用和利润的确认与计量真实准确,
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(三)公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2014年度发生的关联交易进行了监督和核查,认为公司发
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求,价格制
订没有违反公允、公正的原则,不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
(四)公司出售和收购资产。报告期内,公司资产收购的程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定,未发现内幕交易,无损害股东
权益或公司资产流失的情况。
(五)公司募集资金使用情况。报告期内,公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金。公司募集资金实际投入项目与承诺投入
项目一致,没有发生变更投资项目的情况。本公司募集资金使用和监
管执行情况良好,不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使
用的情况,而且募集资金管理不存在违规情形。
(六)股东大会决议执行情况。报告期内,公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
(七)对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为:公司已经
建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。公司监事会对内部控制自我评价报告,出具了专门意见,认为
公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的基本情况,符
合相关规定的要求
三、 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系,并制定了内幕信
息管理制度,做好内幕信息保密工作,并在过程中持续加强内幕信息
管理,公平地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。报告期
内,公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度,相关制
度执行良好,未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息,做好内幕信
息保密工作,进一步规范了内幕信息管理,防范内幕信息人滥用知情
权,泄露内幕信息等违规行为的发生,公平地进行信息披露,维护了
广大投资者的合法权益。
安徽精诚铜业股份有限公司
监事会
二〇一五年三月十日