安徽精诚铜业股份有限公司
                 监事会 2014 年度工作报告


    2014 年度，监事会全体成员按照《公司法》、《证券法》、《公司
章程》以及相关法规要求，勤勉、诚实地履行自己职能，切实维护公
司和中小股东利益。监事会对公司长远发展计划、生产经营活动、重
大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了监督，
促进了公司规范运作、稳健发展。2014 年监事会主要工作如下：
    2014 年度，全体监事严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事
会议事规则》和有关法律、法规的规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的
工作态度及对全体股东负责的精神，认真履行自身职责，依法独立行
使职权，促进公司规范运作，维护公司、股东及员工的合法权益。监
事会对公司的经营管理活动、财务状况、董事会重大决策程序及股东
大会决议的执行情况合法、合规性，对公司董事、总经理和其他高级
管理人员履行职责情况的进行监督，未发现损害公司以及股东利益的
行为。
   一、 监事会会议情况：
    （一）公司于 2014 年 1 月 27 日以现场方式召开了第三届监事会
第 11 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《关于会计估计变更的议案》；
    2、《关于向控股股东借款暨关联交易的议案》。
    该次会议决议公告刊登在 2014 年 1 月 28 日的《证券时报》和巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （二）公司于 2014 年 3 月 27 日以现场方式召开了第三届监事会
第 12 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《2013 年监事会工作报告》；
    2、《2013 年财务决算报告》；
    3、《2013 年度内部控制的自我评价报告》；
    4、《2013 年利润分配的议案》；
    5、《2014 年财务预算及经营计划的报告》；
    6、《2013 年年度报告及摘要》；
    7、《关于 2014 年续聘财务审计机构的议案》；
    8、《关于 2014 年日常关联交易的议案》；
    9、《关于 2014 年度开展商品期货套期保值业务的议案》；
    10、《关于为清远精诚铜业有限公司提供连带责任担保的议案》；
    11、《关于 2014 年董事长重大授权的报告》。
    该次会议决议公告刊登在 2014 年 3 月 31 日的《证券时报》和巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （三）公司于 2014 年 4 月 26 日以现场方式召开了第三届监事会
第 13 次会议，会议审议通过了《精诚铜业 2014 年第一季度报告全文》
及正文。
    （四）公司于 2014 年 7 月 15 日以现场方式召开了第三届监事会
第 14 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《关于增补公司监事候选人的议案》；
    2、《关于变更公司注册资本的议案》；
    3、《关于修订<公司章程>的议案》；
    4、《关于制订<安徽精诚铜业股份有限公司重大信息内部报告制
度>的议案》；
    5、《关于修订<安徽精诚铜业股份有限公司境内期货套期保值控
制制度>的议案》；
    6、《关于调整商品期货套期保值业务品种及投入资金额度的议
案》；
    7、《关于调整 2014 年度董事长重大授权的议案》。
    该次会议决议公告刊登在 2014 年 7 月 16 日的《证券时报》和巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （五）公司于 2014 年 8 月 8 日以现场方式召开了第三届监事会
第 15 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《关于修订<公司章程>的议案》；
    2、《关于选举公司监事会主席的议案》。
    该次会议决议公告刊登在 2014 年 8 月 9 日的《证券时报》和巨
潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （六）公司于 2014 年 8 月 26 日以现场方式召开了第三届监事会
第 16 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《关于以募集资金向楚江合金增资的议案》；
    2、《2014 年半年度报告全文及摘要》；
    3、《关于 2014 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
    4、《关于控股子公司向控股股东借款暨关联交易的议案》；
    5、《关于重大资产重组过渡期间损益处理情况的议案》。
    该次会议公告刊登在 2014 年 8 月 28 日的《证券时报》和巨潮资
讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （七）公司于 2014 年 9 月 27 日以通讯方式召开了第三届监事会
第 17 次会议，会议审议通过了《关于控股子公司向银行申请抵押贷
款的议案 》。
    该次会议公告刊登在 2014 年 9 月 30 日的《证券时报》和巨潮资
讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
    （八）公司于 2014 年 10 月 25 日以现场方式召开了第三届监事
会第 18 次会议，会议审议通过了以下议案：
    1、《关于会计政策变更的议案》；
    2、《2014 年第三季度报告全文及正文》。
    该次会议公告刊登在 2014 年 10 月 28 日的《证券时报》和巨潮
资讯网 http://www.cninfo.com.cn 上。
   二、 监事会对公司 2014 年度有关事项的独立意见
    （一）公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责，并积极参与了
股东大会，列席了董事会会议。对公司2014年度股东大会、董事会的
召开程序和决议事项，监事会对股东大会决议的执行情况，公司董事
和高级管理人员履行职务等情况进行了监督。
    报告期内，公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法，股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，严格遵
守国家法律法规和公司章程，无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
    （二）公司财务状况。报告期内，公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务
状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2014年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求，价格制
订没有违反公允、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
    （四）公司出售和收购资产。报告期内，公司资产收购的程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定，未发现内幕交易，无损害股东
权益或公司资产流失的情况。
     (五)公司募集资金使用情况。报告期内，公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金。公司募集资金实际投入项目与承诺投入
项目一致，没有发生变更投资项目的情况。本公司募集资金使用和监
管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使
用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。
    （六）股东大会决议执行情况。报告期内，公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
    （七）对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为：公司已经
建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为
公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的基本情况，符
合相关规定的要求
   三、 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系，并制定了内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，并在过程中持续加强内幕信息
管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期
内，公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度，相关制
度执行良好，未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息，做好内幕信
息保密工作，进一步规范了内幕信息管理，防范内幕信息人滥用知情
权，泄露内幕信息等违规行为的发生，公平地进行信息披露，维护了
广大投资者的合法权益。




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                                       二〇一五年三月十日