楚江新材:简式权益变动报告书(一)2017-01-19
安徽楚江科技新材料股份有限公司
简式权益变动报告书
上市公司名称:安徽楚江科技新材料股份有限公司
股票上市地点:深圳证券交易所
股票简称:楚江新材
股票代码:002171
信息披露义务人:新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)
法定代表人:戴煜
住所或通讯地址:新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路 752 号西部绿谷大厦四
楼 B 区 106 号房间
一致行动人:长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人:谭兴龙
住所或通讯地址:湖南省长沙市天心区暮云工业园顶立科技园办公楼 301-7 室
一致行动人:长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人:周赛
住所或通讯地址:湖南省长沙市天心区暮云工业园 301-8 号
股份变动性质:因上市公司 2016 年非公开发行而被稀释股份
签署日期:2017 年 1 月 18 日
信息披露义务人声明
一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、
《上市公司收购管理办法》(以下简称《收购管理办法》)、《公开发行证券的公司
信息披露内容与格式准则第 15 号—权益变动报告书》及相关的法律、法规编写
本报告书。
二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准,其履行亦不违
反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款,或与之相冲突。
三、依据《证券法》、《收购管理办法》的规定,本报告书已全面披露了信息
披露义务人在安徽楚江科技新材料股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截
止本报告书签署之日,除本报告书披露的信息外,信息披露义务人没有通过任何
其他方式增加或减少其在安徽楚江科技新材料股份有限公司中拥有权益的股份。
四、本次权益变动系由于楚江新材 2016 年非公开股票实施完毕后,总股本
增加,虽然信息披露义务人及其一致行动人持股数量不变,仍为 23,053,951 股。
但是该次发行导致信息披露义务人及其一致行动人持股比例被动摊薄,由占楚江
新材发行前总股本的 5.18%降低至发行后总股本的 4.31%。
五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除本信息披露义务
人外,没有委托或授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告做
出任何解释或者说明。
目录
释义................................................................................................................................................... 3
第一节信息披露义务人介绍 ........................................................................................................... 4
一、信息披露义务人 ............................................................................................................... 4
二、一致行动人:汇德投资 ................................................................................................... 5
三、一致行动人:汇能投资 ................................................................................................... 6
四、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上发行在外股份的情况 ................. 8
五、一致行动人情况说明 ....................................................................................................... 8
第二节持股目的............................................................................................................................... 8
一、本次权益变动的原因和目的 ........................................................................................... 8
二、未来 12 个月内继续增加在上市公司拥有权益的股份的计划 ..................................... 9
第三节权益变动方式 ..................................................................................................................... 10
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况 ..................................................................... 10
二、本次权益变动的方式 ..................................................................................................... 10
三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制的说明 ................................................. 10
四、本次权益变动对上市公司的影响 ................................................................................. 11
第四节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况 ............................................................................. 12
第五节其他重大事项 ..................................................................................................................... 13
第六节备查文件............................................................................................................................. 14
一、备查文件目录 ................................................................................................................. 14
二、查阅地点 ......................................................................................................................... 14
简式权益变动报告书附表 ............................................................................................................. 19
释义
除非上下文另有说明,以下简称在本报告书中具有以下含义:
安徽楚江科技新材料股份有限公司简式权益变
本报告书 指
动报告书
顶立汇智、信息披露义务人 指 新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)
汇德投资、一致行动人 指 长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)
汇能投资、一致行动人 指 长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)
楚江新材、上市公司 指 安徽楚江科技新材料股份有限公司(002171.SZ)
顶立汇智及其一致行动人由于楚江新材2016年
非公开发行股票实施完毕,总股本增加导致的持
本次权益变动 指
股比例被动摊薄,由占楚江新材发行前总股本的
5.18%降低至发行后总股本的4.31%
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
元 指 人民币元
第一节信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人
1、基本信息
企业名称 新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)
成立时间 2014 年 04 月 18 日
统一社会信用代码 91650100098827080Q
企业类型 有限合伙企业
注册资本 3,000.00 万元
法定代表人 戴煜
新疆乌鲁木齐经济技术开发区喀什西路 752 号西部绿谷大厦四
住所
楼 B 区 106 号房间
从事对非上市企业的股权投资、通过认购非公开发行股票或者受
经营范围 让股权等方式持有上市公司股份(依法须经批准的项目,经相关
部门批准后方可开展经营活动)
2、出资情况
出资额 出资比例
股东名称 出资方式
(万元) (%)
戴煜 股权 1245.00 41.5
羊建高 股权 932.10 31.07
谭兴龙 股权 537.60 17.92
刘刚 股权 285.30 9.51
合计 3000.00 100.00
3、主要负责人情况
长期居 境外居
姓名 职务 国籍 身份证号码
住地 留权
执行董事兼
戴煜 中国 43010419660216**** 中国 无
总经理
二、一致行动人:汇德投资
1、基本信息
企业名称 长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)
成立时间 2012 年 07 月 25 日
统一社会信用代码 91430103051653562G
企业性质 有限合伙企业
合伙人资本 277.778 万元
执行事务合伙人 谭兴龙
住所 湖南省长沙市天心区暮云工业园顶立科技园办公楼 301-7 室
投资管理及相关咨询服务。(不含前置审批和许可项目,涉及
经营范围
行政许可凭许可证经营)
2、出资情况
出资额 出资比例
股东名称 合伙人类型
(万元) (%)
谭兴龙 3.23 1.16% 普通合伙人
胡祥龙 25.84 9.30% 有限合伙人
周强 25.84 9.30% 有限合伙人
马卫东 25.84 9.30% 有限合伙人
张池澜 19.38 6.98% 有限合伙人
邓军旺 9.69 3.49% 有限合伙人
刘志标 88.41 31.83% 有限合伙人
王和爱 10.75 3.87% 有限合伙人
谭平 10.75 3.87% 有限合伙人
宋晓浪 4.3 1.55% 有限合伙人
甘科 2.15 0.77% 有限合伙人
李冬辉 4.3 1.55% 有限合伙人
王永超 4.3 1.55% 有限合伙人
高慧芳 6.45 2.32% 有限合伙人
杨小青 4.3 1.55% 有限合伙人
李翠 4.3 1.55% 有限合伙人
杨笑媛 4.3 1.55% 有限合伙人
熊立勇 4.3 1.55% 有限合伙人
赵松 4.3 1.55% 有限合伙人
喻虹 6.45 2.32% 有限合伙人
蔡胜先 4.3 1.55% 有限合伙人
李冬斌 4.3 1.55% 有限合伙人
合计 277.78 100.00 --
3、主要负责人情况
长期居 境外居
姓名 职务 国籍 身份证号码
住地 留权
执行事务合
谭兴龙 中国 43010419670106**** 中国 无
伙人
三、一致行动人:汇能投资
1、基本信息
企业名称 长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)
成立时间 2012 年 07 月 30 日
统一社会信用代码 91430103051651364W
企业性质 有限合伙企业
合伙人资本 853.6586 万元
执行事务合伙人 周赛
住所 湖南省长沙市天心区暮云工业园 301-8 号
股权投资管理;创业投资咨询业务;以自有资产进行风险投资。
经营范围 (不得从事吸收存款、集资收款、受托贷款、发放贷款等国家
金融监管及财政信用业务)(依法须经批准的项目,经相关部
门批准后方可开展经营活动)
2、出资情况
出资额 出资比例
股东名称 合伙人类型
(万元) (%)
贺柱姣 271.238 31.77% 普通合伙人
魏智飞 18.3 2.14% 有限合伙人
刘屹 18.3 2.14% 有限合伙人
石露 16.15 1.89% 有限合伙人
杨秉成 16.15 1.89% 有限合伙人
刘铁林 20.773 2.43% 有限合伙人
彭泽云 11.84 1.39% 有限合伙人
刘红 6.46 0.76% 有限合伙人
胡高健 17.22 2.02% 有限合伙人
路继涛 6.46 0.76% 有限合伙人
李军 6.46 0.76% 有限合伙人
周赛 12.92 1.51% 有限合伙人
潘成 11.84 1.39% 有限合伙人
宋伟 4.845 0.57% 有限合伙人
周建文 4.845 0.57% 有限合伙人
蒋振宇 4.845 0.57% 有限合伙人
颜志军 3.23 0.38% 有限合伙人
张炬 3.23 0.38% 有限合伙人
彭志勇 3.23 0.38% 有限合伙人
李运来 3.23 0.38% 有限合伙人
佘浩 3.23 0.38% 有限合伙人
寇庆红 3.23 0.38% 有限合伙人
刘爱斌 2.584 0.30% 有限合伙人
周岳兵 2.584 0.30% 有限合伙人
向良周 1.292 0.15% 有限合伙人
何波 8.176 0.96% 有限合伙人
李爽 22.61 2.65% 有限合伙人
李根强 6.46 0.76% 有限合伙人
刘浩松 11.628 1.36% 有限合伙人
李正强 29.07 3.41% 有限合伙人
赵卫国 6.46 0.76% 有限合伙人
刘文俊 32.3 3.78% 有限合伙人
庞蓉 6.46 0.76% 有限合伙人
刘志标 74.24 8.70% 有限合伙人
孙辉伟 30.0086 3.52% 有限合伙人
胡祥龙 23.68 2.77% 有限合伙人
马卫东 23.68 2.77% 有限合伙人
周 强 17.22 2.02% 有限合伙人
戴乾忠 16.15 1.89% 有限合伙人
段翠娟 21.53 2.52% 有限合伙人
叶含春 12.92 1.51% 有限合伙人
邓军旺 10.76 1.26% 有限合伙人
戴叶军 6.46 0.76% 有限合伙人
戴前旺 6.46 0.76% 有限合伙人
张池澜 4.3 0.50% 有限合伙人
祝志权 4.3 0.50% 有限合伙人
肖伟飞 4.3 0.50% 有限合伙人
合计 853.6586 100.00 --
3、主要负责人情况
长期居 境外居
姓名 职务 国籍 身份证号码
住地 留权
执行事务合
周赛 中国 43092119810307**** 中国 无
伙人
四、信息披露义务人持有、控制其他上市公司 5%以上发行在外股份的情况
截止本报告书签署之日,信息披露义务人及一致行动人没有在境内、境外其
他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况。
五、一致行动人情况说明
顶立汇智、汇能投资及汇德投资均为楚江新材全资子公司顶立科技董事、监
事、高级管理人员及核心员工持股平台,根据《收购办法》第八十三条规定,在
楚江新材 2015 年发行股份及支付现金购买顶立科技并募集配套资金暨关联交易
中,顶立汇智、汇德投资及汇能投资构成一致行动人。
第二节持股目的
一、本次权益变动的原因和目的
经中国证监会证监许可[2016]2963 号文核准,楚江新材向 8 名特定对象非公
开发行人民币普通股(A 股)股票 89,889,036 股(以下简称“本次发行”)。信息
披露义务人及一致行动人作为楚江新材股东,在本次发行前合计持有楚江新材
23,053,951 股,本次发行完成后,合计持有楚江新材的股份数不变,持股比例被
动稀释,由发行前的 5.18%被动稀释至发行后的 4.31%,下降了 0.87%。
二、未来 12 个月内继续增加在上市公司拥有权益的股份的计划
除因上述非公开发行导致信息披露义务人持有楚江新材持股比例被动摊薄
外,信息披露义务人没有在未来 12 个月内增持其在上市公司中拥有权益的股份
的计划。若信息披露义务人在未来 12 个月内发生增持上市公司股份的情形,将
按有关规定履行审批和信息披露义务。
第三节权益变动方式
一、信息披露义务人持有上市公司股份情况
本次权益变动前,顶立汇智持有楚江新材股份 17,787,647 股,占楚江新材
2016 年非公开发行股票前总股本的 4.00%;汇能投资持有楚江新材股份 3,973,711
股,占楚江新材 2016 年非公开发行股票前总股本的 0.89%;汇德投资持有楚江
新材股份 1,292,593 股,占楚江新材 2016 年非公开发行股票前总股本的 0.29%。
本次权益变动后,顶立汇智仍持有楚江新材股份 17,787,647 股,占楚江新材
2016 年非公开发行股票后总股本的 3.33%;汇能投资仍持有楚江新材股份
3,973,711 股,占楚江新材 2016 年非公开发行股票后总股本的 0.74%;汇德投资
仍持有楚江新材股份 1,292,593 股,占楚江新材 2016 年非公开发行股票后总股本
的 0.24%。
顶立汇智及一致行动人将合计持有楚江新材股份 23,053,951 股,占楚江新材
2016 年非公开发行股票后总股本的 4.31%。
二、本次权益变动的方式
经中国证监会证监许可[2016]2963 号文核准,楚江新材向 8 名特定对象非公
开发行人民币普通股(A 股)股票 89,889,036 股(以下简称“本次发行”)。信息
披露义务人及一致行动人作为楚江新材股东,在本次发行前合计持有楚江新材
23,053,951 股,本次发行完成后,合计持有楚江新材的股份数不变,持股比例被
动稀释,由发行前的 5.18%被动稀释至发行后的 4.31%,下降了 0.87%。
有关楚江新材本次非公开发行的相关情况,详见 2017 年 1 月 19 日在巨潮资
讯网(www.cninfo.com.cn )披露的《非公开发行股票发行情况报告书暨上市公
告书》。
三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制的说明
截至本报告书签署日,信息披露义务人及一致行动人合计持有公司股票
23,053,951 股,上述股份中:无限售条件的股份数量为 6,224,565 股,有限售条
件的股份数量为 16,829,386 股。其中有限售条件的股份 9,427,400 股质押给东莞
证券股份有限公司,占本次权益变动后公司股本总额的 1.76%。
四、本次权益变动对上市公司的影响
信息披露义务人及一致行动人不存在对上市公司的负债,上市公司也未对其
提供担保。本次权益变动后,上市公司实际控制人未发生变化,仍为姜纯先生。
第四节前 6 个月内买卖上市交易股份的情况
截至本报告书签署之日起前 6 个月内,信息披露义务人及一致行动人没有买
卖上市公司的股票。
第五节其他重大事项
截至本报告书签署之日,除前述披露事项外,信息披露义务人不存在与本次
权益变动相关的其他应当披露的重大事项,也不存在中国证监会或者深交所依法
要求信息披露义务人提供的其他信息。
第六节备查文件
一、备查文件目录
(一)信息披露义务人法人营业执照、税务登记证;
(二)信息披露义务人其主要负责人的名单及身份证明文件;
(三)信息披露义务人相关交易文件。
二、查阅地点
上述备查文件备查阅地点:安徽楚江科技新材料股份有限公司。
信息披露义务人声明
新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)承诺本报告书不存在虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律
责任。
信息披露义务人:新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权代表签字:
戴煜
2017 年 1 月 19 日
一致行动人声明
长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)承诺本报告不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人:长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权代表签字:
谭兴龙
2017 年 1 月 19 日
一致行动人声明
长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)承诺本报告不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
一致行动人:长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权委派代表签字:
周赛
2017 年 1 月 19 日
(本页无正文,为《安徽楚江科技新材料股份有限公司简式权益变动报告书》
签字盖章页)
信息披露义务人:新疆顶立汇智股权投资合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权代表签字:
戴煜
一致行动人:长沙汇德投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权代表签字:
谭兴龙
一致行动人:长沙汇能投资管理合伙企业(有限合伙)
执行事务合伙人或授权委派代表签字:
周赛
2017 年 1 月 19 日
附表
简式权益变动报告书附表
基本情况
安徽楚江科技新材料股份有限公 上市公司所
上市公司名称 安徽省芜湖市
司 在地
股票简称 楚江新材 股票代码 002171
新疆顶立汇智股权投资合伙企业
信息披露义务 (有限合伙)、长沙汇德投资管理 信息披露义
新疆乌鲁木齐
人名称 合伙企业(有限合伙)、长沙汇能 务人注册地
投资管理合伙企业(有限合伙)
增加□减少 有无□
拥有权益的股 有无一致行
份数量变化 动人
不变,但持股人发生变化□
信息披露义务 信息披露义
是□否 是□否
人是否为上市 务人是否为
公司第一大股 上市公司实
东 际控制人
权益变动方式
通过证券交易所的集中交易□协议转让□
(可多选)
国有股行政划转或变更□间接方式转让□
取得上市公司发行的新股□执行法院裁定□
继承□赠与□
其他由于上市公司非公开发行股份,导致信息披露义务人持股比例被动稀释
信息披露义务
人披露前拥有 持股数量:23,053,951 股持股比例:5.18%
权益的股份数
量及占上市公
司已发行股份
比例
本次权益变动
后,信息披露义 变动后数量:23,053,951 股;变动后比例:4.31%
务人拥有权益
的股份数量及
变动比例
信息披露义务 是□否□
人是否拟于未 尚无明确安排
来 12 个月内继
续增持
信息披露义务
是□否
人在此前 6 个
月是否在二级
市场买卖该上
市公司股票
涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的,信息披露义务人还应当就以下内容予以说明:
控股股东或实
是□否□
际控制人减持
时是否存在侵 不适用
害上市公司和
股东权益的问
题
控股股东或实
是□否□
际控制人减持
时是否存在未 (如是,请注明具体情况)
清偿其对公司 不适用
的负债,未解除
公司为其负债
提供的担保,或
者损害公司利
益的其他情形
本次权益变动 不适用
是否需取得批
准
是否已得到批 不适用
准
填表说明:
1、 存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况,选择“否”的,必须在栏目中加备注予
以说明;
2、 不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况;
3、 需要加注说明的,可在栏目中注明并填写;
4、 信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的,可以推选其中
一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。