安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会 2016 年度工作报告
2016 年度，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，
本着对全体股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动
以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运
作和发展起到积极作用，维护了公司及股东的合法权益。现将本年度
的主要工作报告如下：
一、 监事会会议情况：
2016 年度，公司监事会共召开了 11 次监事会议，会议审议议案
具体情况如下：
与会
届次 召开日期 召开方式 会议审议事项 监事
人数
1、《监事会 2015 年度工作报告》
2、《2015 年度财务决算的报告》
3、《2015 年度募集资金存放和使用情况的
专项报告》
4、关于重大资产重组 2015 年度业绩承诺
实现情况说明》
5、关于发行股份购买资产 2015 年度业绩
承诺实现情况说明》
第四届监
2016 年 2 6、关于 2015 年度盈利预测实现情况的专
事会第 5 现场方式 3
月 20 日 项说明》
次会议
7、《2015 年度公司内部控制自我评价报
告》
8、《2015年度公司内部控制规则落实自查
表》
9、《2015 年度利润分配的议案》
10、《2015 年年度报告及摘要》
11、《2016 年财务预算及经营计划的报告》
12、关于 2016 年续聘财务审计机构的议
案》
13、关于 2016 年度开展商品期货套期保
值业务的议案》
14、《2016 年度董事长重大授权的议案》
15、关于为清远楚江铜业有限公司提供连
带责任担保的议案》
16、关于为湖南顶立科技有限公司提供连
带责任担保的议案》
17、关于公司符合非公开发行 A 股股票条
件的议案》
18、《关于公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票方案的议案》
19、《关于公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票预案的议案》
20、关于公司非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性分析研究报告的议案》
21、关于公司前次募集资金使用情况的专
项报告的议案》
22、《关于公司非公开发行股票摊薄即期
回报及填补措施与相关主体承诺的议案》
23、《关于提请股东大会授权董事会办理
本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议
案》
1、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
供连带责任担保的议案》
第四届监
2016 年 3 2、《关于为芜湖楚江合金铜材有限公司提
事会第 6 通讯方式 3
月 22 日 供连带责任担保的议案》
次会议
3、《关于为安徽楚江特钢有限公司提供连
带责任担保的议案》
1、《关于收购控股子公司清远楚江铜业有
第四届监
2016 年 3 限公司少数股东股权的议案》
事会第 7 现场方式 3
月 29 日 2、《关于收购控股子公司安徽楚江特钢有
次会议
限公司少数股东股权的议案》
第 四 届 监 2016 年 4 通讯方式 1、《关于修订<公司章程>的议案》 3
事会第 8 月 8 日 2、关于修订<公司前次募集资金使用情况
次会议 专项报告>的议案》
1、《2016 年第一季度报告全文及正文》
第四届监
2016 年 4 2、《关于调整安徽楚江科技新材料股份有
事会第 9 通讯方式 4
月 21 日 限公司-第 1 期员工持股计划持有人的议
次会议
案》
第四届监
2016 年 5 1、《关于<公司 2016 年度非公开发行 A 股
事会第 10 通讯方式 4
月 27 日 股票预案（修订稿）>的议案》
次会议
1、《关于投资入伙宁波丰年君盛投资合伙
企业（有限合伙）的议案》
第四届监 2、关于调整公司 2016 年度非公开发行股
2016 年 6
事会第 11 通讯方式 票方案决议有效期的议案》 4
月 12 日
次会议 3、《关于提请股东大会调整授权董事会全
权办理 2016 年度非公开发行股票相关事
项的授权有效期的议案》
1、《关于调整公司 2016 年度非公开发行 A
股股票方案的议案》
2、《关于<公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票预案（二次修订稿）>的议案》
3、关于<公司非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性分析研究报告（修订稿）>
第四届监
2016 年 6 的议案》
事会第 12 现场方式 4
月 29 日 4、关于<公司非公开发行股票摊薄即期回
次会议
报及填补措施与相关主体承诺（修订稿）>
的议案》
5、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
供连带责任担保的议案》
6、《关于为芜湖楚江合金铜材有限公司提
供连带责任担保的议案》
第四届监 1、《2016 年半年度报告全文及摘要》
2016 年 8 月
事会第 13 现场方式 2、关于 2016 年半年度募集资金存放与使 4
17 日
次会议 用情况的专项报告》
第四届监
2016 年 10
事会第 14 通讯方式 1、《2016 年第三季度报告全文及正文》 4
月 22 日
次会议
第四届监
2016 年 12 1、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
事会第 15 通讯方式 4
月 24 日 供连带责任担保的议案》
次会议
二、 监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见
（一）公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责，并积极参与了
股东大会，列席了董事会会议。对公司股东大会、董事会的召开程序
和决议事项，监事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管
理人员履行职务等情况进行了监督。
报告期内，公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法，股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，严格遵
守国家法律法规和公司章程，无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
（二）公司财务状况。报告期内，公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务
状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2016年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求，价格制
订没有违反公允、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
（四）公司出售和收购资产。报告期内，公司资产收购的程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定，未发现内幕交易，无损害股东
权益或公司资产流失的情况。
(五)公司募集资金使用情况。报告期内，公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金。公司募集资金实际投入项目与承诺投入
项目一致，没有发生变更投资项目的情况。本公司募集资金使用和监
管执行情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使
用的情况，而且募集资金管理不存在违规情形。
（六）股东大会决议执行情况。报告期内，公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
（七）对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为：公司已经
建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为
公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的基本情况，符
合相关规定的要求。
三、 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系，并制定了内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，并在过程中持续加强内幕信息
管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期
内，公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度，相关制
度执行良好，未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息，做好内幕信
息保密工作，进一步规范了内幕信息管理，防范内幕信息人滥用知情
权，泄露内幕信息等违规行为的发生，公平地进行信息披露，维护了
广大投资者的合法权益。
安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会
二〇一七年四月二十五日