楚江新材:监事会2016年度工作报告2017-04-25
安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会 2016 年度工作报告
2016 年度,公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定,
本着对全体股东负责的精神,认真履行职责,对公司的重大经营活动
以及董事和高级管理人员履行职责进行了有效监督,对公司的规范运
作和发展起到积极作用,维护了公司及股东的合法权益。现将本年度
的主要工作报告如下:
一、 监事会会议情况:
2016 年度,公司监事会共召开了 11 次监事会议,会议审议议案
具体情况如下:
与会
届次 召开日期 召开方式 会议审议事项 监事
人数
1、《监事会 2015 年度工作报告》
2、《2015 年度财务决算的报告》
3、《2015 年度募集资金存放和使用情况的
专项报告》
4、关于重大资产重组 2015 年度业绩承诺
实现情况说明》
5、关于发行股份购买资产 2015 年度业绩
承诺实现情况说明》
第四届监
2016 年 2 6、关于 2015 年度盈利预测实现情况的专
事会第 5 现场方式 3
月 20 日 项说明》
次会议
7、《2015 年度公司内部控制自我评价报
告》
8、《2015年度公司内部控制规则落实自查
表》
9、《2015 年度利润分配的议案》
10、《2015 年年度报告及摘要》
11、《2016 年财务预算及经营计划的报告》
12、关于 2016 年续聘财务审计机构的议
案》
13、关于 2016 年度开展商品期货套期保
值业务的议案》
14、《2016 年度董事长重大授权的议案》
15、关于为清远楚江铜业有限公司提供连
带责任担保的议案》
16、关于为湖南顶立科技有限公司提供连
带责任担保的议案》
17、关于公司符合非公开发行 A 股股票条
件的议案》
18、《关于公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票方案的议案》
19、《关于公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票预案的议案》
20、关于公司非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性分析研究报告的议案》
21、关于公司前次募集资金使用情况的专
项报告的议案》
22、《关于公司非公开发行股票摊薄即期
回报及填补措施与相关主体承诺的议案》
23、《关于提请股东大会授权董事会办理
本次非公开发行 A 股股票相关事宜的议
案》
1、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
供连带责任担保的议案》
第四届监
2016 年 3 2、《关于为芜湖楚江合金铜材有限公司提
事会第 6 通讯方式 3
月 22 日 供连带责任担保的议案》
次会议
3、《关于为安徽楚江特钢有限公司提供连
带责任担保的议案》
1、《关于收购控股子公司清远楚江铜业有
第四届监
2016 年 3 限公司少数股东股权的议案》
事会第 7 现场方式 3
月 29 日 2、《关于收购控股子公司安徽楚江特钢有
次会议
限公司少数股东股权的议案》
第 四 届 监 2016 年 4 通讯方式 1、《关于修订<公司章程>的议案》 3
事会第 8 月 8 日 2、关于修订<公司前次募集资金使用情况
次会议 专项报告>的议案》
1、《2016 年第一季度报告全文及正文》
第四届监
2016 年 4 2、《关于调整安徽楚江科技新材料股份有
事会第 9 通讯方式 4
月 21 日 限公司-第 1 期员工持股计划持有人的议
次会议
案》
第四届监
2016 年 5 1、《关于<公司 2016 年度非公开发行 A 股
事会第 10 通讯方式 4
月 27 日 股票预案(修订稿)>的议案》
次会议
1、《关于投资入伙宁波丰年君盛投资合伙
企业(有限合伙)的议案》
第四届监 2、关于调整公司 2016 年度非公开发行股
2016 年 6
事会第 11 通讯方式 票方案决议有效期的议案》 4
月 12 日
次会议 3、《关于提请股东大会调整授权董事会全
权办理 2016 年度非公开发行股票相关事
项的授权有效期的议案》
1、《关于调整公司 2016 年度非公开发行 A
股股票方案的议案》
2、《关于<公司 2016 年度非公开发行 A 股
股票预案(二次修订稿)>的议案》
3、关于<公司非公开发行 A 股股票募集资
金使用的可行性分析研究报告(修订稿)>
第四届监
2016 年 6 的议案》
事会第 12 现场方式 4
月 29 日 4、关于<公司非公开发行股票摊薄即期回
次会议
报及填补措施与相关主体承诺(修订稿)>
的议案》
5、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
供连带责任担保的议案》
6、《关于为芜湖楚江合金铜材有限公司提
供连带责任担保的议案》
第四届监 1、《2016 年半年度报告全文及摘要》
2016 年 8 月
事会第 13 现场方式 2、关于 2016 年半年度募集资金存放与使 4
17 日
次会议 用情况的专项报告》
第四届监
2016 年 10
事会第 14 通讯方式 1、《2016 年第三季度报告全文及正文》 4
月 22 日
次会议
第四届监
2016 年 12 1、《关于为安徽楚江高新电材有限公司提
事会第 15 通讯方式 4
月 24 日 供连带责任担保的议案》
次会议
二、 监事会对公司 2016 年度有关事项的独立意见
(一)公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责,并积极参与了
股东大会,列席了董事会会议。对公司股东大会、董事会的召开程序
和决议事项,监事会对股东大会决议的执行情况,公司董事和高级管
理人员履行职务等情况进行了监督。
报告期内,公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法,股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实,内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时,均能勤勉尽职,严格遵
守国家法律法规和公司章程,无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
(二)公司财务状况。报告期内,公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查,认为公司的财务体系完善、制度健全;财务
状况良好,资产质量优良,收入、费用和利润的确认与计量真实准确,
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(三)公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2016年度发生的关联交易进行了监督和核查,认为公司发
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求,价格制
订没有违反公允、公正的原则,不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
(四)公司出售和收购资产。报告期内,公司资产收购的程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定,未发现内幕交易,无损害股东
权益或公司资产流失的情况。
(五)公司募集资金使用情况。报告期内,公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金。公司募集资金实际投入项目与承诺投入
项目一致,没有发生变更投资项目的情况。本公司募集资金使用和监
管执行情况良好,不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使
用的情况,而且募集资金管理不存在违规情形。
(六)股东大会决议执行情况。报告期内,公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督,监事会认为:公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议,未发生有损股东利益的行为。
(七)对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为:公司已经
建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。公司监事会对内部控制自我评价报告,出具了专门意见,认为
公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的基本情况,符
合相关规定的要求。
三、 公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系,并制定了内幕信
息管理制度,做好内幕信息保密工作,并在过程中持续加强内幕信息
管理,公平地进行信息披露,维护了广大投资者的合法权益。报告期
内,公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度,相关制
度执行良好,未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息,做好内幕信
息保密工作,进一步规范了内幕信息管理,防范内幕信息人滥用知情
权,泄露内幕信息等违规行为的发生,公平地进行信息披露,维护了
广大投资者的合法权益。
安徽楚江科技新材料股份有限公司
监事会
二〇一七年四月二十五日