证券代码:002171 证券简称:楚江新材 公告编号:2018-003 安徽楚江科技新材料股份有限公司 关于非公开发行股票限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、本次解除限售的股份数量为 179,778,072 股,占公司总股本的 比例为 16.81%。 2、本次解除限售股份的可上市流通日为 2018年1月22日(星期 一)。 3、本次申请解除限售股份的持有人为 8 名。 一、本次解除限售股份取得的基本情况 1、非公开发行股份概况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准安徽楚江科技新材 料股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2016]2963 号)文 件核准,安徽楚江科技新材料股份有限公司(以下简称“公司”)向 8 名特定对象发行股份 89,889,036 股,发行价格为 15.05 元/股,于 2017 年 1 月 20 日在深圳证券交易所上市。 2、非公开后公司权益分派情况 (1)2017 年 8 月 4 日,公司实施了 2016 年年度权益分派方案: 以公司总股本 534,604,028 股为基数,向全体股东每 10 股派 2.00 元 现金。此次权益分派不会对非公开发行股份数量产生影响。 (2)2017 年 9 月 26 日,公司实施了 2017 年半年度权益分派方 案:以公司总股本 534,604,028 股为基数,以资本公积金向全体股东 每 10 股转增 10 股。本次权益分派实施完成后,公司总股本变更为 1,069,208,056 股。 因此上述非公开发行股份总数相应变更为 179,778,072 股并继续 保持限售状态。 二、本次申请解除股份限售的股东承诺及履行情况 1、本次申请解除股份限售的股东做出的承诺情况 作为本次非公开发行股票的 8名投资者:鹏华资产管理有限公司、 财通基金管理有限公司、张慕中、银华基金管理股份有限公司、天弘 基金管理有限公司、浙江浙商证券资产管理有限公司、兴业财富资产 管理有限公司和嘉实基金管理有限公司承诺如下: 本次发行认购的股份自新增股份上市首日起十二个月内不转让, 也不由安徽楚江科技新材料股份有限公司回购该部分股份。 2、除上述承诺外,本次申请解除股份限售的股东未做其他关于所 持股份的流通限制及自愿锁定的承诺。 3、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。 4、本次申请解除股份限售的股东不存在占用上市公司资金的情 形,上市公司也不存在对其违规担保的情况。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的可上市流通日为 2018年1月22日(星期 一)。 2、本次解除限售的股份数量为179,778,072股,占公司总股本的 比例为16.81%。本次解除限售股份中实际可上市流通的股份数量为 179,778,072股,占公司总股本的比例为16.81%。 3、本次申请解除限售股份的持有人为8名。 4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下表: 序 解禁前持有限 本次上市流 本次上市流 股东名称 证券账户名称 号 售股份数量 通股份数量 通股份数量 (股) (股) 占公司总股 本的比例 (%) 鹏华资产-招商银行-华润深国 1 投信托-华润信托皓熙定增 1 18,073,088 18,073,088 1.69% 鹏华资产 号集合资金信托计划 管理有限 鹏华资产-浦发银行-兴业国际 公司 2 信托-兴业信托融汇 1 号证券 22,591,362 22,591,362 2.11% 投资集合资金信托计划 财通基金-工商银行-恒增鑫享 3 132,890 132,890 0.01% 12 号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 4 172,758 172,758 0.02% 禧享 5 号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 5 252,492 252,492 0.02% 1175 号资产管理计划 中国农业银行股份有限公司-财 6 通多策略福享混合型证券投资基 10,551,494 10,551,494 0.99% 金 中国工商银行股份有限公司-财 7 通多策略福瑞定期开放混合型发 7,308,970 7,308,970 0.68% 起式证券投资基金 财通基金-工商银行-恒增鑫享 8 159,468 159,468 0.01% 11 号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 9 146,180 146,180 0.01% 财通基金 1097 号资产管理计划 管理有限 财通基金-工商银行-富春定增 10 372,092 372,092 0.03% 公司 1099 号资产管理计划 财通基金-工商银行-富春定增 11 186,046 186,046 0.02% 禧享 3 号资产管理计划 财通基金-工商银行-定增驱动 12 305,648 305,648 0.03% 8 号资产管理计划 财通基金-工商银行-优选财富 13 159,468 159,468 0.01% VIP 尊享定增 6 号资产管理计划 财通基金-工商银行-恒增鑫享 14 265,780 265,780 0.02% 13 号资产管理计划 财通基金-工商银行-增益 2 号 15 1,129,568 1,129,568 0.11% 资产管理计划 财通基金-广发银行-中欧盛世 16 757,474 757,474 0.07% 资产管理(上海)有限公司 财通基金-工商银行-财智定增 17 146,180 146,180 0.01% 15 号资产管理计划 18 财通基金-工商银行-恒增鑫享 172,758 172,758 0.02% 14 号资产管理计划 财通基金-工商银行-中国对外 19 经济贸易信托-外贸信托恒盛 2,657,808 2,657,808 0.25% 定向增发投资集合资金信托计划 财通基金-光大银行-财通基金 20 -富春定增享利 2 号资产管理计 398,672 398,672 0.04% 划 财通基金-广发证券-财通基金 21 -东方晨星盈创 7 号资产管理计 398,672 398,672 0.04% 划 财通基金-光大银行-渤海证券 22 664,452 664,452 0.06% 股份有限公司 23 财通基金-宁波银行-王丽 797,342 797,342 0.07% 财通基金-宁波银行-厦门建发 24 704,318 704,318 0.07% 集团有限公司 财通基金-工商银行-仁汇 1 号 25 1,328,904 1,328,904 0.12% 资产管理计划 财通基金-招商银行-中新融创 26 664,452 664,452 0.06% 资本管理有限公司 财通基金-工商银行-优选财富 27 199,336 199,336 0.02% VIP 尊享定增 5 号资产管理计划 财通基金-广发银行-财通基金 28 -定增宝安全垫 11 号资产管理计 664,452 664,452 0.06% 划 中国建设银行股份有限公司-银 29 华鑫锐定增灵活配置混合型证券 11,960,132 11,960,132 1.12% 银华基金 投资基金 管理股份 中国工商银行股份有限公司-银 有限公司 30 华鑫盛定增灵活配置混合型证券 7,973,422 7,973,422 0.75% 投资基金 天弘基金-工商银行-天弘中颢 31 2,990,032 2,990,032 0.28% -弘安定增 1 号资产管理计划 天弘基金-工商银行-天弘厚扬 32 3,322,260 3,322,260 0.31% -弘安定增 1 号资产管理计划 天弘基金-宁波银行-恒天融泽 33 天弘基金 730,896 730,896 0.07% 资产管理有限公司 管理有限 天弘基金-平安银行-天弘金汇 34 公司 664,452 664,452 0.06% -弘安定增 1 号资产管理计划 天弘基金-宁波银行-天弘基金 35 797,342 797,342 0.07% 大树定增宝 2 号资产管理计划 天弘基金-工商银行-中航信托 36 664,452 664,452 0.06% -中航信托天启(2016)65 号 天弘金汇定增 2 号项目集合资金 信托计划 天弘基金-宁波银行-北京恒天 37 1,993,356 1,993,356 0.19% 财富投资管理有限公司 天弘基金-宁波银行-山东民德 38 1,328,904 1,328,904 0.12% 股权投资基金管理有限公司 天弘基金-平安银行-天津信托 39 -天津信托-弘盈 4 号集合资金 3,588,040 3,588,040 0.34% 信托计划 天弘基金-平安银行-天津信托 40 -天津信托-弘盈 6 号集合资金 1,461,794 1,461,794 0.14% 信托计划 天弘基金-宁波银行-天弘基金 41 797,342 797,342 0.07% 粤嘉定增 1 号资产管理计划 浙商证券-工行-浙商汇金精选 42 5,581,394 5,581,394 0.52% 定增集合资产管理计划 浙商证券资管-光大银行-浙商 43 9,302,324 9,302,324 0.87% 汇金灵活定增集合资产管理计划 浙商证券资管-光大银行-浙商 浙江浙商 44 金惠聚焦定增 2 号集合资产管理 318,936 318,936 0.03% 证券资产 计划 管理有限 浙商证券资管-光大银行-浙商 公司 45 金惠聚焦定增 3 号集合资产管理 478,406 478,406 0.04% 计划 中国工商银行股份有限公司-浙 46 商汇金鼎盈定增灵活配置混合型 2,392,028 2,392,028 0.22% 证券投资基金 嘉实基金-广发银行-国投瑞银 47 576,284 576,284 0.05% 资本管理有限公司 嘉实基金-农业银行-农银汇理 48 1,152,568 1,152,568 0.11% (上海)资产管理有限公司 中国工商银行股份有限公司-嘉 49 实惠泽定增灵活配置混合型证券 3,841,890 3,841,890 0.36% 嘉实基金 投资基金 管理有限 嘉实基金-平安银行-华夏资本 50 384,190 384,190 0.04% 公司 管理有限公司 嘉实基金-兴业银行-上海兴瀚 51 1,152,568 1,152,568 0.11% 资产管理有限公司 嘉实基金-浦发银行-嘉实睿思 52 192,094 192,094 0.02% 5 号资产管理计划 嘉实基金-工商银行-主题精选 53 192,094 192,094 0.02% 系列之嘉实睿思七号资产管理计 划 54 全国社保基金五零四组合 1,920,944 1,920,944 0.18% 兴业财富 兴业财富资产-兴业银行-上海 55 资产管理 18,073,088 18,073,088 1.69% 兴瀚资产管理有限公司 有限公司 56 张慕中 张慕中 24,584,716 24,584,716 2.30% 合计 179,778,072 179,778,072 16.81% 四、本次解除限售后,公司股本变动情况表 本次变动 解除限售后 占公司总股 股份类型 本次变动前 本次变动后 增加 减少 本的比例 (%) 一、限售流 通股(或非 221,478,799 179,778,072 41,700,727 3.90% 流通股) 二、无限售 847,729,257 179,778,072 1,027,507,329 96.10% 流通股 三、总股本 1,069,208,056 1,069,208,056 100% 五、保荐机构的核查意见 经核查,保荐机构海通证券股份有限公司发表意见如下: 1、楚江新材本次非公开发行限售股份解除限售的数量、上市流通 时间均符合《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》和《深圳证券交易所股票 上市规则》等相关规范性文件的要求; 2、楚江新材本次非公开发行限售股份持有人严格履行了非公开发 行时做出的承诺; 3、楚江新材本次非公开发行限售股份上市流通的信息披露真实、 准确、完整。 综上,保荐机构同意公司本次非公开发行股票限售股份上市流通。 六、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、保荐机构的核查意见。 特此公告 安徽楚江科技新材料股份有限公司 董事会 二〇一八年一月十九日