安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 证券代码:002171 证券简称:楚江新材 公告编号:2018-082 安徽楚江科技新材料股份有限公司 关于 2018 半年度募集资金存放和使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整, 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公 司规范运作指引》和相关格式指引的规定,将公司 2018 年半年度募集 资金存放与使用情况报告如下: 一、募集资金基本情况 (一)实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2963 号《关于核准安 徽楚江科技新材料股份有限公司非公开发行股票的批复》,由主承销 商海通证券股份有限公司于 2016 年 12 月 30 日通过向 8 家特定对象非 公开发行人民币普通股股票 89,889,036.00 股,每股面值 1 元,每股 发行价格为人民币 15.05 元,募集资金总额为人民币 135,283.00 万元, 扣除各项发行费用合计人民币 1,649.99 万元后,实际募集资金净额为 人民币 133,633.01 万元。上述募集资金已于 2016 年 12 月 30 日到位, 业经华普天健会计师事务所(特殊普通合伙)会验字[2017]0046 号《验 资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储制度。 (二)募集资金使用及结余情况 截至 2018 年 6 月 30 日止,本公司募集资金使用及结余情况如下: 单位:人民币万元 项目 金额 募集资金净额 133,633.01 减:累计使用募集资金 25,202.58 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 其中:本报告期使用金额 15,433.79 减:暂时补充流动资金 32,000 减:购买理财产品 62,000 加:累计募集资金利息收入 4,099.37 其中:本报告期募集资金利息收入 1,677.19 募集资金期末余额 18,529.80 二、募集资金存放和管理情况 根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办 法》的规定,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募 集资金管理办法》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做 出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。 2017 年 1 月 17 日,本公司分别与招商银行股份有限公司芜湖分行 (以下简称招商银行芜湖分行)、中国建设银行股份有限公司芜湖经 济技术开发区支行(以下简称建设银行芜湖开发区支行)、兴业银行 股份有限公司芜湖分行(以下简称兴业银行芜湖分行)、芜湖扬子农 村商业银行股份有限公司桥北支行(以下简称芜湖扬子银行桥北支行) 及海通证券股份有限公司(以下简称海通证券)签署《募集资金三方 监管协议》,在招商银行芜湖开发区支行开设募集资金专项账户(账 号:551902014610901), 金额为 25,150.00 万元;在建设银行芜湖开 发区支行开设募集资金专项账户(账号:34050167880800000165), 金 额为 25,310.00 万元;在兴业银行芜湖分行开设募集资金专项账户(账 号:498010100100380987),金额为 25,000.00 万元;在芜湖扬子银 行桥北支行开设募集资金专项账户(账号:20000037292710300000075), 金额为 25,500.00 万元;本公司与兴业银行股份有限公司长沙分行(以 下简称兴业银行长沙南城支行)、海通证券及湖南顶立科技有限公司 签署《募集资金四方监管协议》,在兴业银行长沙南城支行开设募集 资金专项账户(账号:368090100100132713),金额为 32,823.00 万 元。 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事 会第二十六次会议、2018 年第一届临时股东大会审议通过了《关于变 更部分募投项目实施主体及实施地点的议案》,同意公司根据实际经 营需要,将募投项目“铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造 项目”的实施主体由“楚江新材”变更为“楚江新材”和全资子公司 “清远楚江铜业有限公司”,实施地点由“安徽省芜湖市经济技术开 发区九华北路 8 号”变更为“安徽省芜湖市经济技术开发区九华北路 8 号”和“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。2018 年 3 月 14 日本公司、本公司全资子公司清远楚江铜业有限公司、海通证券股份 有限公司分别与中国农业银行股份有限公司清远分行(以下简称农业 银行清远分行)、广发银行股份有限公司清远分行(以下简称广发银 行清远分行)签署了《非公开发行股票募集资金四方监管协议》,在 农业银行清远分行开设募集资金专项账户(账号:44683001040019152), 金额为 8,000.00 万元,在广发银行清远分行开设募集资金专项账户(账 号:9550880003559400227),金额为 18,000.00 万元。 三方(四方)监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重 大差异,三方(四方)监管协议的履行不存在问题。 截至 2018 年 6 月 30 日止,募集资金存储情况如下: 金额单位:人民币万元 银 行 名 称 银行帐号 余额 招商银行芜湖分行 551902014610901 1,457.79 建设银行芜湖开发区支行 34050167880800000165 897.9 兴业银行芜湖分行 498010100100380987 2,584.85 芜湖扬子银行桥北支行 20000037292710300000075 425.51 兴业银行长沙南城支行 368090100100132713 5,847.14 农业银行清远分行 44683001040019152 7,160.54 广发银行清远分行 9550880003559400227 156.08 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 合 计 — 18,529.80 三、2018 年半年度募集资金的实际使用情况 (一)募投项目的资金使用情况 截至2018年6月30日止,公司实际投入相关项目的募集资金款项共 计人民币25,202.58万元(含置换前期已投入募投项目自筹资金 2,386.61万元),其中本报告期投入相关项目的募集资金金额 15,433.79万元,各项目的投入情况及效益情况详见附表1。 (二)闲置募集资金的现金管理情况 公司于2018年1月26日召开第四届董事会第二十六次会议,审议通 过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公 司及全资子公司使用部分暂时闲置募集资金不超过人民币7.5亿元(含 本数)进行现金管理,投资安全性高、低风险、稳健型的银行保本型 理财产品,期限不超过12个月,在上述额度内,资金可以滚动使用。 截至2018年6月30日,公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的 情况如下: 金额单位:人民币万元 预期 投资金额 年化 合作方名称 产品名称 产品类型 起息日 到期日 (万元) 收益 率 兴业银行“金雪球- 兴业银行股 优选”2018 年第 02 保本浮动 2018 年 1 2018 年 7 4.95 份有限公司 13,000.00 期保本浮动收益封闭 收益型 月 29 日 月 27 日 % 芜湖分行 式理财产品 G 款 兴业银行股 兴业银行“金雪球- 保本开放 2018 年 1 2018 年 5 4.85 份有限公司 优悦”保本开放式人 6,000.00 式 月 29 日 月2日 % 芜湖分行 民币理财产品(3M) 芜湖扬子农 “扬子”2018 年第 12 村商业银行 保本浮动 2018 年 1 2018 年 8 4.90 期保本浮动收益型人 10,000.00 股份有限公 收益型 月 29 日 月2日 % 民币理财产品 司 兴业银行“金雪球- 兴业银行股 优选”2018 年第 03 保本浮动 2018 年 1 2018 年 7 4.95 份有限公司 25,000.00 期保本浮动收益封闭 收益型 月 30 日 月 27 日 % 长沙分行 式理财产品 A 款 广发银行股 “薪加薪”16 号理财 保本浮动 2018 年 3 2018 年 6 4.50 14,000.00 份有限公司 计划 收益型 月 23 日 月 21 日 % 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 清远分行 兴业银行股 兴业银行“金雪球- 保本开放 2018 年 5 2018 年 7 4.45 份有限公司 优悦”保本开放式人 5,000.00 式 月3日 月3日 % 芜湖分行 民币理财产品(2M) 广发银行股 广发银行“薪加薪” 保本浮动 2018 年 6 2018 年 9 4.85 份有限公司 9,000.00 16 号 XJXCKJ2528 收益型 月 29 日 月 27 日 % 清远分行 截至 2018 年 6 月 30 日止,公司使用暂时闲置募集资金购买银行 保本型理财产品的余额为 62,000 万元。 (三)使用募集资金暂时补充流动资金情况 1、前次使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况 2017 年 1 月 23 日,公司 2017 年第四次董事会第 17 次会议 审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》, 同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下,使用不超过 3.5 亿元人民币闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限自公司董 事会批准之日起不超过 12 个月。2017 年度,公司实际使用闲置募集 资金 31,600.00 万元暂时补充流动资金。具体如下:(1)、2017 年 2 月,暂时补充流动资金 20,100.00 万元;(2)、2017 年 3 月,暂时 补充流动资金 10,000.00 万元;(3)、2017 年 4 月,暂时补充流动 资 金 1,500.00 万 元 ; 上 述 闲 置 募 集 资 金 暂 时 补 充 流 动 资 金 31,600.00 万元已于 2018 年 1 月 18 日归还到募集资金专户。 2、本次使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的情况 公司于 2018 年 1 月 26 日召开第四届董事会第二十六次会议,审 议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》, 公司根据募投项目建设进度和资金投入计划分步投入募集资金,为提 高募集资金使用效率,满足公司生产经营对日常流动资金 的需要,促 使公司股东利益最大化,在保证募投项目资金使用需求的 前提下,董 事会一致同意公司及全资子公司拟将部分闲置募集资金合计不超过 3.5 亿元(含本数)继续用于暂时补充流动资金,使用期限自本次董 事会批准之日起不超过 12 个月。 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 2018 年上半年,公司实际使用闲置募集资金 32,000.00 万元暂时 补充流动资金。具体如下: (1)、2018 年 1 月,暂时补充流动资金 27,000.00 万元; (2)、 2018 年 3 月,暂时补充流动资金 5,000.00 万元; 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 公司分别于2018年1月26日、2018年2月13日召开第四届董事会第 二十六次会议、2018年第一届临时股东大会审议通过了《关于变更部 分募投项目实施主体及实施地点的议案》,同意公司根据实际经营需 要,将募投项目“铜合金板带产品升级、产能置换及智能化改造项目” 的实施主体由“楚江新材”变更为“楚江新材”和全资子公司“清远 楚江铜业有限公司”,实施地点由“安徽省芜湖市经济技术开发区九 华北路8号”变更为“安徽省芜湖市经济技术开发区九华北路8号”及 “广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。 五、募集资金使用及披露中存在的问题 公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资 金,并对募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用 及管理的违规情形。 安徽楚江科技新材料股份有限公司 董事会 二〇一八年七月三十一日 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 附表 1: 募集资金使用情况对照表 单位:万元 本年度投 募集资金总额 133,633.01 入募集资 15,433.79 金总额 报告期内变更用途的募集 - 资金总额 已累计投 累计变更用途的募集资金 - 入募集资 25,202.58 总额 金总额 累计变更用途的募集资金 - 总额比例 项目 是否 截至 募集 截至期末 达到 已变 调整 本年 期末 是否 承诺投资项 资金 投资进度 预定 本年度 项目可行性 更项 后投 度投 累计 达到 目和超募资 承诺 (%)(3) 可使 实现的 是否发生重 目(含 资总 入金 投入 预计 金投向 投资 = 用状 效益 大变化 部分 额(1) 额 金额 效益 总额 (2)/(1) 态日 变更) (2) 期 承诺投资项 目 1.铜合金板 带产品升级、 76,96 75,31 13,92 21,98 不适 产能置换及 是 29.19 - 不适用 否 0.00 0.01 4.70 2.47 用 智能化改造 项目 2.年产 1 万吨 高性能锂电 25,50 25,50 不适 池负极材料 否 - - - - 不适用 否 0.00 0.00 用 生产线建设 项目 3.智能热工 装备及特种 32,82 32,82 1,509 3,220 不适 否 9.81 - 不适用 否 复合材料产 3.00 3.00 .09 .11 用 业化项目 承诺投资项 135,2 133,6 15,43 25,20 - - 目小计 83.00 33.01 3.79 2.58 超募资金投 不适用 向 超募资金投 - - - - - - - - - - 向小计 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 135,2 133,6 15,43 25,20 合计 - - - - - - 83.00 33.01 3.79 2.58 未达到计划 进度或预计 收益的情况 不适用 和原因(分具 体项目) 项目可行性 发生重大变 不适用 化的情况说 明 超募资金的 金额、用途及 不适用 使用进展情 况 公司分别于 2018 年 1 月 26 日、2018 年 2 月 13 日召开第四届董事会第二十六次会 议、2018 年第一届临时股东大会审议通过了《关于变更部分募投项目实施主体及 募集资金投 实施地点的议案》,同意公司根据实际经营需要,将募投项目“铜合金板带产品 资项目实施 升级、产能置换及智能化改造项目”的实施主体由“楚江新材”变更为“楚江新 地点变更情 材”和全资子公司“清远楚江铜业有限公司”,实施地点由“安徽省芜湖市经济 况 技术开发区九华北路 8 号”变更为“安徽省芜湖市经济技术开发区九华北路 8 号” 及“广东省清远高新技术开发区百嘉工业园内”。 募集资金投 资项目实施 不适用 方式调整情 况 募集资金投 本公司 2016 年非公开发行股票募集资金到位前,铜合金板带产品升级、产能置换 资项目先期 及智能化改造项目先期已通过自筹资金投入 2,229.74 万元,智能热工装备及特种 投入及置换 复合材料产业化项目先期已通过自筹资金投入 156.87 万元,本公司于 2017 年 1 情况 月 18 日对先期投入进行置换。 公司于 2018 年 1 月 26 日召开第四届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于 公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,公司根据募投项目建设 用闲置募集 进度和资金投入计划分步投入募集资金,为提高募集资金使用效率,满足公司生 资金暂时补 产经营对日常流动资金的需要,促使公司股东利益最大化,在保证募投项目资金 充流动资金 使用需求的 前提下,董事会一致同意公司及全资子公司拟将部分闲置募集资金合 情况 计不超过 3.5 亿元(含本数)继续用于暂时补充流动资金,使用期限自本次董事 会批准之日起不超过 12 个月。2018 年上半年度,公司实际使用闲置募集资金 32,000.00 万元暂时补充流动资金。 项目实施出 现募集资金 不适用 结余的金额 及原因 尚未使用的 1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金 32,000 万元;2、使用闲置募集资金购买 募集资金用 保本型银行理财产品 62,000 万元; 3、截至 2018 年 6 月 30 日止,公司募集资金 安徽楚江科技新材料股份有限公司 募集资金存放与使用情况专项报告 途及去向 专户存储余额 18,529.80 万元。 募集资金使 用及披露中 不适用 存在的问题 或其他情况