安徽楚江科技新材料股份有限公司
                              监事会 2020 年度工作报告


         2020 年度，公司监事会根据《公司法》、《证券法》）、《深圳证券
    交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，从切实维护公司
    利益和广大股东权益出发，认真履行了监事会监察督促的职责，忠实
    勤勉地完成了《公司章程》和《监事会议事规则》规定的各项工作，
    优化、规范了公司的法人治理结构，推动了公司持续、健康、平稳发
    展。现将 2020 年度公司监事会工作报告如下：
         一、监事会会议情况：
         2020 年度，公司监事会共召开了 8 次监事会议，所召开会议的
    召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜
    均符合法律、法规及《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，
    做出的会议决议合法有效。具体如下：
                              召开方                                                  与会监
  会议届次      召开日期                                会议审议事项
                               式                                                     事人数
                                       1、《关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流
                                       动资金的议案》
第五届监事会   2020 年 1 月   通讯方
                                       2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管      3
第八次会议     19 日           式
                                       理的议案》
                                       3、《关于调整担保相关内容的议案》
第五届监事会   2020 年 4      通讯方
                                       1、《关于计提资产减值准备的议案》                3
第九次会议     月 14 日        式
                                       1、《监事会 2019 年度工作报告》
                                       2、《2019 年年度报告及摘要》
                                       3、《2019 年度财务决算的报告》
                              现场和   4、《2020 年度财务预算及经营计划的报告》
第五届监事会   2020 年 4 月   通讯相   5、《2019 年度募集资金存放和使用情况的专项报
                                                                                        3
第十次会议     22 日          结合的   告》
                               方式    6、《2019 年度利润分配预案》
                                       7、《2019 年度内部控制的自我评价报告》
                                       8、《2019 年度公司内部控制规则落实自查表》
                                       9、《关于发行股份及支付现金购买资产 2019 年
                                               1
                                       度业绩承诺实现情况说明》
                                       10、《关于现金购买资产 2019 年度业绩承诺实现
                                       情况说明》
                                       11、《2020 年续聘会计师事务所的议案》
                                       12、《2020 年度董事长重大授权的议案》
                                       13、《关于 2020 年度开展商品期货期权套期保值
                                       业务的议案》
                                       14、《2020 年度日常关联交易的议案》
                                       15、《关于为子公司申请银行授信额度提供担保的
                                       议案》
                                       16、《关于会计政策变更的议案》
                                       17、《2020 年第一季度报告全文及正文》
                                       18、《关于公司第三期员工持股计划 2019 年度业
                                       绩考核指标实现情况的议案》
                                       19、《关于公司第 1 期员工持股计划清算、分配
                                       完毕暨终止的议案》
                                       20、《关于<安徽楚江科技新材料股份有限公司前
                                       次募集资金使用情况报告>的议案》
                                       1、《关于明确公开发行可转换公司债券具体方案
                                       的议案》
第五届监事会   2020 年 6 月   通讯方
                                       2、《关于公开发行可转换公司债券上市的议案》    3
第十一次会议   1 日            式
                                       3、《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集
                                       资金专项账户并签署监管协议的议案》
                                       1、《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
                                       金的议案》
第五届监事会   2020 年 6 月   通讯方   2、《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管
                                                                                      3
第十二次会议   29 日           式      理的议案》
                                       3、《关于设立子公司和变更部分可转换公司债券
                                       募集资金投资项目实施主体的议案》
                                       1、《2020 年半年度报告及其摘要》
第五届监事会   2020 年 8 月   通讯方
                                       2、《2020 年半年度募集资金存放与使用情况的专   3
第十三次会议   26 日           式
                                       项报告》
第五届监事会   2020 年 10     通讯方   1、《公司 2020 年第三季度报告全文及正文》
                                                                                      3
第十四次会议   月 26 日        式      2、《关于回购公司股份方案的议案》
                                       1、《关于子公司天鸟高新对外投资设立子公司的
第五届监事会   2020 年 12     通讯方   议案》
                                                                                      3
第十五次会议   月4日           式      2、了《关于子公司湖南楚江股权转让暨吸收合并
                                       的议案》

                                                  2
                       3、《关于全资子公司以自有资金置换部分募集资
                       金暨上市公司变更募集资金用途的议案》
                       4、《关于子公司顶立科技增资扩股暨关联交易的
                       议案》
                       5、《关于子公司顶立科技实施股权激励的议案》
                       6、《关于拟变更注册地址及修改<公司章程>的议
                       案》

    二、监事会对公司 2020 年度有关事项的独立意见
    2020 年度，公司监事会从维护公司利益的角度出发，对公司的
经营管理、资产运作、财务状况以及高级管理人员的职责履行等方面
进行检查和监督。经审议，全体监事一致认为：
    （一）公司依法运作情况。公司监事会严格按照《公司法》等相
关法律法规和《公司章程》的有关规定认真履行职责，并积极参与了
股东大会，列席了董事会会议。对公司2019年度股东大会及2020年临
时股东大会会、董事会的召开程序和决议事项，监事会对股东大会决
议的执行情况，公司董事和高级管理人员履行职务等情况进行了监
督。
    报告期内，公司监事会认为公司董事会决策程序规范、合法，股
东大会、董事会决议能够得到很好地落实，内部控制制度健全完善。
公司董事、高级管理人员在执行公司职务时，均能勤勉尽职，严格遵
守国家法律法规和公司章程，无违反法律、法规、公司章程或损害公
司利益的行为。
    （二）公司财务状况。报告期内，公司监事会对公司财务状况实
施了有效的监督和检查，认为公司的财务体系完善、制度健全；财务
状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量真实准确，
公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营
成果和现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    （三）公司关联交易情况。监事会依照《关联交易决策制度》的
要求对公司2020年度发生的关联交易进行了监督和核查，认为公司发

                                3
生关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程要求，价格制
订没有违反公允、公正的原则，不存在损害公司和非关联股东利益的
行为。
    （四）公司出售和收购资产。报告期内，公司资产收购的程序符
合法律、法规和《公司章程》的规定，未发现内幕交易，无损害股东
权益或公司资产流失的情况。
    （五）公司对外担保情况
    2020年度，公司无违规对外担保，无债务重组，也无其他损害公
司股东利益或造成公司资产流失的情况。
     (六)公司募集资金使用情况。报告期内，公司严格按照各项法
律法规管理和使用募集资金。公司本年度对投资项目的变更事项，有
利于公司提高募集资金使用效率，符合维护全体股东利益的需要，变
更事项决策和审议程序合法、合规。本公司募集资金使用和监管执行
情况良好，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情
况，而且募集资金管理不存在违规情形。
    （七）股东大会决议执行情况。报告期内，公司监事会对股东大
会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：公司董事会能够认真履
行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。
    （八）对公司内部控制自我评价的意见。监事会认为：公司已经
建立了较为完善的内部控制体系并能得到有效的执行。公司内部控制
的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行
情况。公司监事会对内部控制自我评价报告，出具了专门意见，认为
公司内部控制自我评价报告真实反映了公司内部控制的基本情况，符
合相关规定的要求。
   三、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
    公司已经建立完善了内幕信息知情人管理体系，并制定了内幕信
息管理制度，做好内幕信息保密工作，并在过程中持续加强内幕信息

                             4
管理，公平地进行信息披露，维护了广大投资者的合法权益。报告期
内，公司监事会认为公司已建立了内幕信息知情人管理制度，相关制
度执行良好，未发生相关人员利用内幕信息从事违规行为的现象。公
司能够如实、完整地记录内幕信息知情人登记备案信息，做好内幕信
息保密工作，进一步规范了内幕信息管理，防范内幕信息人滥用知情
权，泄露内幕信息等违规行为的发生，公平地进行信息披露，维护了
广大投资者的合法权益。
    四、2021年度公司监事会工作展望
    2021年度，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等
法律法规以及《公司章程》、《监事会议事规则》的相关规定，勤勉尽
责，认真履行监督职能，切实维护和保障公司的利益，特别是保护中
小投资者的合法权益。
    1、加强监督检查，推动促进公司的依法运作： 重点关注公司风
险管理和内部控制体系建设的进展，积极督促内部控制体系的建设和
有效运行；加强对公司高级管理人员职务行为的监督； 加强与董事
会的沟通协调，对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，
提出书面意见，确保真实、准确。
    2、加强学习，切实提高专业能力和监督水平： 监事会将有针对
性地参加法律法规、财务管理、内控建设、公司治理等相关方面学习
和业务培训，提高专业技能，提升自身的业务水平以及履职能力，持
续推进监事会自身建设，更好地发挥监事会的监督职能。




                       安徽楚江科技新材料股份有限公司监事会
                                     二〇二一年四月二十二日




                              5